岗位廉洁风险防控表某某财务部.doc

岗位廉洁风险防控表某某财务部正式版

岗位廉洁风险防控表
单位：某某
岗位名称
部长
部门或单位
财务部
岗位职责
（见职权目录）
风险类别
风 险 点 及 风 险 事 件
主要防控措施
思想道德风险
1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；
2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；
3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；
4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。
加强政治理论学习和党性修养提高政策理论水平和政治素质增强责任感、自信心和意志力积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。
岗位职责风险
1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生
2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益
3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利
4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益
5、违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生
6、财务数据不真实，出现“小金库”风险
严格践行个人本职岗位上的廉政风险防范承诺；严格执行国家法律法规、财经纪律及集团财务核算、资金管理等相关制度，并根据实际情况及时修订；加强审计监督，及时查处违规行为；分管领导参与，加强监督检查。
外部环境风险
1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利
2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范
3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险
树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击；严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友
岗位廉洁风险防控表
单位：某某
岗位名称
部长助理
部门或单位
财务部
岗位职责
（见职权目录）
风险类别
风 险 点 及 风 险 事 件
主要防控措施
思想道德风险
1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；
2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；
3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；
4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。
加强政治理论学习和党性修养提高政策理论水平和政治素质增强责任感、自信心和意志力积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。
岗位职责风险
1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生
2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益
3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利
4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益
5、财务数据不真实，出现“小金库”风险
严格践行个人本职岗位上的廉政风险防范承诺；严格执行国家法律法规、财经纪律及集团财务核算、资金管理等相关制度，并根据实际情况及时修订；加强审计监督，及时查处违规行为；分管领导参与，加强监督检查。
外部环境风险
1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利
2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范
3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险
树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击；严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友
岗位廉洁风险防控表
单位：某某
岗位名称
会计
部门或单位
财务部
岗位职责
（见职权目录）
风险类别
风 险 点 及 风 险 事 件
主要防控措施
思想道德风险
1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；
2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；
3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；
4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。
加强政治理论学习和党性修养提高政策理论水平和政治素质增强责任感、自信心和意志力积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。
岗位职责风险
1、原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；
2、因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风险
3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利
4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益
5、不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险
6、记帐不规范，出现财务数据不准确风险
严格践行个人本职岗位上的廉政风险防范承诺；严格执行国家法律法规、财经纪律及集团财务核算、资金管理等相关制度，并根据实际情况及时修订；加强审计监督，及时查处违规行为；分管领导参与，加强监督检查。
外部环境风险
1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利
2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范
3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险
树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击；严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友
岗位廉洁风险防控表
单位：某某
岗位名称
出纳
部门或单位
财务部
岗位职责
（见职权目录）
风险类别
风 险 点 及 风 险 事 件
主要防控措施
思想道德风险
1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；
2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；
3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；
4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。
加强政治理论学习和党性修养提高政策理论水平和政治素质增强责任感、自信心和意志力积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。
岗位职责风险
1、出现坐收、坐支、公款私存、白条抵库、现金账实不符
2、印章保管不力，私自出具空白收据、空白支票等
3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利
4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益
5、利用职务之便，随意套取现金，挪用、占用公款等
严格践行个人本职岗位上的廉政风险防范承诺；严格执行国家法律法规、财经纪律及集团财务核算、资金管理等相关制度，并根据实际情况及时修订；加强审计监督，及时查处违规行为；分管领导参与，加强监督检查。
外部环境风险
1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利
2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范
3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险
树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击；严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友
部门廉洁风险防控表
单位：某某
部门（单位）
财务部
工作职责
（见职权目录）
风险类别
风 险 点 及 风 险 事 件
主要防控措施
业务流程风险
1、资金审批计划程序简化，把关不严，导致不廉洁行为发生
2、违规改变资金用途，扩大使用范围，导致不廉洁行为发生
3、人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为
4、原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险
5、不按照规定管理、使用发票，致使发票损毁、丢失
6、资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位
7、现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条”抵库
8、预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强
公司各项支出严格按照费用报销管理规定执行；重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究批准；加强成本费用和公务消费的控制管理；严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。
制度机制
风险
1、制度的制订不够科学、严谨，缺乏时效性，造成部分制度可操作性不强；
2、管理不到位、检查指导不力，使子公司对规章制度不能严格落实，不能形成有效的常规化工作措施；
3、一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充，修订和完善。
严格执行国家法律法规、财经纪律及集团财务核算、资金管理等相关制度，并根据实际情况及时修订；加强审计监督，及时查处违规行为；分管领导参与，加强监督检查。
外部环境
风险
1、不按规定办事，收取请托人礼金、礼物；
2、原则立场不坚定，对基层检察、指导工作时接受宴请，把关不严；
3、受亲属、朋友鼓动，不坚持原则或者降低标准办事。
树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击；严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友

