2019-2025年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案.docx

2019-2025年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案

单选题（共600题）
1、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（　　）。
A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

【答案】 C
2、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（　　）的声明。
A.自有资产
B.合法性
C.公正性
D.独立性

【答案】 D
3、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
A.面谈
B.公证
C.书面
D.电话

【答案】 C
4、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度

【答案】 A
5、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
A.面谈
B.公证
C.书面
D.电话

【答案】 C
6、期货业协会的性质是（ ）组织，属于社会团体法人。
A.自律性
B.行政性
C.非营利性
D.联盟性

【答案】 A
7、会员制期货交易所的总经理需要由（ ）任免。
A.中国证监会
B.董事会
C.中国期货业协会
D.监事会

【答案】 A
8、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ）。
A.有过错
B.有损失
C.违法
D.提起诉讼

【答案】 A
9、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（　　）
A.最近3年内未受过刑事处罚
B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格
C.品行端正，具有良好的职业道德
D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

【答案】 B
10、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
11、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（　　）月月末的风险监管报表。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个

【答案】 B
12、设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括()。
A.持有较大数额的到期未清偿的债务
B.净资本不低于人民币10亿元
C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

【答案】 A
13、期货公司的期货从业人员不得有下列（　　）行为。
A.提供期货市场信息
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.不以本人名义从事期货交易
D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

【答案】 B
14、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚

【答案】 C
15、下列关于交割的表述中，正确的是（　　）。
A.只有合约到期才能办理交割
B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
C.交割只能是实物交割
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】 A
16、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（　　）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】 A
17、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。
A.依法予以警告
B.予以警告，并处以3万元以下罚款
C.要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 B
18、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（ ）
A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况
B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况
C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况
D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

【答案】 C
19、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
B.检查期货交易所财务
C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D.向股东大会会议提出提案

【答案】 A
20、期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（ ）。
A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时
B.期货公司变更投资经理
C.委托资产发生权属变更
D.期货公司更换了从业人员

【答案】 C
21、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（　　）。
A.自律管理
B.行政管理
C.监督管理
D.行业监管

【答案】 A
22、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。
A.纪律处分
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分

【答案】 A
23、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
24、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（ ）作为期货交易经历证明。
A.外汇买卖交割单
B.记账式国债买卖记录
C.股票对账单
D.商品期货交易结算单

【答案】 D
25、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（ ）报告。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.所在公司住所地证监会派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 D
26、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（ ）。
A.给予多收取手续费10倍的罚款
B.责令双倍退还多收取的手续费
C.责令退还多收取的手续费
D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】 C
27、投资者应当遵守（　　）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A.适当分摊
B.合理理赔
C.买卖自负
D.风险自负

【答案】 C
28、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（　　）。
A.1个月至3个月
B.2个月至6个月
C.3个月至6个月
D.6个月至12个月

【答案】 D
29、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（ ）。
A.调减净资产
B.增加负债
C.调减净资本
D.增加流动负债

【答案】 C
30、下列关于交割的表述中，正确的是（　　）。
A.只有合约到期才能办理交割
B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
C.交割只能是实物交割
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】 A
31、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国金融期货交易所
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会

【答案】 C
32、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（　　）。
A.1个月至3个月
B.2个月至6个月
C.3个月至6个月
D.6个月至12个月

【答案】 D
33、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（　　）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院
B.交易所所在地中级人民法院
C.期货公司所在地中级人民法院
D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】 C
34、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A.3
B.5
C.8
D.10

【答案】 C
35、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（　　）。
A.公开谴责
B.暂停其从业资格6个月至12个月
C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】 D
36、拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是( )。
A.广南期货交易所
B.广南商品交易所
C.广南商品期货交易所
D.广南交易所

【答案】 D
37、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，
A.《期货交易所管理条例》第七十二条
B.《期货交易所管理条例》第六十九条
C.《期货交易所管理条例》第八十条
D.《期货交易所管理条例》第八十一条

【答案】 B
38、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（　　）个工作日内做出决定。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
39、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。
A.500万元
B.1000万元
C.3000万元
D.2000万元

【答案】 C
40、《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下

【答案】 A
41、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（ ）报告。
A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心
C.中国证监会
D.期货交易所

