2025年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案.docx

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2025年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案单选题（共600题） 1、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 A 2、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（　　）。 A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准 C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件 D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】 D 3、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（　　）。 A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议【答案】 D 4、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。 A.主持会员大会、理事会会议 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告 D.主持理事会日常工作【答案】 C 5、期货公司开展期货投资咨询业务,（　　）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 A.仅对高风险业务 B.仅对中高风险业务 C.无需 D.应当事前【答案】 D 6、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 A 7、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。 A.就地解散 B.缴纳罚款 C.停业整顿 D.限期改正【答案】 D 8、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.3倍以上7倍以下 C.1倍以上10倍以下 D.5倍以上10倍以下【答案】 A 9、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（　　）。 A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口 B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口 C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失 D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A 10、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。 A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 B.检查期货交易所财务 C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 D.向股东大会会议提出提案【答案】 A 11、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（　　）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。 A.谨慎 B.客观 C.结算 D.套期保值【答案】 D 12、期货交易所的负责人由（）任免。 A.国务院 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会【答案】 B 13、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（）。 A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.如损失小，可不承担责任 C.应当承担相应责任 D.是否承担责任由中国证监会决定【答案】 C 14、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（　　）。 A.标准仓单 B.可流通的国债 C.现金 D.可以立即变现的房产【答案】 D 15、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。 A.不得以本人或者他人名义从事期货交易 B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证【答案】 D 16、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。 A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30 【答案】 D 17、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。 A.3 B.6 C.9 D.12 【答案】 B 18、因实物交割发生纠纷的，（　　）为合同履行地。 A.期货公司的分公司所在地 B.期货公司的分支机构住所地 C.期货交易所住所地 D.投资者住所地【答案】 C 19、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。 A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A 20、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。 A.2007年4月15日 B.2003年7月1日 C.1999年9月1日 D.1995年10月25日【答案】 A 21、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。 A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B.该转让行为不需要报监管机构批准 C.该转让行为应当报中国证监会批准 D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】 B 22、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。 A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务 B.保守客户的商业秘密 C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易 D.维护客户合法权益【答案】 C 23、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。 A.期货公司与股东之间不得交叉持股 B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形 D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】 B 24、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（　　）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 25、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5 B.3 C.2 D.10 【答案】 C 26、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。 A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动 D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】 A 27、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（）提交申请材料。 A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构 B.中国证券监督管理委员会 C.中国期货业协会 D.当地工商管理部门【答案】 A 28、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（）个 A.5 B.15 C.10 D.20 【答案】 C 29、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（　　）。 A.30% B.50% C.20% D.40% 【答案】 C 30、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由( )按照期货交易所的规定办理。 A.结算会员 B.中国证监会 C.该期货公司 D.非结算会员【答案】 D 31、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（）。 A.按照与客户约定的方式及时通知客户 B.按照与法定的方式及时通知客户 C.按照与客户约定的方式次日通知客户 D.按照与法定的方式次日通知客户【答案】 A 32、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（　　）。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.各期货公司【答案】 C 33、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（　　）。 A.走私罪(共犯) B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪【答案】 B 34、会员制期货交易所会员大会由（）主持。 A.董事长 B.监事长 C.总经理 D.理事长【答案】 D 35、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。 A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】 D 36、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。 A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺 B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议 D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A 37、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。 A.由客户承担 B.由期货公司承担 C.客户与期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分【答案】 A 38、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。 A.期货公司开户人员 B.投资者 C.专职介绍业务人员 D.