公司质量安全等管理检查表格.doc

公司质量安全等管理检查表格正式版

附件1：施工综合管理检查评分表
项目名称：形象进度：
检查时间：检查/内审人：
序号
名称
检查内容
扣分标准
(每项扣完为止)
实得分
1
市场行为
15分
规划许可证、中标通知书、施工合同；
15
每缺一项扣1分

质量安全监督手续、施工许可证、开工报告；
图纸第三方审查盖章、建筑节能、消防、人防、设计审查调整情况；
2
综合管理
15分
企业各级责任书（分包单位）签订、管理目标制定、分解
4
每缺一项扣1分

项目部组建及管理人员持证上岗(技术负责人、质检员、安全员等五大员到位情况）；特殊工种（电、焊、架子、塔吊、电梯等）持证上岗情况
5
每缺一项扣1分
相关法律、法规，规范，标准；有效文件（主管部门、公司）收发情况
3
每缺一项扣0.5分
项目部各项管理制度（施工、质量、安全、劳务）制定及执行情况；
3
每缺一项扣1分
3
施工
组织
设计
15分
施工组织设计编制、公司、监理审批情况；
5
每缺一项扣2分
一处不符扣3分

临电、（物料提升机、塔吊、施工电梯）机械设备基础、危险性较大分部分项、文明施工、临设、脚手架、卸料平台、支模架等安全专项施工方案编制审批、施工执行情况
5
钢筋焊接、桩基、基坑支护、大体积砼、预应力砼、屋面、玻璃幕墙、建筑节能等施工方案编制审批及施工控制情况
5
4
施工进度
8分
总进度计划和月、周计划编制、监理审批、调整控制情况；
（人员、材料、资金等是否满足施工进度要求）
8
每缺一项扣2分
延误30天扣1分

5
工程变更
5分
图纸会审纪要、变更联系单设计盖章、施工图上更改和交底
2
每缺一项扣2分

施工过程签证和违约索赔工作情况
3
每缺一项扣2分
6
劳务分包
10分
劳务分包是否符合国家规定（有三证企业），班组经济责任书；
职工劳动合同、花名册、公开考勤表、工资发放情况
10
每缺一项扣2分
无分包扣8分

7
满意测量
2分
施工阶段顾客满意度是否测量（查监理例会纪要、签到表里投标项目经理有否签名）
2
不满意全扣

8
专业分包
4分
各专业工程分包单位背景资料是否齐全，是否经过评价审批，合同是否符合要求、分包是否合法
4
每缺一项扣2分

9
机械设备
5分
机械设备台帐建立和进场交接验收情况，是否满足施工要求；检测设备台账、检定证书，计量器具培训记录
5
每缺一项扣2分

10
物资管理
5分
合格供方名录、评价资料、背景资料、合同、台帐是否齐全；
3
每缺一项扣1分

物资采购计划、出入库台帐是否齐全；
2
每缺一项扣1分
11
职工学校
8分
教室、桌椅、电视机、VCD机、黑板、教材等配置情况；
4
每缺一项扣2分

各项管理制度、教学计划；上课签到；教学活动照片等资料
4
每缺一项扣2分
12
信息化
管理
8分
电脑、网络、扫描仪等配置是否符合要求
8
每缺一项扣2分
不满意扣3分

各模块有否责任到人，人员配备是否齐全
各模块数据是否及时、准确
合计
100

附件2：质量检查表评分表 (实体质量1)
项目名称：形象进度：
检查时间：检查/内审人：
序号
项目
检查内容
检查情况
应得分
实得分
1
钢筋工程
钢筋作业面的主要受力钢筋的级别、种类、直径、根数、间距和形状、尺寸是否均符合设计要求、强制性标准，钢筋代换。抗震钢筋使用情况及复试情况。

