2019-2025年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案.docx

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2019-2025年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案单选题（共600题） 1、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。 A.15 B.30 C.45 D.60 【答案】 B 2、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（　　）的声明。 A.自有资产 B.合法性 C.公正性 D.独立性【答案】 D 3、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。 A.不超过损失的50% B.不超过损失的90% C.不超过损失的80% D.不超过损失的60% 【答案】 D 4、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。 A.25％ B.50％ C.10％ D.100％【答案】 C 5、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（　　）。 A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产 B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产 C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担 D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】 A 6、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货市场监控中心 D.期货业协会【答案】 C 7、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.15 B.30 C.45 D.60 【答案】 B 8、公司制期货交易所的权力机构是（）。 A.理事会 B.股东大会 C.董事会 D.会员大会【答案】 B 9、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。 A.以公司的结算担保金承担违约责任 B.以公司风险准备金. 自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权 C.运用其他客户的保证金弥补亏损 D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】 B 10、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（　　） . A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书 B.做出行政处罚 C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚 D.及时移送中国证监会处理【答案】 D 11、（）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。 A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.未公开发布的各种渠道信息【答案】 D 12、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.2名推荐人的书面推荐意见 D.期货从业人员资格【答案】 D 13、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。 A.5 B.9 C.8.1 D.6.4 【答案】 B 14、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。 A.由期货公司承担 B.由客户承担 C.期货交易所承担 D.期货业协会承担【答案】 B 15、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（　　）。 A.责令限期整改 B.责令有关股东限期转让股权 C.限制或暂停部分期货业务 D.限制有关股东行使股东权利【答案】 A 16、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（） A.审议批准理事会和总经理的工作报告 B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 C.批准期货交易所的成立 D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项【答案】 C 17、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.期货公司营业部所在地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A 18、期货交易所联网交易的，应当（）。 A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会 B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会 C.经中国证监会批准 D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A 19、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。 A.适度 B.效率 C.平均 D.公开、合理、有效【答案】 D 20、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 A.依法履行了报告义务的 B.辞职的 C.公开声明的 D.依法赔偿损失的【答案】 A 21、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。 A.根据公司章程的规定 B.由董事长 C.由监事会 D.由总经理【答案】 A 22、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（　　）。 A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务 B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务 C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务 D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C 23、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司【答案】 B 24、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心【答案】 B 25、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。 A.投资者自负 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿【答案】 B 26、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。 A.手续费收入的20％的比例 B.成交金额的30％的比例 C.手续费收入的30％的比例 D.成交金额的20％的比例【答案】 A 27、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（　　）。 A.应当由期货经纪商承担责任 B.应当由客户承担责任 C.应当由交易的对手方承担责任 D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D 28、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。 A.利用客户交易编码进行期货交易 B.代客户交存保证金 C.代客户接收交易密码 D.向客户提示风险【答案】 D 29、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（　　）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。 A.谨慎 B.客观 C.结算 D.套期保值【答案】 D 30、下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。 A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券. 期货或者保险业务的 B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所. 期货经纪公司的 C.对所经营的商品进行虚假宣传的 D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的【答案】 A 31、（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.期货交割仓库 D.期货保证金存管银行【答案】 B 32、买入套期保值是为了()。 A.规避期货价格下跌的风险 B.获得现货价格上涨的收益 C.规避现货价格上涨的风险 D.获得期货价格下跌的收益【答案】 C 33、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。 A.期货经营机构 B.期货协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】 A 34、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付 A.其他客户资金和自有资金 B.自有资金 C.风险准备金和其他客户资金 D.风险准备金和自有资金【答案】 D 35、期货公司拟免除（　　）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。 A.首席风险官 B.董事长 C.独立董事 D.监事会主席【答案】 A 36、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。 A.中国期货业协会 B.中国证券登记结算公司 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所【答案】 C 37、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。 A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所【答案】 C 38、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 A.客户 B.期货从业人员 C.期货公司 D.直接负责的主管人员【答案】 C 39、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 B 40、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。 A.中国证监会 B.国务院期货监督管理机构 C.财政部 D.中国期货业协会【答案】 A 41、下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。 A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务 B.保守客户的商业秘密 C.在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易 D.维护客户合法权益【答案】 C 42、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 A.每日 B.每月 C.每季 D.每周【答案】 B 43、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。 A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】 D 44、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下【答案】 A 45、期货投资者保障基金管理机构应当以（　　）设立资金专用账户，专户存储保障基金。 A.期货交易所名义 B.保障基金名义 C.期货公司名义 D.期货投资者名义【答案】 B 46、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。 A.期货交易所 B.期货公司 C.结算会员 D.非结算会员【答案】 C 47、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。 A.单个股东的持股比例增加到3% B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5% C.单个股东的持股比例增加到1% D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3% 【答案】 B 48、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（　　）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.期货投资咨询机构 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货公司【答案】 D 49、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（　　）。 A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.乙公司与甲公司共同持有相应股权【答案】 C 50、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。 A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D 51、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。 A.10；30 B.15；30 C.10；20 D.15；40 【答案】 B 52、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C 53、（2018年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.5万元以上20万元以下【答案】 B 54、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（　　）。 A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C.总经理任期为三年，可以连选连任 D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】 A 55、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。 A.财务部 B.营业部 C.监管部 D.销售部【答案】 B 56、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（　　）情形的应当依法承担相应法律责任。 A.与投资者协商解决争议 B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C 57、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。 