【答案】 A
42、中国期货业协会应当定期向（　　）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所
B.中国证监会派出机构
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会

【答案】 D
43、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元。
A.1
B.2
C.5
D.10

【答案】 D
44、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下

【答案】 A
45、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（ ）之规定办理。
A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条
B.《中华人民共和国行政法》
C.《关于执行若干问题的规定》
D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条

【答案】 A
46、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险
D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

【答案】 D
47、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

【答案】 D
48、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（　　）。
A.依法履行了报告义务的
B.辞职的
C.公开声明的
D.向期货交易所报告的

【答案】 A
49、（ ）依法对首席风险官进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.期货交易所
C.期货业协会
D.期货公司

【答案】 A
50、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5个
B.3个
C.2个
D.1个

【答案】 C
51、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（ ）。
A.由期货公司承担
B.由客户承担
C.期货交易所承担
D.期货业协会承担

【答案】 B
52、下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
53、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。
A.平仓
B.持仓
C.加仓
D.限仓

【答案】 D
54、 ()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。
A.上海期货交易所
B.上海金属交易所
C.大连商品交易所
D.郑州粮食批发市场

【答案】 D
55、客户的保证金和委托资产归（　　）所有。
A.交易所
B.客户
C.国家
D.公司

【答案】 B
56、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。
A.董事会
B.理事会
C.总经理
D.董事长

【答案】 B
57、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
58、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　　）垫付。
A.其他客户资金和自有资金
B.自有资金
C.风险准备金和其他客户资金
D.风险准备金和自有资金

【答案】 D
59、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（　　）。
A.结算担保金
B.风险准备金
C.结算准备金
D.风险担保金

【答案】 A
60、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。
A.投诉人
B.调查人员
C.当事人
D.期货业协会

【答案】 C
61、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（ ）。
A.期货交易所的期货公司结算会员
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 A
62、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（　　）。
A.向客户做出保本承诺
B.代理客户从事期货交易
C.坚持客户所有利益最大化优先的原则
D.充分揭示期货交易风险

【答案】 D
63、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.全体股东
B.控股股东
C.主要客户
D.全体客户

【答案】 A
64、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。
A.刑事制裁
B.纪律惩戒
C.行政处分
D.民事制裁

【答案】 B
65、（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。
A.期货交易所
B.中国证监会各派出机构
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 D
66、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（ ）报告。
A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心
C.中国证监会
D.期货交易所

【答案】 A
67、 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。
A.协助期货公司向客户提示风险
B.为客户提供融资
C.代客户下达平仓指令
D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

【答案】 A
68、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（　　）关系。
A.亲属
B.近亲属
C.亲戚
D.朋友

【答案】 B
69、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（ ）。
A.由公司章程自由约定
B.20％
C.6％
D.5％

【答案】 C
70、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。
A.期货公司的日常经营管理
B.审议期货公司的对外投资计划
C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
D.监督期货公司其他高级管理人员

【答案】 C
71、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（　　）。
A.代股东接收交易密码
B.利用客户的交易偏好进行交易
C.代股东下达交易指令
D.按规定履行信息披露义务

【答案】 D
72、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上10倍以下
B.1倍以上2倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.1倍以上3倍以下

【答案】 C
73、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（ ）日内向中国证监会报告。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 B
74、《期货交易管理条例》的施行时间是（ ）。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日

【答案】 B
75、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元
A.5400
B.4400
C.4800
D.5200

【答案】 C
76、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上10万元以下

【答案】 B
77、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（ ）。
A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.期货交易所

【答案】 D
78、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（ ）为基准计算作价。
A.结算价
B.最高价
C.最低价
D.平均价

【答案】 A
79、普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（ ）年末净资产不低于（ ）万元，最近（ ）年末金融资产不低于（ ）万元。
A.1；1000；1；500
B.2；1000；2；500
C.1；2000；1；500
D.2；2000；2；500

【答案】 A
80、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 D
81、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（　　）协会名录规定的风险等级。
A.高于
B.低于
C.不得高于
D.不得低于

【答案】 D
82、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。
A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司

【答案】 D
83、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.5；2
B.5；1
C.3；2
D.3；1

【答案】 A
84、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（ ）。
A.期货交易所的期货公司结算会员
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 A
85、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）。
A.5日内知会国务院期货监督管理机构
B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
C.10日内知会国务院期货监督管理机构
D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