3

作业面钢筋锚固及接头位置，同一截面的接头数量，钢筋焊接质量

3

受力钢筋、板上部筋固定措施；阳台栏杆钢筋拉结情况；砼保护层

3

箍筋、板筋等圆钢加工方式，圆钢直径偏差

5

2
混凝土工程
对照施工图和施工组织设计（方案）检查施工缝、后浇带的设置位置、形式及处理措施；厕所等防水部位翻边

3

受力构件孔洞、露筋、蜂窝、夹渣和明显变形、裂缝等情况，梁柱节点、截面尺寸

2

试块制作留置与养护（包括同条件试块）

1

砼强度非破损检测结果

6

现浇楼板厚度与钢筋保护层的检测结果

6

3
砌体
工程
检查皮数杆的制作尺寸、设置位置和标注内容的情况

1

检查砌体的组砌方法、砖缝、拉接筋、过梁搁置长度、木砖

3

检查作业面和已完结构部位纵横墙交接及转角处接槎、临时留槎情况，圈梁、构造桩设置、大马牙槎；梁底斜砖

2

用尺量检查10皮砖灰缝厚度，用百格网检查作业面的砂浆饱满度，检查部位不少于3处

3

4
构件
预制承重构件安装位置及支座搁置长度

1

5
钢结构
钢结构焊接质量

1

6
节能工程
节能分部工程质量

3

装饰工程
装饰工程观感质量、材料拼缝、平整度、色差等。

4

7
计量
配合比
现场砼、砂浆级配和施工配合比，计量器具位置的合理性、准确性、计量过磅记录；坍落度

3

8
不合格
不合格品的处置情况

2

本页小计

55

工程质量检查表评分表(管理、技术资料2）
项目名称：形象进度：
检查时间：检查/内审人：
序号
检查内容
检查情况
应得分
实得分
1
成桩
检测
检测方式（动测、静载）、数量如何确定；检测报告是否符合要求；结论是否明确；桩偏位情况，发现问题后的处理情况

4

2
建筑
节能
建筑节能保温材料、半成品、成品现场验收记录；建筑物围护结构节能保温工程质量验收记录等

4

3
钢筋质保书和试验报告
随机抽查现场钢筋标志是否与质保书和复试对应

4

不同种类的钢筋分批抽检是否符合有关国家要求；是否先检验后使用

3

钢筋焊接、机械连接情况；焊接材料、套筒合格证；

3

4
水泥质保书、复试报告
水泥的抽样频率是否符合要求；是否进行3天、28天的强度试验，水泥的安定性有否进行；质保书是否及时;
商品砼合格证收集是否及时、有效

4

5
见证取样和送检记录
对现场的原材料、试块、试件防水材料的抽样，是否实行见证取样制度

3

手续和记录是否健全及相关的检（验）报告单

3

6
结构验收记录
基础与主体结构的验收是否及时、隐检验收；构件安装验收

3

7
砼、砂浆试块强度
查砼、砂浆的试块强度报告，试块的留置数量是否符合要求，试验结果是否正确，工程的砼评定是否正确

5

8
砖合格证及复试报告
砌体所用的材料应具有质量证明书，并符合设计要求。并在复试合格后方可使用

3

9
施工记录
定位；各测量复核记录；砼搅拌养护、测温记录；预应力张拉、灌浆记录；桩基施工记录；地基处理记录；交接检记录;施工日记、砼施工日记；垂直度、全高测量记录；质量月活动开展情况

4

10
检测数据
混凝土试块数理统计，施工过程中运用统计技术对质量分析

2

本页合计

45

附件3：安全生产检查评分表
项目名称：形象进度：
检查时间：检查/内审人：
序号
项目
检查内容
（括号内的分值为：缺每项或次的扣分数）
检查情况
应得分

实得分

1
安全管理
各级责任制建立及考核是否到位（3分）；合同和协议中是否有安全指标（2分），各级安全责任书签订（2分）；目标考核分解，各工种操作规程建立（1分）；专兼职安全员配备、B、C类证持证情况（5分）；开工安全监督手续备案情况（1分）；现场实际按方案组织实施情况，安全检查制度及检查情况（5分）；对重大隐患按期整改情况（5分）；安全教育人次、时间、内容、考试（5分）；特种作业人员持证情况（2分）；季节性施工方案或措施（2分）；班组活动及工伤事故月报表（1分）；安全日记（1分）；安全技术交底情况（3分），贯彻落实有关文件情况（2分）；意外伤害保险办理情况（2分）；应急救援预案编制与演习（5分）；劳动保护用品发放（1分）；安全经费计划与使用情况（2分）；安全年、安全月活动开展情况及安全标识、危险源公示、排查记录（3分）；项目经理带班制度执行情况（2分）；分包管理情况（3分）