A.中国期货业协会 B.中央人民银行 C.财政部门 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D 58、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（　　）关系。 A.亲属 B.近亲属 C.亲戚 D.朋友【答案】 B 59、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。 A.5分；10分 B.10分；5分 C.20分；10分 D.10分；20分【答案】 B 60、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。 A.行业管理 B.自律管理 C.行政管理 D.合规管理【答案】 B 61、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。 A.与客户签订书面合同 B.要求客户在风险说明书上签字确认 C.事先向客户出示风险说明书 D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】 D 62、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C 63、（）依法对首席风险官进行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.期货业协会 D.期货公司【答案】 A 64、根据《期货市场客户开户管理规定》，( ) A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.中国证监会派出机构【答案】 C 65、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。 A.期货公司住所地高级人民法院 B.期货交易所住所地高级人民法院 C.营业部住所中级人民法院 D.吴某住所地中级人民法院【答案】 C 66、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。 A.15日 B.1个月 C.2个月 D.3个月【答案】 C 67、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。 A.901万元 B.909万元 C.802万元 D.1000万元【答案】 C 68、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（） A.刑事 B.行政 C.民事 D.金额【答案】 B 69、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（　　）办理开户手续，签署开户资料。 A.亲自或委托他人 B.亲自 C.可以委托他人 D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】 B 70、关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。 A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形 B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C.拟变更的股权不存在被冻结情形 D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形【答案】 B 71、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。 A.具有完全民事行为能力 B.年满20周岁 C.具有大专以上文化程度 D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A 72、中国期货业协会是（　　）。 A.事业单位 B.企业法人 C.社会团体法人 D.从事期货经营的机构【答案】 C 73、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（　　）措施。 A.自律惩戒 B.罚款 C.行政处罚 D.以上都不对【答案】 A 74、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.6个月 B.8个月 C.1年 D.3年【答案】 C 75、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。 A.代理客户从事期货交易 B.划转期货保证金 C.协助办理开户手续 D.收付期货保证金【答案】 C 76、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。 A.10 B.15 C.20 D.30 【答案】 A 77、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 78、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。 A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 B.检查期货交易所财务 C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 D.向股东大会会议提出提案【答案】 A 79、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的10% B.结算准备金的20% C.手续费收入的20% D.经营利润的30% 【答案】 C 80、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（　　）. A.13500万元 B.12500万元 C.13200万元 D.12800万元【答案】 D 81、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。 A.当日结算前 B.当日收盘前 C.前一交易日日终 D.前一个交易日平均【答案】 C 82、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。 A.会员大会或者股东大会决定解散 B.会员数量少于规定的最低数量 C.总经理决定解散 D.中国期货业协会请求解散【答案】 A 83、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证 B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】 D 84、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。 A.期货业协会 B.公司住所地期货交易所 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.公司董事会【答案】 C 85、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。 A.客户姓名或者名称 B.客户姓名 C.客户名称 D.客户交易编码【答案】 A 86、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（　　）起施行。 A.2005年4月19日 B.2006年4月19日 C.2007年4月19日 D.2008年4月19日【答案】 C 87、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。 A.10人 B.15人 C.20人 D.30人【答案】 B 88、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A.资金规模 B.风险偏好度 C.认知水平 D.投资规模【答案】 C 89、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所【答案】 A 90、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。 A.可以随时免除其职务 B.应当提前30日将免除决定通知本人 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须经监管部门批准【答案】 C 91、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是( )。 A.4100万元 B.5100万元 C.3900万元 D.4000万元【答案】 B 92、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。 A.比例 B.金额 C.最高数额 D.数量【答案】 D 93、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指( )。 A.平仓 B.交割 C.结算 D.内幕交易【答案】 A 94、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。 A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.客户不承担责任 C.期货公司与客户各自承担50％的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 A 95、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 A 96、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 A 97、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。 A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得以他人名义参与期货交易 C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 C 98、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。 A.C6 B.C5 C.C4 D.C3 【答案】 B 99、设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括()。 A.持有较大数额的到期未清偿的债务 B.净资本不低于人民币10亿元 C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚【答案】 A 100、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.两次 B.连续两次 C.三次 D.连续三次【答案】 B 101、中国期货业协会应当定期向（　　）报告期货从业人员管理的有关情况。 A.期货交易所 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会【答案】 D 102、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。 A.依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A 103、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货协会 C.期货交易所 D.以上都是【答案】 A 104、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。 A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记【答案】 C 105、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。 A.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务 B.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务 C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务 D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务，【答案】 C 106、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。 A.由客户承担 B.由期货公司承担 C.客户与期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分【答案】 A 107、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。 A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事 B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事 C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人 D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】 A 108、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。 A.1 B.5 C.3 D.8 【答案】 D 109、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。 A.所在公司住所地证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】 D 110、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。 A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交仓所在地 D.客户住所地【答案】 B 111、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。 A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函 B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定 C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产 D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债【答案】 B 112、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。 A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B.执行会员大会、理事会的决议 C.按规定缴纳各种费用 D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】 B 113、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）。 A.500万元 B.600万元 C.800万元 D.1200万元【答案】 C 114、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。 A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30 【答案】 D 115、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

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