2025年期货从业资格之期货法律法规试题及答案一.docx

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2025年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一单选题（共600题） 1、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 2、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（）个工作日。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 3、设立期货公司，应由（）批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】 A 4、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会【答案】 C 5、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。 A.3500 B.3800 C.4200 D.3200 【答案】 B 6、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（　　）起诉。 A.投资者住所地中级人民法院 B.交易所所在地中级人民法院 C.期货公司所在地中级人民法院 D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C 7、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（　　） A.期货公司 B.期货交易所 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 B 8、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。 A.15 B.30 C.45 D.60 【答案】 B 9、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。 A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十 B.期货交易所承担次要赔偿责任 C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 D.期货交易所不承担责任【答案】 A 10、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。 A.1750元至3000元 B.17500元至30000元 C.3000元至7000元 D.5250元至9000元【答案】 A 11、期货交易实行（）结算制度。 A.次日负债 B.当日负债 C.当日无负债 D.次日无负债【答案】 C 12、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（　　）。 A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D.中国证监会禁止的其他行为【答案】 C 13、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。 A.把最大涨幅幅度调整为5% B.把最大涨跌幅度调整为3% C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3% D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 B 14、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（　　），结清分支机构业务并终止经营活动。 A.交易账户和客户编码 B.营业场所和设施 C.客户资产 D.工作人员工资和劳务合同【答案】 C 15、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。 A.10 B.15 C.30 D.45 【答案】 C 16、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。 A.期货交易所 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.中国期货业协会 D.期货公司【答案】 B 17、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。 A.手续费 B.佣金 C.保证金 D.开户费【答案】 C 18、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（　　）. A.2年 B.4年 C.1年 D.3年【答案】 D 19、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。 A.中国证监会；监事会 B.中国证监会；股东大会 C.中国期货业协会；监事会 D.股东大会；董事会【答案】 A 20、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。 A.训诫 B.警告，并处以罚款 C.撤销从业资格 D.公开谴责【答案】 D 21、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。 A.30 B.20 C.35 D.25 【答案】 B 22、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。 A.2 B.3 C.5 D.10 【答案】 B 23、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。 A.全体股东 B.全体董事 C.全体董事和全体股东 D.总经理【答案】 B 24、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。 A.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立. 变更或者撤销情况 C.期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产 D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】 A 25、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。 A.5 B.1 C.2 D.3 【答案】 C 26、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。 A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 B.报告期货交易所 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会【答案】 A 27、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（　　）优先。 A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益【答案】 C 28、期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有。 A.期货公司 B.会员 C.期货交易所 D.国务院期货交易管理机构【答案】 B 29、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。 A.应免除期货公司的责任 B.应减轻期货公司的责任 C.双方各自承担50％的责任 D.双方协商承担责任【答案】 A 30、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。 A.适当性义务 B.正常展业 C.工作保密 D.热情服务【答案】 A 31、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（）。 A.境外国籍人员 B.具有大专以上文化程度 C.具有完全民事行为能力 D.年满20周岁【答案】 A 32、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（　　）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.各期货公司【答案】 B 33、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　）。 A.知情权 B.经营权 C.决策权 D.报告权【答案】 A 34、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（　　）。 A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改 B.由监控中心进行修改 C.不必修改 D.由监管机构进行修改【答案】 A 35、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。 A.永久性撤销甲的期货从业人员资格 B.暂停甲的期货从业人员资格3年 C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D 36、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。 A.买卖自负 B.盈亏自负 C.收益自担 D.风险分担【答案】 A 37、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.30日 C.3个月 D.2个月【答案】 A 38、下列说法错误的是（）。 A.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织 B.期货交易所统一实行全员结算制度 C.期货交易所可以实行会员分级结算制度 D.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成【答案】 B 39、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.5万元以上10万元以下 B.10万元以上30万元以下 C.10万元以上50万元以下 D.10万元以上600万元以下【答案】 C 40、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。 A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效 B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效 C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效 D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】 A 41、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 C 42、会员制期货交易所理事会会议至少（）召开一次。 A.每三个月 B.每半年 C.每一年 D.每一个月【答案】 B 43、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。 A.3个工作日 B.3个自然日 C.5个工作日 D.5个自然日【答案】 C 44、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。 A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】 B 45、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（　　）。 A.为投资者创造最大权益 B.保护投资者满意 C.维护投资者的合法权益 D.最大限度维护投资者利益【答案】 C 46、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。 A.期货交易所和该公司 B.期货交易所 C.该公司 D.期货公司【答案】 C 47、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国家外汇管理局 D.商务部【答案】 B 48、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。 A.3～5 B.3～7 C.5～7 D.7～10 【答案】 B 49、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。 A.期货交易所和该公司 B.期货交易所 C.该公司 D.期货公司【答案】 C 50、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（　　）。 A.需追加的保证金数额完全相同 B.持仓占用的保证金数额完全相同 C.需追加的保证金数额基本相当 D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】 C 51、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（　　）。 A.自律管理 B.行政管理 C.监督管理 D.行业监管【答案】 A 52、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。 A.30% B.25% C.20% D.10% 【答案】 A 53、期货交易所以其全部财产承担（）责任。 A.民事 B.行政 C.刑事 D.经济【答案】 A 54、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货交易公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】 A 55、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（　　）。 A.客户投诉档案应当至少保存20年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】 D 56、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为( )。 A.0.91 B.0.92 C.1.02 D.1.22 【答案】 B 57、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（　　）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。 A.证券公司 B.期货公司 C.控股股东 D.证券公司和期货公司【答案】 A 58、使用期货投资者保障基金前，（　　）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。 A.保障基金管理机构 B.中国证监会和保障基金管理机构 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心【答案】 B 59、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 A.中国证监会 B.财政部 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心【答案】 A 60、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。 A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议 B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认 C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认 D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】 C 61、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 A.3日 B.7日 C.10日 D.15日【答案】 C 62、期货交易所的所得收益不能用于（）。 A.装修期货交易大厅 B.引进先进的期货交易系统软件 C.进行期货投资 D.