10

2
文明施工
专项方案编审及执行情况（含环境管理、临设搭设是否留有消防通道、是否符合防火等级）（5分）；八牌二图、公示牌及公司CI形象宣传到位情况（5分）；大门、围墙材料、高度情况（3分）；主体建筑内有否住人（5分）；场地道路硬化、畅通、排污、绿化、材料分类堆放与场布图相符情况（3分）；防尘、防音、不扰民措施（2分）；作业区与生活区有否隔离，“五小”设施设置情况（3分）；动火审批、监护情况（2分）；易燃、危险物品、重点部位管理情况（2分）；消防制度、措施、检查，消防设施、高层建筑消防给水系统设置配备情况（5分）；治安保卫情况（2分）；医务室及医疗设施、活动室、茶水亭、吸烟处等设置情况（2分）；食堂卫生许可证、健康证情况（4分）；卫生责任制及场内环境卫生情况（2分）；高层楼层便溺设施设置情况（3分）；夜间施工许可办理情况（2分）。

15

3

脚手架
专项方案编审及执行情况（5分）；立杆基础、排水、扫地杆设置（2分）；拉结点材质、方法、点数（5分）；立杆间距、剪刀撑设置（3分）；搭设高度、脚手板、内隔离及防护栏杆、密目网张挂情况（3分）；悬挑材质、比例、固定位置、方法、钢丝绳设置、荷载控制情况（5分）；搭拆交底及验收情况（3分）；钢管、扣件合格证及进场复试情况（2分）；架体接地情况（2分）；悬挑架与落地架有否混搭现象（2分）；安全通道搭设情况（3分）；爬架构造、安装高度、安装、爬升验收、单位、人员资质协议情况、（8分）；爬架防坠装置、防倾装置、附着支座设置情况（5分）；吊篮监测备案及使用、检查记录（5分）；吊篮防坠锁检测情况（3分）。

10

4
基坑工程
专项方案编审及执行情况（5分）；基坑上下通道到位情况（2分）；坑壁支护、排水措施控制等情况（4分）；坑边荷载控制、坑周安全防护情况（3分）；基坑监测情况（3分）；基坑环境、作业开挖工序、支撑拆除工序执行情况（3分）；应急预案编制及应急物资准备情况（3分）

10

续表
序号
项目
检查内容
（括号内的分值为：缺每项或次的扣分数）
检查情况
应得分
实得分
5
模板支架
专项方案编审及执行情况（5分）；支架基础、垫板、纵横杆、扫地杆、剪刀撑等设置情况（5分）；支模方法、立杆间距、步距、支撑体系控制情况（5分）；高支架稳定性、高宽比、顶撑设置及检测情况（5分）；施工荷载控制情况（2分）；搭拆交底及验收情况（3分）；拆模审批、拆模试块建立情况（5分）；钢管、扣件合格证及进场复试情况（2分）；后浇带部位支护情况（5分）。

10

6
高处作业
专项方案执行情况（5分）；悬挑式（落地式）卸料平台搭设及固定情况（包括钢丝绳、锚固钢环的设置、型钢的固定等）（5分）；限载牌、防护杆、平台通道铺设情况（3分）；现场安全防护用品使用情况（4分）；“四口”防护构造及到位情况（3分）；“五临边防护构造到位情况（3分）；通道及各加工车间防护棚搭设情况（4分）；安全防护用品合格证、准用证及检测报告收集情况（3分）；攀登、悬空作业、移动平台设置使用情况（3分）。