公司市场开发人员【答案】 B 39、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。 A.取之于民. 用之于民 B.取之于市场. 用之于市场 C.保障投资者合法权益 D.安全. 稳健【答案】 B 40、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（　　）予以公告 A.人民法院 B.期货业协会 C.中国证监会 D.清算组【答案】 C 41、下列不属于期货交易所职责的是（）。 A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.保证合约的履行 D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】 D 42、首席风险官向（）负责。 A.期货公司股东大会 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国证监会【答案】 C 43、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。 A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 C.期货交易所实行当日无负债结算制度 D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】 A 44、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。 A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货公司【答案】 D 45、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。 A.2007年4月19日 B.2007年7月4日 C.2008年3月27日 D.2008年6月1日【答案】 A 46、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失．客户没有予以追认的，应当（）。 A.由期货公司承担主要赔偿责任 B.由非受托人承担主要赔偿责任 C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】 C 47、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（　　）。 A.期货公司应当将该人员免职 B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事 C.该人员仍然可以依法从事期货业务 D.期货公司应当将该人员开除【答案】 D 48、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。 A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户 B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】 C 49、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（　　）。 A.前者必须小于后者 B.应基本相当 C.前者必须大于后者 D.应完全一致【答案】 B 50、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。 A.对客户进行投资分析并提出投资建议 B.诱骗客户参与期货交易 C.进行虚假宣传 D.挪用客户的期货保证金【答案】 A 51、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。 A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示 C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定 D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》【答案】 C 52、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。 A.当日 B.次日 C.下一交易日 D.下两交易日【答案】 C 53、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（　　）的风险监管指标应当持续符合监管要求。 A.24个月 B.12个月 C.6个月 D.3个月【答案】 C 54、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个【答案】 D 55、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（　　）． A.提高保证金收取标准 B.降低风检管理要求 C.降低手续费收取标准 D.提高手续费收取标准【答案】 B 56、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。 A.为客户提供融资 B.代客户下达平仓指令 C.向客户提示风险 D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】 C 57、期货公司会员应当根据（　　）统一编制的试卷对投资者进行测试。 A.国家工商总局 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.中国金融期货交易所【答案】 D 58、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。 A.发生不可抗力 B.期货投资者提出要求或者情况危急 C.期货交易所提出要求或者情况危急 D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】 D 59、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。 A.10％ B.20％ C.30％ D.40％【答案】 B 60、 A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。 A.中国证监会 B.中国银保监会 C.住所地的工商行政管理部门 D.期货业协会【答案】 A 61、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。 A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后【答案】 B 62、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。 A.吊销期货公司营业执照 B.强制转让期货公司股权 C.变更期货公司业务范围 D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D 63、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。 A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理 D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】 A 64、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.5万元以上15万元以下【答案】 B 65、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的( )。 A.70％ B.100％ C.120％ D.150％【答案】 A 66、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（　　）账户。 A.期货交易 B.期货保证金 C.期货结算 D.期货准备金【答案】 C 67、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。 A.中国证监会派出机构的工作人员 B.某市商务局 C.某高校教授 D.证券市场禁止进入者【答案】 C 68、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。 A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料 B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C.限制违法行为人的人身自由 D.对期货公司进行现场检查【答案】 C 69、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户【答案】 A 70、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。 A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金 D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】 A 71、《期货交易管理条例》的施行时间是（　　）。 A.2007年2月7日 B.2007年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年4月15日【答案】 B 72、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（　　）。 A.主持会员大会、理事会会议 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告 D.主持理事会日常工作【答案】 C 73、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。 A.立即向中国证监会报告 B.立即向中国期货业协会报告 C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告 D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】 D 74、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。 A.全体股东 B.全体董事 C.全体董事和全体股东 D.总经理【答案】 B 75、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（　　） A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5 B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5 C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5 D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5 【答案】 C 76、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　）的确认。 A.该日之前所有持仓和交易结算结果 B.该日之前部分持仓 C.该日之前部分交易结算结果 D.该日之后所有持仓和交易结算结果【答案】 A 77、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（　　）。 A.可以接受规定的有价证券作为保证金 B.保证金分为结算准备金和结算担保金 C.专户存储不得挪用 D.