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2025年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附答案)

单选题（共600题）
1、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。
A.可以降低
B.不得降低
C.必须提高
D.不得提高

【答案】 B
2、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。
A.刑事
B.纪律
C.民事
D.行政

【答案】 B
3、证券公司开展中间介绍业务不应当提供（ ）服务。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.提供期货交易设施
D.代理客户进行期货交易

【答案】 D
4、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。
A.证券市场禁止进入者
B.某民营企业的工作人员
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关

【答案】 B
5、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（ ）。
A.期货交易所对结算会员结算
B.结算会员对非结算会员结算
C.非结算会员对其受托的客户结算
D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格

【答案】 D
6、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（　　）。
A.公司遭受重大突发市场风险
B.公司遭受不可抗力
C.总额足以覆盖市场风险
D.当年发生财务亏损

【答案】 D
7、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。
A.投诉人
B.当事人
C.调查人员
D.期货业协会

【答案】 B
8、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（　　）。
A.不再补偿
B.由期货交易所风险准备金补偿
C.由后续缴纳的保障基金补偿
D.由期货公司风险准备金补偿

【答案】 C
9、（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
10、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（ ）。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
11、期货公司应当于月度终了后的（ ）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

【答案】 C
12、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（　　）。
A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整
C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等
D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

【答案】 C
13、中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和实施
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督

【答案】 D
14、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（　　）。
A.监事会每届任期2年
B.监事会成员不得少于3人
C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
D.监事会设主席1人，副主席若干

【答案】 B
15、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D.不得进行中国证监会禁止的其他行为

【答案】 C
16、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（　　）。
A.当地人民法院
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
17、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（ ）承担。
A.证券交易所
B.居间人
C.期货公司总经理
D.客户

【答案】 B
18、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（ ）。
A.在当日收盘之前提出
B.立即提出
C.在期货经纪合同约定的时间内提出
D.在下一个交易日开盘前提出

【答案】 C
19、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】 C
20、非结算会员下达的交易指令应当经（ ）审查或者验证后进人期货交易所。
A.全面结算会员期货公司
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.工商行政管理机构

【答案】 A
21、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.各期货公司

【答案】 B
22、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。
A.变更期货公司业务范围
B.吊销期货公司营业执照
C.强制转让期货公司股权
D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】 D
23、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）。
A.监督检查期货交易的信息公开情况
B.对期货业协会的活动进行指导和监督
C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

【答案】 D
24、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下

【答案】 D
25、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。
A.中国期货协会
B.期货交易所
C.中国证券监督管理委员会
D.财政部

【答案】 C
26、期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（ ）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
27、 某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由( )。
A.开户的期货公司承担
B.原从业的期货公司承担
C.甲某本人承担
D.甲某与期货公司共同承担

【答案】 C
28、（2018年真题）根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。
A.国务院财务部门
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.国务院商务主管部门

【答案】 B
29、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A.分散交易
B.不公开的集中交易
C.公开的集中交易
D.混合交易

【答案】 C
30、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）工作日内向协会报告。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

【答案】 D
31、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（　　）行为。
A.利用客户交易编码进行期货交易
B.代客户交存保证金
C.代客户接收交易密码
D.向客户提示风险

【答案】 D
32、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。
A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试

【答案】 D
33、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（　　）。
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案
B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】 C
34、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（ ）批准。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国家工商总局

【答案】 B
35、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A.期货公司
B.客户李某
C.期货交易所
D.居间人小王

【答案】 D
36、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　）的确认
A.该日之前所有持仓和交易结算结果
B.该日之后所有持仓和交易结算结果
C.该日之前部分持仓
D.该日之前部分交易结算结果

【答案】 A
37、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（　　）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（　　）年。
A.3；10
B.5；10
C.5；3
D.3；5

【答案】 D
38、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，
A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
B.承担50%的赔偿责任
C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%
D.不承担赔偿责任

【答案】 A
39、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（　　）。
A.国家机关
B.国务院期货监督管理机构
C.期货业协会的工作人员
D.作为期货交易所会员的某企业法人