10

7
施工用电
TN-S系统到位及方案编审执行情况（10分）；外电防护、距离、材质、方法（5分）；保护零线、工作（重复）接地、防雷接地设置情况（4分）；接线端子、过载保护、截面匹配及线路敷设情况（3分）；“三级配电三级保护”、“一机一箱一闸一漏保”执行情况（4分）；箱体内漏保参数、灵敏度、熔丝匹配情况（4分）；箱体设置高度、距离、操作空间及箱体材质、防雨防潮防尘设施、进出线保护情况（3分）；安全标志、箱体编号、分路标识、系统图执行情况（2分）；特殊场所临时用电情况（4分）；总配房设置及配电装置、设施到位情况（5分）；定期检查、电阻测试、验收记录建立情况（3分）

10

8
物料提升机与施工升降机
方案编审及执行情况（5分）；按拆验收（包括安装单位资质证书、安全生产许可证、安拆安全责任书、安拆协议、安全技术交底、持证上岗、升节验收等）检测、“三备案”情况（5分）；是否超年限服役（10分）；防坠器使用年限及检测情况（5分）；安全装置、限位装置灵敏、有效情况（5分）；限载牌、防护围栏，出入口防护棚，停层平台搭设，层门及防护、警示标识、门连锁（3分）；附墙架材质、连接方式、间距（3分）；钢丝绳、滑轮与对重及防脱装置（3分）；导轨架垂直度、基础、避雷装置、信号联络、持证上岗（5分）；连接方法、缆风绳及地锚设置（3分）；钢丝绳、严禁乘人及限载（5分）；曳引机操控室、监控系统到位情况（3分）；专业单位定期检查、维修、保养记录情况（5分）。

10

9
塔式起重机与起重吊装
方案编审及执行情况（5分）；按拆验收（包括安装单位资质证书、安全生产许可证、安拆安全责任书、安拆协议、安全技术交底、持证上岗、升节验收等）检测、“三备案“情况（5分）；是否超限服役（10分）；载荷限制装置、行程限位装置等安全装置灵敏到位情况（5分）；保护装置及吊钩保险、钢丝绳、滑轮及卷筒防脱装置情况（3分）；多塔作业、持证上岗情况（5分）；附着设置、垂直度、基础或导轨、结构设施（5分）；基础排水、避雷接地合规情况（3分）专业单位定期检查、维修、保养记录情况（5分）。

10

10
施工机具
各种施工机具验收情况（3分）；安全装置及转动部位防护情况（2分）；电焊机降压保护及进出线设置情况（3分）；气瓶防护及储存情况（2分）；开关箱、漏电保护器、重复接地设置情况（3分）；机具维护、保养情况（2分）。

5

检查表总得分

附件4：
各单位（分公司）本级管理情况检查表
序号
检查内容
检查情况
应得分
实得分
1
管理机构设置和管理人员配备情况
与各项目部六大责任书签订情况

10

2
各项目质量安全目标
创优创标计划报表

3

3
各项目中标通知书、施工许可证、规划许可证、质量、安全监督手续

3

4
各项目施工合同履约管理
专业工程分包管理

8

5
开竣工报告、试桩记录
中间验收、竣工验收情况

3

6
定期/不定期检查记录情况
月度检查通报

15

7
施工组织设计、施工方案、
专项方案审批情况

15

8
业绩文件收集
项目不良记录登记情况

3

9
竣工工程质量回访记录

3

10
安全经费使用、管理情况

5

11
职工学校管理情况

5

12
顾客满意度测量表、合格供方名录

3

13
地方文件要求存档及执行情况、
专项整治活动开展情况

6

14
施工管理、质量、安全技术交底

5

15
劳务作业管理（劳动合同、劳务分包合同备案、职工工资发放清单）

8

16
各单位（分公司）各项管理制度

5

合计

100

附件5：
混凝土回弹测强及楼板厚度检测记录表

工程名称：
测试日期年月日
检测
部位
设计值
测区编号
回弹（N）
碳化深度（㎜）
推定值（Mpa）
砼外观描述及测区在构件中的位置（侧面、表面、底面、干、潮湿、水平、向上、向下）
1
2
3
4
5
6
7
8
N
L1
L2
L3

