2019-2025年期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷A卷附答案.docx

2019-2025年期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷A卷附答案

单选题（共600题）
1、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。
A.期货交易所实行当日无负债结算制度
B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理

【答案】 B
2、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，
A.王某
B.甲期货公司
C.王某和甲期货公司承担连带责任
D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

【答案】 A
3、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（ ）委派。
A.期货业协会
B.国务院
C.商务部
D.中国证监会

【答案】 D
4、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。
A.风险准备金
B.期货投资者保障基金
C.公积金
D.自有资金和变现资产

【答案】 D
5、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报( )批准。
A.中国证监会
B.所在地人民法院
C.期货业协会
D.财政部

【答案】 A
6、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（ ）。
A.80％
B.90％
C.120％
D.150％

【答案】 C
7、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（ ）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告
B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
8、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年或永久

【答案】 D
9、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（ ）万元。
A.100
B.50
C.300
D.10

【答案】 A
10、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）。
A.以营利为目的
B.按照其章程的规定实行自律管理
C.以其全部财产承担民事责任
D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】 A
11、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（ ）个月的。
A.3
B.5
C.6
D.9

【答案】 C
12、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。
A.证监会
B.仲裁委员会
C.期货业协会
D.国家主管机关

【答案】 C
13、期货公司应当聘请（　　）对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

【答案】 D
14、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。
A.3个月至6个月
B.6个月至12个月
C.1年
D.2年

【答案】 B
15、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】 D
16、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.不超过损失的90%
B.为损失的90%以上
C.为损失的80%以上
D.不超过损失的80%

【答案】 D
17、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.协助开户
B.风险监测
C.业务隔离
D.宣传评价

【答案】 A
18、证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。
A.参股的期货公司
B.非关联的期货公司
C.控股的期货公司
D.任何期货公司

【答案】 C
19、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D.不得进行中国证监会禁止的其他行为

【答案】 C
20、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格

【答案】 C
21、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（　　）。
A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类
B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类
C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类
D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】 B
22、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。
A.3日
B.5日
C.10日
D.1个月

【答案】 A
23、 交割仓库可以有下列( )行为。
A.出具虚假仓单
B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.进行货物验收

【答案】 D
24、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（ ）重于形式的原则。
A.内容
B.实质
C.过程
D.结果

【答案】 B
25、在我国，结算担保金主要用于（ ）。
A.应对结算会员违约风险
B.维持期货交易所各项设施的正常运行
C.弥补期货交易所的损失
D.补偿结算会员的投资损失

【答案】 A
26、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。
A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事
B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事
C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事

【答案】 A
27、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】 D
28、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（　　）万元以下罚款
A.2
B.1
C.5
D.3

【答案】 D
29、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。
A.1000万
B.2000万
C.3000万
D.1亿

【答案】 D
30、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（　　）。
A.核减净资本
B.核增净资本
C.核减净资产
D.核增净资产

【答案】 A
31、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（ ）。
A.警告
B.公开谴责
C.罚款
D.批评

【答案】 B
32、期货从业人员应当服从（ ）的监督与管理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.证券交易所
D.期货公司

【答案】 A
33、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（ ）办理金融期货结算业务。
A.其他结算会员
B.自己的客户
C.非结算会员
D.全面结算会员

【答案】 B
34、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（ ）。
A.董事长
B.监事
C.保安人员
D.财务负责人

【答案】 D
35、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
36、根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理计划终止的情形有：
A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人
C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格
D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接

【答案】 D
37、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。（ ）
A.120％；90％
B.120％；80％
C.150％；90％
D.150％；80％

【答案】 B
38、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。
A.刑事
B.纪律
C.民事
D.行政

【答案】 B
39、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
A.责令限期整改
B.限制或暂停部分期货业务
C.限制有关股东行使股东权利
D.责令有关股东限期转让股权

【答案】 A
40、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（　　）。
A.中国期货业协会
B.中金所
C.中国证监会
D.期货公司

【答案】 B
41、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（　　）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.证券公司
B.期货公司
C.控股股东
D.证券公司和期货公司

【答案】 A
42、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
D.结算账户

【答案】 A
43、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货交易公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
44、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。
A.向客户做出保本承诺
B.代理客户从事期货交易
C.坚持客户所有利益最大化优先的原则
D.充分揭示期货交易风险

【答案】 D
45、 A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应( )。
A.全部由客户承担
B.全部由期货公司承担
C.由期货公司和客户各承担一半
D.由期货公司承担主要赔偿责任

【答案】 D
46、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（　　）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
47、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。
A.20
B.30
C.35
D.25

【答案】 A
48、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向协会报告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
49、持仓量是指期货交易者所持有的（　　）的数量。
A.已平仓合约
B.未平仓合约
C.买入合约
D.卖出合约

【答案】 B
50、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（ ）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
51、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（ ）。
A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】 B
52、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向（ ）报告。
A.中国证券监督管理委员会相关派出机构
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会或派出机构
D.公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】 D
53、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.全体股东
B.控股股东
C.主要客户
D.全体客户

【答案】 A
54、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
55、期货公司的交易保证金不足。且未能按期货交易所规定的时问追加保证金。交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（ ）。
A.由期货交易所与期货公司共同承担
B.由期货公司承担
C.由期货交易所承担
D.由期.货交易所承担主要责任

【答案】 B
56、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
57、根据《期货公司风险监管指标管理办法》， 期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（　　）．
A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务
B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务
C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

【答案】 C
58、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.风险管理
B.技术风险
C.协助开户
D.全权开户