【答案】 B
86、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（　　）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 A
87、期货投资者保障基金管理机构应当以（　　）设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.期货交易所名义
B.保障基金名义
C.期货公司名义
D.期货投资者名义

【答案】 B
88、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会

【答案】 D
89、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。
A.全面结算会员期货公司
B.交易结算会员期货公司
C.一般结算会员期货公司
D.特别结算会员期货公司

【答案】 A
90、期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
91、公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ）
A.1人
B.3人
C.5人
D.2人

【答案】 B
92、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（ ）规定。
A.向客户提供虚假成交回报
B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金
D.以上都不是

【答案】 B
93、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）以下罚款。
A.1万元
B.3万元
C.5万元
D.10万元

【答案】 B
94、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，
A.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金
B.代期货公司收付期货保证金
C.代理客户进行期货交易
D.期货行情信息. 交易设施

【答案】 D
95、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。
A.3个月至6个月
B.6个月至12个月
C.1年
D.2年

【答案】 B
96、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.20万元以上100万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.1万元以上10万元以下

【答案】 D
97、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由( )。
A.风险准备金补偿
B.后续缴纳的保障基金补偿
C.期货交易所的自有资金补偿
D.期货公司的自有资金补偿

【答案】 B
98、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（　　）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】 A
99、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。
A.为投资者创造最大权益
B.保护投资者满意
C.维护投资者的合法权益
D.最大限度维护投资者利益

【答案】 C
100、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（　　）。
A.是否诚信守法
B.是否熟悉期货法律法规
C.是否符合规定的任职条件
D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】 D
101、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。
A.C6
B.C5
C.C4
D.C3

【答案】 B
102、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年

【答案】 B
103、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（　　）原则确定当事人的民事责任。
A.无过错责任
B.过错责任
C.严格责任
D.公平责任

【答案】 B
104、期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C.期货公司营业部所在地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 A
105、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。
A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

【答案】 B
106、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。
A.3日
B.5日
C.10日
D.1个月

【答案】 A
107、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（　　）。
A.董事长
B.总经理
C.董事会秘书
D.董事

【答案】 C
108、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）。
A.主动辞去该期货交易委托
B.以妻子的利益为主
C.以社会公共利益为主
D.确保王某的利益得到公平的对待

【答案】 D
109、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（ ）认定。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 B
110、期货公司的（ ），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
A.交易软件、财务软件
B.交易软件、结算软件
C.结算软件、杀毒软件
D.杀毒软件、财务软件

【答案】 B
111、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，
A.核减净资产金额
B.核增净资本金额
C.核增净资产金额
D.核减净资本金额

【答案】 D
112、发生以下情形的，期货交易所应当解散( )。
A.中国期货业协会请求解散
B.总经理决定解散
C.会员数量少于规定的最低数量
D.会员大会或者股东大会决定解散

【答案】 D
113、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（ ）提起诉讼。
A.期货公司住所地高级人民法院
B.期货交易所住所地高级人民法院
C.营业部住所中级人民法院
D.吴某住所地中级人民法院

【答案】 C
114、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
A.1％
B.3％
C.4％
D.5％

【答案】 D
115、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（　　）拒绝受理其从业资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性

【答案】 A
116、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　　）垫付。
A.其他客户资金和自有资金
B.自有资金
C.风险准备金和其他客户资金
D.风险准备金和自有资金

【答案】 D
117、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（　　）报告开户情况，并定期报告交易情况。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国金融期货交易所

【答案】 B
118、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（　　）。
A.C4
B.C5
C.C3
D.C7

【答案】 B
119、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.国家工商总局

【答案】 B
120、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）。
A.监事会主席
B.独立董事
C.董事长
D.营业部负责人

【答案】 D
121、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（ ）的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.财政部门
C.期货交易所
D.证券公司

【答案】 A
122、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（ ）人。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
123、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司( )，但法律、行政法规另有规定的除外。
A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
B.承担50％的赔偿责任
C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％
D.不承担赔偿责任

【答案】 A
124、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。
A.由期货公司自行承担
B.由期货交易所承担全部的赔偿责任
C.由期货交易所承担次要的赔偿责任
D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

【答案】 D
125、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为