1

2

3

4

5

部位

备注：
楼板厚度（㎜）
设计

实测

设计

实测

设计

实测

回弹编号

检测依据
《回弹法检测砼抗压强度技术规程》 JGJ/T23-2021 J115-2021
检测者

记录者

附件6：
项目施工、安全、质量管理现场强制性处罚规定
根据《工程建设强制性标准条文》（房屋建筑部分）、《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2021）以及公司《工程项目管理奖罚制度》中的有关规定，为进一步加强施工现场的安全、质量管理工作，及时消除安全、质量隐患，杜绝生产安全和质量事故的发生，特制订本规定：
1、各项目部管理班子成员由项目经理负责组建，分公司审查后报集团公司审批。未报集团公司审批或私刻项目部印章的，处罚2000元/次；管理班子必须健全，管理人员必须按规定持证上岗，缺岗处罚1000元/人次，无证上岗处罚500元/人次。
2、所有职工（包括项目部管理人员），必须经三级安全教育考核合格后上岗，并有书面依据。现场随机抽查5人，如3人（含）以上未见书面依据，处罚1000元；3人以下未见书面依据，每人处罚100元。
3、塔式起重机、施工升降机等大型机械司机无证上岗，每人次罚款1000元；特殊工种作业人员必须持证上岗，无证上岗每人次罚款500元。
4、超过一定规模的危险性较大的分部分项工程无专项施工方案或有专项施工方案但未经审批的；有专项施工方案但未经专家论证或论证未通过便组织施工的；现场存在较大安全隐患的，每项处罚5000-20000元。
5、检查或验收时项目部提供不出经过审批的施工组织设计（不得以投标的施工组织设计代替），处罚1000元；危险性较大的分部分项工程及其它工程无专项施工方案或有专项施工方案但未经审批的，每项处罚1000元。
6、有经审批的专项施工方案但现场未按专项施工方案实施施工，且存在较大安全隐患的，每项处罚2000-10000元。
7、各分公司工程管理人员必须按公司规定配备到岗,且不得在项目部兼职，主要管理人员欠缺的，处罚5000元/每人。项目施工现场存在较大安全隐患，且所属分公司监管不到位的，所属分公司与项目部同等处罚，情节严重的可视情加倍处罚。
8、塔式起重机、施工升降机等大型机械安装、拆卸未请具有相应资质等级的专业安装单位进行安装、拆卸的，处罚5000-50000元；施工时提供不出经专业安装单位审批的安装、拆卸专项施工方案，每项处罚2000元；安装完毕无相应资质检验检测机构的检测合格报告，未及时进行使用登记备案擅自使用的，每台处罚2000-20000元。
9、人货两用施工升降机、物料提升机无冲顶防护装置或行程限位装置失效，每项处罚2000元；施工升降机防坠器、高处作业吊篮安全锁，未按规定时间检验，每只处罚1000元。
10、塔式起重机、施工升降机等大型机械未按规定进行定期检查、维修、保养并记录，且现场存在较大安全隐患的，处罚2000元/台次。
11、人货两用施工升降机、物料提升机进出料平台无安全门或安全门未及时关闭的，每扇罚款100元。
12、物料提升机严禁乘人，发现乘人的，每人次罚款1000元。
13、塔式起重机：630KNm以下（不含630KNm），出厂年限超过10年（不含10年）；630~1250KNm（不含1250KNm），出厂年限超过15年（不含15年）；1250KNm（含1250KNm），出厂年限超过20年（不含20年），未经安全评估使用的，每项处罚2000元。
14、施工升降机：SC型施工升降机出厂超过8年（不含8年），SS型升降机出厂超过5年（不含5年），未经安全评估使用的，每项处罚2000元。
15、施工现场专用的电源中性点直接接地的电力系统必须采用TN-S接零保护系统，未采用的处罚2000-10000元。
16、施工用电必须采用三级配电，三级保护。配电箱内无漏电保护器每处罚款500元；严禁使用其它金属丝代替保险丝，每发现一处罚款100元；配电箱、机械设备的金属外壳应作保护接零，未作接零每一处罚款100元；严禁电线任意挂勾，否则每处罚款100元。
17、必须实行“一机一箱、一闸一漏”，否则每缺一箱或箱内每缺一项电气装置每处罚款500元。
18、外脚手架搭设不及时，不能保证防护层高于作业层，作业层无临边防护措施，每缺一步处罚1000元；外墙无架施工(装饰阶段使用吊篮施工除外)，处罚2000-20000元。
19、四口（楼梯口、电梯井口、通道口、预留洞口）、五临边必须按有关要求及时搭设安全防护设施，并牢固可靠，否则每处罚款100元。
20、无关人员不得进入施工现场；进入现场未戴安全帽每人次罚款50元；未扣好帽带每人次罚款10元；现场管理人员加倍处罚。
21、钢筋调直区和钢筋张拉区应有隔离防护，如无隔离防护的每处罚款500元；木工机械防护罩必须有效配备，所有施工机械转动部位必须有防护罩，如缺项，每项罚款100元。
22、木工间、油漆工场、冷却塔、脚手架等易燃区域严禁明火和吸烟，违者每人次罚款100元。易燃易爆的防火区域，应布设消防设施，每缺一个罚款500元。
23、工程主体结构中严禁使用瘦身钢筋，使用的圆钢直径偏差超过国家标准（GB1499.1-2021规定Ф6-Ф12±0.3mm；Ф12-Ф22±0.4mm）的，处罚10000-50000元。
24、现场施工必须按有关规定留置砼试块和砂浆试块。如发现缺组或有多余空白试块及预制试块，每组罚款500元。
25、施工现场搅拌场所必须做到悬挂级配牌，原材料计量过磅，一经发现未计量过磅，罚款500元。
26、本处罚规定属强制性规定，凡代表公司履行监督检查的人员检查工地时，均可对照处罚。
27、在公司复查中，对上一次公司及上级有关部门检查中提出的安全隐患未及时整改的，可视情加倍处罚。
28、各分公司除按照本规定执行外，可另立细则具体执行。
29、本规定罚款纳入公司安全、质量奖罚款，实行专款专用。