【答案】 C
59、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由( )认定。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 A
60、期货公司应当聘请（　　）对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

【答案】 D
61、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（ ）。
A.证券从业人员
B.期货从业人员
C.会计从业人员
D.银行从业人员

【答案】 B
62、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（ ）人。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】 B
63、期货公司会员单位应当建立以（ ）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。
A.客户利益最大化
B.客户意见调查和投诉管理
C.了解客户和分类管理
D.安全和风险

【答案】 C
64、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（ ）。
A.把最大涨跌幅度调整为±3%
B.把最大涨跌幅度调整为±5%
C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】 A
65、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（　　）。
A.2006年2月7日
B.2006年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年5月1日

【答案】 D
66、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（ ）。
A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本
B.方案不符合规定，货币出资比例过低
C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
D.方案符合规定

【答案】 C
67、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（　　）年。
A.2
B.1
C.3
D.5

【答案】 D
68、 一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。
A.远期升水
B.远期贴水
C.即期升水
D.即期贴水

【答案】 B
69、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.不超过损失的50％
B.不超过损失的90％
C.不超过损失的80％
D.不超过损失的60％

【答案】 D
70、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。
A.董事会
B.理事会
C.总经理
D.董事长

【答案】 B
71、（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
72、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（　　）。
A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法
B.向会员收取保证金的标准和形式
C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
D.期货合约的结算方法

【答案】 D
73、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.财政部
D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】 A
74、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（ ），制定《期货从业人员管理办法》。
A.《证券法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货交易所管理办法》
D.《期货公司监督管理办法》

【答案】 B
75、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得以他人名义参与期货交易
C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】 C
76、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（　　）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.24个月
B.12个月
C.6个月
D.3个月

【答案】 C
77、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（ ）。
A.王某和期货公司各承担一部分
B.期货交易所承担
C.期货公司承担
D.王某承担

【答案】 D
78、参加期货从业资格考试的，应当具有( )。
A.大学本科以上文化程度
B.高中以上文化程度
C.大学经济.投资等相关本科学历
D.初中以上文化程度

【答案】 B
79、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（　　）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。
A.15
B.20
C.30
D.60

【答案】 C
80、客户的保证金和委托资产归（ ）所有。
A.交易所
B.客户
C.国家
D.公司

【答案】 B
81、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（ ）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。
A.国家外汇管理部门
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会

【答案】 A
82、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。
A.会员统一结算制度
B.会员分级结算制度
C.保证金结算制度
D.每日无负债结算制度

【答案】 B
83、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

【答案】 C
84、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

【答案】 A
85、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.应当由期货公司承担责任
C.根据期货公司和客户的约定承担责任
D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】 A
86、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
87、期货公司应当在( )银行开立期货保证金账户。
A.国有商业
B.股份制商业
C.专门从事期货保证金存管业务的政策性
D.依法批准的期货保证金存管

【答案】 D
88、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（　　）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.24个月
B.12个月
C.6个月
D.3个月

【答案】 C
89、根据《期货公司首席官管理规定(试行)》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由监事会
C.由董事长
D.由总经理

【答案】 A
90、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。
A.1/3；2/3
B.1/2；1/3
C.1/2；2/3
D.1/3；1/3

【答案】 C
91、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员。
A.中国期货业协会
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 C
92、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）。
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 B
93、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（　　）日向董事会提出申请。
A.10
B.15
C.30
D.60

【答案】 C
94、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（　　）。
A.责令限期整改
B.限制或暂停部分期货业务
C.限制有关股东行使股东权利
D.责令有关股东限期转让股权

【答案】 A
95、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（　　）。
A.适当合并，独立经营，独立核算
B.严格分开，统一经营，统一核算
C.严格分开，独立经营，独立核算
D.严格分开，统一经营，独立核算

【答案】 C
96、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。
A.联名提议召开临时股东大会
B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.按照交易规则行使申诉权

【答案】 A
97、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（ ）。
A.透支交易
B.违法交易
C.内幕交易
D.特许交易

【答案】 A
98、会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。
A.最大的会员
B.监事长
C.总经理
D.理事长

【答案】 D
99、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（ ）提交申请材料。
A.中国期货业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 C
100、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（　　）
A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行
B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

【答案】 C
101、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
102、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（　　）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院
B.交易所所在地中级人民法院
C.期货公司所在地中级人民法院
D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】 C
103、期货公司应当按照（　　）的有关规定计算风险监管指标。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.企业会计准则
D.期货业协会

【答案】 A
104、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。
A.公开谴责
B.暂停其从业资格6个月至12个月
C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】 D
105、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（ ）。
A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪
B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪
C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪
D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪

【答案】 D
106、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与（ ）签署监管合作备忘录。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证监会
D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】 C
107、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上2倍以下

【答案】 A
108、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是( )。
A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任
D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

【答案】 B
109、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】 C
110、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（　　）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
A.谨慎
B.公平
C.实质重于形式
D.明晰

【答案】 C
111、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（　　）
A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%
B.风险监管指标不符合规定标准
C.风险监管指标达到预警标准
D.风险预警期结束

【答案】 C
112、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（　　）。
A.六类
B.五类
C.四类
D.三类

【答案】 B
113、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）无重大违法违规记录。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
114、首席风险官应当在每季度结束之Et起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
115、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（　　）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.各期货公司

【答案】 C
116、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（ ）。
A.操作规章制度
B.风险管理制度
C.交易管理制度
D.特定人事制度

【答案】 B
117、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（ ），并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.信息共享机制
B.信息隔离机制
C.信息互动机制