【答案】 D
40、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10％。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为( )元。
A.44000
B.73600
C.170400
D.117600

【答案】 B
41、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）。
A.国务院
B.国务院期货监督管理机构
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 B
42、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。
A.营业执照
B.书面合同
C.责任自负承诺书
D.风险说明书

【答案】 D
43、期货公司为客户申请交易编码，应当向（　　）提交客户交易编码申请。
A.监控中心
B.证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 A
44、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（ ）。
A.法制教育
B.风险教育
C.道德教育
D.认知教育

【答案】 B
45、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.20万元以上100万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.1万元以上10万元以下

【答案】 D
46、期货公司营业都负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 A
47、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。
A.王某承担
B.甲期货公司承担
C.由法院根据双方各自过错大小决定
D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】 B
48、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（　　）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库
B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有
C.客户张某和期货公司应各分得50万元
D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】 D
49、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日

【答案】 C
50、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（ ）等措施。
A.进行调查. 给予纪律惩戒
B.给予其测试. 公开谴责
C.进行调查. 限制其人身自由
D.采取责令改正. 监管谈话

【答案】 D
51、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（　　）。
A.持仓制度
B.交易制度
C.限仓制度
D.保证金制度

【答案】 C
52、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。
A.律师事务所出具的法律意见书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会决议文件
D.人员工资情况表

【答案】 D
53、期货公司应当（　　）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
A.1个月
B.三个月
C.半年
D.一年

【答案】 C
54、期货公司可以接受以下（　　）单位或者个人的委托为其进行期货交易。
A.事业单位
B.国有企业
C.期货公司的工作人员
D.国家机关

【答案】 B
55、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.7
B.10
C.15
D.30

【答案】 D
56、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。
A.会员统一结算制度
B.会员分级结算制度
C.保证金结算制度
D.每日无负债结算制度

【答案】 B
57、期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
A.20
B.15
C.10
D.30

【答案】 D
58、非结算会员应当按照（　　）的时间和方式查询交易结算报告。
A.全面结算会员期货公司规定
B.结算协议约定
C.期货交易所规定
D.中国证监会规定

【答案】 B
59、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（ ）个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
60、期货投资者保障基金的使用遵循（　　）原则，实行比例补偿。
A.公开、公平、公正
B.取之于市场、用之于市场
C.保障投资者合法权益和公平救助
D.合理、有效

【答案】 C
61、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（ ）报告。
A.公司所在地中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会

【答案】 A
62、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）。
A.3200万元
B.3000万元
C.2800万元
D.3100万元

【答案】 C
63、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（　　）
A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担
C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

【答案】 D
64、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
65、申请独立董事的任职资格，应当通过（ ）认可的资质测试。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】 A
66、期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A.50
B.65
C.70
D.85

【答案】 C
67、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（ ）。
A.期货公司承担赔偿责任
B.非受托人不承担责任
C.客户承担部分责任
D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

【答案】 A
68、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（　　）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

【答案】 A
69、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（ ）。
A.市场禁入
B.纪惩戒律
C.行政处罚
D.罚款

【答案】 B
70、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（ ）。
A.并处五万元以上十万元以下罚金
B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金
C.并处一万元以上十万元以下罚金
D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

【答案】 D
71、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户
B.个人客户保证金账户
C.非结算会员保证金账户
D.特别结算会员保证金账户

【答案】 A
72、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（　　）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】 A
73、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（ ）。
A.市场禁入
B.纪惩戒律
C.行政处罚
D.罚款

【答案】 B
74、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（ ）。
A.不构成犯罪
B.构成内幕交易罪
C.构成泄露内幕信息罪
D.构成侵犯商业秘密罪

【答案】 A
75、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（　　）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。
A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】 A
76、期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。
A.商业
B.中国人民
C.专门从事期货保证金存管业务的政策性
D.依法批准的期货保证金存管

【答案】 D
77、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（　　）。
A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】 D
78、中国期货业协会应当定期向（　　）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所
B.中国证监会派出机构
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会