XXXX
质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表

管
理
过
程
（MP）
1）过程特性:
是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是■ 否□
是否已对过程给以定义？ 是■ 否□
过程是否已文件化？ 是■ 否□
是否已对过程的接口给以明确？ 是■ 否□
过程是否被监控？ 是■ 否□
记录是否保持？ 是■ 否□
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
用什么？（原材料、设备） 是■ 否□
由谁做？（能力、培训） 是■ 否□
用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是■ 否□
如何做？（方法、技术） 是■ 否□

2)
管理过程、支持性过程或子过程
3)
责任部门

4)
期望或要求的关键参数、测量
4)
相关质量文件
5)
相关的ISO/ TS 16949: 2002条款
6)
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）
7) 评估
1
2
3
M1
体系策划

总经理
质量管理体系的适宜性、充分性和有效性
质量管理体系策划控制程序

1.2
4.1
本公司的质量方针、质量目标能反映企业的宗旨和现状，是适宜的；所策划、建立的ISO/TS16949：2002质量管理体系是适宜的和充分的，运行基本有效；也存在不足，还需持续改进。
1

输入：
ISO/TS16949：2002要求，
顾客要求，
法律、法规要求，
公司战略/目标，
对产品/过程性能数据的评估，
过去的经验教训，
识别的改进机会或体系的变更
输出：
形成文件的质量管理体系：
识别的质量管理体系过程（包括外包过程）及其应用、过程有效运行及控制的准则和方法，
质量方针、质量目标/经营计划，
组织机构设置和职责权限分配，
所需资源的提供，
持续改进
质量管理体系过程的识别及其应用
总经理
过程的识别及其顺序和相互作用，过程实现所需的准则和方法确定，外包过程的识别及其控制
质量管理体系策划控制程序

质量手册
KY/QM-2006
程序文件和第三层次文件
4.1

提供ISO/TS 16949：2002质量管理体系过程清单、流程图、过程相互作用矩阵表、过程与ISO/TS 16949：2002条款对应关系矩阵图，
质量手册、程序文件和第三层次文件规定了过程实现所需的准则和方法。
质量手册描述了识别的外包过程：镀锌、达克罗、镀硬铬、热处理、滚丝、外圆磨加工等。采取采购控制形式控制。
1