只能用于担保期合约的履行【答案】 B 78、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。 A.季收入证明文件 B.月收入证明文件及不动产评估证明文件 C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件 D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】 D 79、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。 A.公司所在地中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会【答案】 A 80、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用 B.谨慎 C.公开、公平、公正 D.适当性【答案】 A 81、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题： A.5个 B.7个 C.10个 D.20个【答案】 C 82、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.3 B.6 C.9 D.12 【答案】 B 83、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。 A.中国期货业协会 B.中金所 C.中国证监会 D.期货公司【答案】 B 84、下列不属于期货公司高管的是（）。 A.副总经理 B.技术部主任 C.财务负责人 D.首席风险官【答案】 B 85、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（　　）。 A.直接提交期货交易所 B.直接予以保存，不予提交 C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】 C 86、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国证监会及其派出机构【答案】 D 87、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（　　）内期货交易结算单作为证明。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5牟【答案】 C 88、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。 A.期货交易所名义 B.保障基金名义 C.期货公司名义 D.期货投资者名义【答案】 B 89、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。 A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】 A 90、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（）。 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款 C.处以10万以上20万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证【答案】 B 91、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。 A.该客户的保证金 B.期货交易所的自有资金 C.期货交易所的风险准备金 D.期货交易公司的储备金【答案】 A 92、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。 A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所【答案】 C 93、会员制期货交易所的专门委员会由（　　）设立。 A.理事会 B.董事会 C.股东大会 D.会员大会【答案】 A 94、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（　　）。 A.股东大会 B.董事会 C.总经理 D.理事会【答案】 A 95、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。 A.进行调查，限制其人身自由 B.进行调查，给予纪律惩戒 C.给予其惩戒、公开谴责 D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D 96、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（　　）。 A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产 B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产 C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担 D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】 A 97、（）依法对首席风险官进行监督管理。 A.期货公司 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构【答案】 D 98、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。 A.就地解散 B.缴纳罚款 C.停业整顿 D.限期改正【答案】 D 99、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货业协会及其派出机构【答案】 A 100、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。 A.实际控制人住所地的期货交易所 B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 D 101、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。 A.1 B.3 C.5 D.7 【答案】 B 102、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（　　）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用 B.谨慎 C.公开、公平、公正 D.适当性【答案】 A 103、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。 A.重新进行预计负债确认 B.核减净资本金额 C.增加净资本总额 D.增加风险准备金【答案】 B 104、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所自助系统 C.期货业协会 D.期货公司电子邮局【答案】 A 105、期货公司净资本的预警标准是（）。 A.不得低于人民币1800万元 B.不得高于人民币1800万元 C.不得低于人民币1200万元 D.不得低于人民币1200万元【答案】 A 106、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 107、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（　　）时间内以书面方式提出。 A.期货公司规定的 B.期货经纪合同约定的 C.期货交易所规定的 D.中国期货业协会规定的【答案】 B 108、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。 A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示 C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证 D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】 D 109、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。 A.开户资料 B.资产收益 C.风险承受能力 D.交易级别【答案】 A 110、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（　　）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 A.客户 B.期货公司 C.客户和期货公司共同 D.投资者保障基金委员会【答案】 B 111、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（　　）。 A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定 C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【答案】 B 112、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（　　）。 A.适当合并，独立经营，独立核算 B.严格分开，统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】 C 113、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 114、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。 A.王某 B.李某 C.同时传递 D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】 A 115、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】 B 116、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（　　）的声明。 A.自有资产 B.合法性 C.公正性 D.独立性【答案】 D 117、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.经营收入的30% B.经营利润的20% C.手续费收入的30% D.手续费收入的20% 【答案】 D 118、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】 A 119、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。 A.1 B.2 C.5 D.10 【答案】 D 120、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（　　）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 121、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。 A.15 B.14.5 C.19 D.12 【答案】 C 122、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。 A.85 B.90 C.80 D.95 【答案】 C 1

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