购置期货交易监控设备【答案】 C 63、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。 A.证券市场禁止进入者 B.某民营企业的工作人员 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关【答案】 B 64、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。 A.客户 B.会员 C.员工 D.股东【答案】 B 65、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国期货业协会【答案】 C 66、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（　　）类。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】 D 67、首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 A.3 B.5 C.10 D.15 【答案】 C 68、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。 A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织 B.慈善基金 C.社会保障基金 D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】 A 69、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。 A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长【答案】 B 70、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.住所地中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】 C 71、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。 A.半年 B.一年 C.三年 D.七年【答案】 C 72、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（　　）承担。 A.甲客户 B.该期货公司 C.甲和期货公司 D.都不承担【答案】 A 73、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。 A.3000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.2亿元【答案】 C 74、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。 A.《期货交易管理条例》第七十二条 B.《期货交易管理条例》第六十九条 C.《期货交易管理条例》第八十条 D.《期货交易管理条例》第八十一条【答案】 B 75、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。 A.2005年4月19日 B.2006年4月19日 C.2007年4月19日 D.2008年4月19日【答案】 C 76、期货交易所的负责人由（）任免 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国银监会 D.商务部【答案】 B 77、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。 A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理 B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产 C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金 D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】 A 78、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（　　）。 A.公开谴责 B.暂停其从业资格6个月至12个月 C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请 D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】 D 79、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（　　）。 A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿 B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％ C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任 D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】 B 80、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。 A.C6 B.C5 C.C4 D.C3 【答案】 B 81、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（　　）责任，维护市场秩序。 A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】 C 82、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（　　）。 A.从业资格注册.诚信记录等信息 B.从业人员注册，客户服务等信息 C.从业人员注册.工作业绩等信息 D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】 A 83、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。 A.保护投资者合法权益 B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行 C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 D.提高股指期货交易量【答案】 D 84、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（　　）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2次 B.连续2次 C.3次 D.连续3次【答案】 B 85、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A 86、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（　　）予以公告 A.人民法院 B.期货业协会 C.中国证监会 D.清算组【答案】 C 87、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A.500；3；50；1 B.300；3；30；1 C.300；1；30；3 D.500；1；50；3 【答案】 B 88、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。 A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.未公开发布的相关信息【答案】 D 89、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。 A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 D.风险管理制度【答案】 C 90、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（　　）。 A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国证监会和财政部 D.中国证监会或财政部【答案】 C 91、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。 A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告 B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试 C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格 D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】 D 92、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.登记结算公司 D.期货市场监控中心【答案】 B 93、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（）年。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 C 94、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 A.独立客观 B.理论与实践相结合 C.尊重客户意见 D.诚实守信【答案】 A 95、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）。 A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C.总经理任期为3年，可以连选连任 D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】 A 96、会员制期货交易所会员大会由（）召集。 A.监事会 B.理事会 C.总经理 D.理事长【答案】 B 97、期货业协会的权力机构为（）。 A.主任会议 B.主席会议 C.特定会员组成的会员大会 D.全体会员组成的会员大会【答案】 D 98、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（　　）。 A.六类 B.五类 C.四类 D.三类【答案】 B 99、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。 A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.期货公司所在地证监局 D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】 B 100、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是()。 A.客户投诉档案应当至少保存20年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D.期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度【答案】 B 101、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（　　）。 A.管理费 B.教育费 C.监管费 D.交易费【答案】 C 102、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（　　）。 A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准 C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件 D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】 D 103、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】 A 104、首席风险官应当保守期货公司的（　　）。 A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息【答案】 D 105、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有( )权利。 A.上诉 B.抗辩 C.申诉 D.申请行政复议【答案】 C 106、（2018年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。 A.国务院 B.全国人大常委会 C.全国人民代表大会 D.国务院期货监督管理机构【答案】 A 107、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。 A.适当性匹配意见 B.投资者的不同分类 C.投资者的风险承受能力 D.产品或者服务的不同风险等级【答案】 D 108、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。 A.保证金制度 B.结算担保金制度 C.结算准备金制度 D.涨跌停板制度【答案】 B 109、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。 A.从业人员注册、客户服务等信息 B.从业人员注册、工作业绩等信息 C.从业资格注册、诚信记录等信息 D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】 C 110、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。 A.当日 B.下一交易日 C.两天内 D.一周后【答案】 B 111、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 A.3 B.2 C.5 D.1 【答案】 B 112、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。 A.3 B.6 C.9 D.12 【答案】 B 113、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（　　）。 A.国务院商务主管部门 B.中国期货业协会 C.国务院财政部门 D.国务院期货监督管理机构【答案】 D 114、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（　　）。 A.单个股东的持股比例增加到3％ B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％ C.单个股东的持股比例增加到1％ D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％【答案】 B 115、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。 A.可以随时免除其职务 B.应当提前30日将免除决定通知本人 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须经监管部门批准【答案】 C 116、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。 A.期货公司应当定期向全体股东. 董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案 D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D 117、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。 A.国家 B.投资者 C.期货公司 D.期货交易所【答案】 B 118、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月【答案】 D 119、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。 A.1倍至5倍罚款 B.吊销其期货经营资格 C.责令其限

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