质量方针
总经理
文件化，
适宜性、符合性评审，
组织内得到沟通，
质量手册
KY/QM-2006
5.3
4.1

质量方针文件化：科技创新，生产一流产品；持续改进，满足顾客要求。
质量方针体现本公司宗旨、适宜、符合标准要求。
通过文件、标语和会议传达给公司全体员工，员工能在工作中努力贯彻。
1

质量目标
总经理
在相关职能和层次上建立质量目标，
达标情况
质量手册
KY/QM-2006
5.4.1

质量目标文件化：①成品一次交验合格率98%，后二年年递增0.5%；②交货后不合格品率＜300 PPM，后二年年递减50 PPM；③顾客满意率90%，后二年年递增1%。并且分解建立了部门质量目标，考核结果显示基本达标。
1

职责、权限和沟通
总经理
有否规定职责权限，
沟通过程的建立和有效实施
质量手册
KY/QM-2006
5.5
质量手册规定了总经理、副总经理、各职能部门、检验员、内审员等职责权限，任命了管代和顾客代表且赋予职责权限。
建立了内部沟通过程，采取各种会议、交谈、布告栏、文件等方式，对全公司不同层次和职能部门之间就质量管理体系的全过程及实施的有效性进行沟通。
1

资源提供
总经理
是否确保所需资源的获得
基础设施和工作环境控制程序
KY/QP5.6-2006
监视和测量装置控制程序
KY/ QP-7.6-2006
培训控制程序

员工激励管理办法

6.1
6.2
6.3
6.4
厂房等工作场所、生产设备和监测装置、等的提供能基本满足产品符合性所需。
技术人员和操作员工配置能基本满足产品符合性所需，提供特殊/关键工序操作人员、检验员、内审员等的资格确认或任命资料；编制了岗位任职要求，编制培训计划并较有效实施，培训上岗率100％。
1

2

测量、分析
管理者代表
成品一次交验合格率98%，后二年递增0.5%
交货不合格品率＜300PPM, 后二年递减50PPM，
顾客满意率90%,后二年递增1%，
员工满意率85%
质量手册
KY/QM-2006
顾客满意度测量控制程序

产品的监视和测量控制程序
数据分析控制程序
KY/QP8.4-2006
8.1
7.2

考核统计显示：
装配成品一次交验合格率：2006年10月-2006年11月为 100%，2007年3月-2007年4月为100%；
交货后不合格品率0PPM，无售后退货和顾客投诉，已达到顾客要求。
顾客满意率97.67%。
员工满意率83％，已达标。
1

内部审核
管理者代表
策划符合体系标准要求，
审核计划实施率100％，
不合格报告的纠正和预防措施实施率100％
内部审核控制程序
KY/QP5.6-2006
制造过程审核控制程序

产品审核控制程序

策划并形成内部审核控制程序、制造过程审核控制程序和
产品审核控制程序，编制有内审方案和实施计划，符合标准要求。
7月8日补充记录：内审已覆盖该过程。
1

管理评审
总经理
策划符合体系标准要求，
输出改进措施按时完成率100％
管理评审控制程序
KY/QP5.6-2006
5.6
策划编制了管理评审控制程序和管评计划，符合标准要求。
7月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。
1

持续改进
总经理
策划符合体系标准要求，
持续改进项目实施率100％
持续改进控制程序

策划并形成持续改进控制程序，符合标准要求。
进行质量目标、产品合格率、顾客/员工满意、供方业绩等体系过程绩效监测，进行管评和内审，对监测得到的信息、数据统计分析、制定措施实施改进。考核统计显示持续改进项目实施率100％。
1

纠正和预防措施
技质部
策划符合体系标准要求，
纠正和预防措施的实施率100％
纠正和预防措施控制程序

策划并形成纠正和预防措施控制程序，符合标准要求。
实施见管评等其他过程的审核。
1

文件控制
综合办
策划符合体系标准要求，
文件受控率100％
文件控制程序

编制了质量手册，程序文件24个和第三层次文件23个，记录105种，符合标准要求。
有《文件控制程序》，文件受控率100％。
1

记录控制
综合办
策划符合体系标准要求，
记录控制有效率100％
记录控制程序

策划编制了《记录控制程序》，符合标准要求。
记录控制实施符合规定，控制有效率100%。
1

M2
经营计划

总经理
经营计划目标完成率100％
产品成本质量损失率＜0.5％
经营计划管理办法

质量成本控制程序
KY/QP-2006

考核统计显示已按进度完成经营计划，经营计划目标完成率100％。
1

输入：
公司现状、市场调研、顾客要求、法律法规要求，
以往经营绩效，
经营理念
输出：
经营计划，质量目标
管理评审
总经理
是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100％
管理评审控制程序
KY/QP5.6-2006
5.6
7月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。
1