【答案】 D
79、下列（　　）不属于专业投资者。
A.社会保障基金
B.期货公司
C.QFII
D.QDII

【答案】 D
80、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.期货公司
D.中国证监会派出机构

【答案】 B
81、具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A.10，8
B.8，10
C.8，8
D.10，10

【答案】 A
82、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D.期货公司应当公平对待委托客户

【答案】 C
83、期货公司风险监管指标不包括（ ）。
A.最低额度保证金
B.净资本与净资产的比例
C.负债与净资产的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】 A
84、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。
A.客户
B.期货公司
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会

【答案】 C
85、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
86、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。
A.5万元以上10万元以下罚款
B.1万元以上5万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.3万元以上5万元以下罚款

【答案】 C
87、（ ）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.期货公司
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】 A
88、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15

【答案】 B
89、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
90、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（　　）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.从事期货经营业务的机构
D.中国期货业协会

【答案】 D
91、期货公司应当在年度终了后的（ ）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.4个月

【答案】 D
92、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（ ）万元。
A.10
B.50
C.100
D.300

【答案】 C
93、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.首席风险官
B.首席执行官
C.首席财务官
D.首席行政官

【答案】 A
94、期货公司净资本的预警标准是（ ）。
A.不得低于人民币1800万元
B.不得高于人民币1800万元
C.不得低于人民币1200万元
D.不得低于人民币1200万元

【答案】 A
95、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。
A.中国证监会
B.中国证监会或其派出机构
C.中国证监会相关派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
96、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年

【答案】 A
97、证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。
A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】 A
98、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（ ）承担投资风险。
A.独立
B.与经营机构共同
C.无需
D.以上都不对

【答案】 A
99、《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3

【答案】 D
100、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（　　）。
A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

【答案】 C
101、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（　　）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货投资咨询机构
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货公司

【答案】 D
102、（ ）依法对首席风险官进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.期货交易所
C.期货业协会
D.期货公司

【答案】 A
103、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（　　）。
A.参加协会组织的后续职业培训
B.参加协会组织的执业资格考试
C.参加期货交易所组织的后续职业培训
D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】 A
104、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（ ）。
A.自动终止
B.由证监会责令终止
C.不受影响，仍然有效
D.由双方协商决定是否终止

【答案】 B
105、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。
A.中国期货保证金监控中心有限责任公司
B.证券公司
C.期货交易所
D.客户

【答案】 A
106、资产管理业务中，客户应当（ ）。
A.独立承担投资风险
B.与期货公司共同承担投资风险
C.不承担投资风险
D.与期货公司商量如何承担投资风险

【答案】 A
107、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（　　）。
A.负债与资产的比例
B.流动资产与流动负债的比例
C.注册资本与净资产的比例
D.净资产

【答案】 B
108、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。
A.客户和非结算会员
B.客户
C.非结算会员
D.特别结算会员

【答案】 B
109、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。
A.提高保证金收取标准
B.降低风险管理要求
C.降低手续费收取标准
D.提高手续费收取标准

【答案】 B
110、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（ ）
A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的
D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】 D
111、推荐人每年最多只能推荐（ ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
112、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（　　）。
A.80％
B.70％
C.60％
D.50％

【答案】 B
113、下列选项中不属于理事会职权的是( )。
A.审议批准风险准备金的使用方案
B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法
C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

【答案】 D
114、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（　　）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理
B.第一副总经理
C.总经理指定的人员
D.理事长

【答案】 A
115、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A.变更法定代表人
B.变更住所
C.终止境内分支机构
D.终止境外期货类经营机构

【答案】 D
116、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（ ）日内向投资者披露。
A.10
B.5
C.3
D.15

【答案】 B
117、（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
A.证券公司
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 B
118、期货业协会的性质是（　　）。
A.企业法人
B.事业单位
C.国家机关
D.社会团体法人

【答案】 D
119、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（ ）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 B
120、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。
A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺
B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次