内部审核
管理者代表
是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100％
内部审核控制程序

7月8日补充记录：内审已覆盖该过程。
1

数据分析
技质部
质量目标考核统计执行率100％，
数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％
数据分析控制程序
KY/QP8.4-2006
8.4

有完成情况统计，质量目标考核统计执行率100％，数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％。
有内部成本损失、外部成本损失和产品成本质量损失率的统计分析。质量目标考核统计执行率100％，数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％。
1

持续改进
总经理
持续改进项目实施率100％
持续改进控制程序

经营计划的各项目标体现了持续改进，经考核已按进度实现。针对顾客满意度调查中显示的顾客希望价格更低，拟想方设法挖潜，在确保产品质量的前提下千方百计降低成本以满足顾客期望。
1

文件控制
综合办
该过程相关文件的受控率100％
文件控制程序

该过程相关文件的控制符合规定，受控率100％。
1

记录控制
综合办
该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100％
记录控制程序

计划完成情况统计等该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100％。
内部成本损失、外部成本损失和产品成本质量损失率的统计分析等该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100％。
1

M3
管理评审

总经理
输出改进措施按时完成率100％
管理评审控制程序
KY/QP5.6-2006
5.6
编制了《管理评审控制程序》对管评进行了策划，提供管评计划。
7月8日补充记录：已于2007年7月3日由总经理主持了管评，输入包含了标准要求的9方面，输出有体系及其过程有效性、资源需求等的改进决定和措施，改进正在实施中。
1

输入：
管评计划，
审核结果，顾客反馈，过程的业绩和产品的符合性，预防和纠正措施状况，以往管理评审的跟踪措施，可能影响质量管理体系的变更，改进的建议，对实际的和潜在的售后失效及其影响的分析，设计和开发的测量分析结果汇总

输出：
管理评审报告，
改进（质量管理体系及其过程有效性改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求等）措施/计划及其跟踪检查记录
内部审核
管理者代表
是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100％
内部审核控制程序
KY/QP5.6-2006

7月8日补充记录：补充内审已覆盖该过程。
1

持续改进
总经理
持续改进项目实施率100％
持续改进控制程序

7月8日补充记录：管评输出的改进决定和措施有：1.还需加强质量意识的宣传教育，提高员工素质。2.在资源提供方面，人力资源(技术工程人员、高级技工)还需要充实；新建厂房适应扩大生产需要。3.体系的数据分析和使用方面表现出不足,需要加强过程信息数据的收集、分析和利用。
在实施过程中。
1

纠正和预防措施
技质部
评审纠正和预防措施状况
纠正和预防措施的实施率100％
纠正和预防措施控制程序

7月8日补充记录：对纠正和预防措施的状况进行了评审。
1

文件控制
综合办
该过程相关文件的受控率100％
文件控制程序

该过程相关文件的控制符合规定，受控率100％。
1

记录控制
综合办
该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100％
记录控制程序

管理评审计划的控制符合规定，控制有效率100％。
7月8日补充记录：管理评审报告和管理评审会议记录等该过程相关记录的控制也符合规定。
1

M4
内部审核

管理者代表
审核计划实施率100％，
不合格报告的纠正和预防措施实施率100％
内部审核控制程序
KY/QP5.6-2006
制造过程审核控制程序

产品审核控制程序

有内审方案（年度计划）/实施计划。正在按计划实施。
7月8日补充记录：补充内审已覆盖该过程，审核计划实施率100％，对6月份内审不合格报告已分析原因采取纠正措施，实施率100％。
1

输入：
审核方案、计划，
ISO/TS16949：20