姓名

岗位
会计
任务期间

考核项目
考核指标
指标定义
考核目标
分值
评分标准
考核结果
得分
考核者
资金预算
资金预算准确性
实际发生数/资金预算数
100%
5
每超出3个百分点扣1分，每降低3个百分点加1分

财务经理
资产管理
结算及时性
不得延期结算。
100％
10
每延迟两天扣1分

财务经理
销售单据的审核及管理
票据的正确性及丢失率
100％
10
单据丢失每次扣5分并承担所在网点的罚款

财务经理
工资发放
应收账款管控
当月及时对帐，管控各网点的信誉额度
100％
10
因财务没及时对帐导致当月不能结款，每次扣5分

财务经理
严格签袋管理
应收做签袋管理
100％
10
每错误一次扣2分

财务经理
账务处理
账务处理出错率
出错的制单数/当月制单数＊100％
控制在5%以内
10
每超过1％扣1分

财务经理
财务报表
财务报表的及时性
要求按时按质提交
及时报送
10
每延迟一次扣2分

财务经理
财务报表的准确性
出错报表数/财务报表总数＊100%
100％准确
10
每错误一次扣2分

财务经理
财务分析
财务分析的及时性
要求按时按质提交
及时报送
5
每延迟一次扣2分

财务经理
促销政策的复核，异常点的提报
根本报表分析,对异常点提报。
100%准确
10
每错误、未提报一次扣2分

财务经理
综合评价

评价工作态度和工作能力

10
工作态度积极,各项工作能够及时完成

财务经理
合计

100

—

目标下达者

目标接受者

考核者

下达日期

接受日期

考核日期

姓名

岗位
财务部经理
任务期间

考核项目
考核指标
指标定义
考核目标
分值
评分标准
考核结果
得分
考核者
财务管理
员工培训与人员计划
员工业务培训熟练度与人员流动率
95％
5
每次扣2分

日常工作安排
组织有序、安排有计划、规划有侧重点
100％
5
没有计划性扣5分

费用管理
审核费用报销业务手续，并负责每月各项按规定进行预提和待摊费用的核算
100％
5
每次没按规定扣2分

销售核算管理
把握客户资信额度，控制客户欠款
100%
10
没有及时控制扣2分

准确核算每月应缴纳税金，及时处理
100％
5
每次扣2分

月度工作重点
按时完成各月度重点工作
100％
10
没完成扣2分

资金管理
资金核算
做好资金的平衡及运用计划，根据轻重缓急合理安排资金
100％
10
每次扣2分

督促与监督
管控
资金运用于应收款项
100％
10
每次扣2分

监督
监督签袋账目
100%
10
没有及时检查扣2分

审核报表真实有效
100%
10
报表有误扣2分

工资表的制做
100%
10
每次扣2分

库房管理
监督
监督盘点工作
100％
5
扣2分

协调好盘点准备工作
100％
5
扣2分

目标下达者

目标接受者

考核者

下达日期

接受日期

考核日期

姓名

岗位
出纳
任务期间

考核项目
考核指标
指标定义
考核目标
分值
评分标准
考核结果
得分
考核者
日常管理
银行业务
办理银行存款、取款和转帐结算业务
100％
10
每错误一次扣5分

记银行存款日记帐,及时根据银行存款回执单，在月末做银行调节表
100％
10
每错误一次扣2分

账目登记
现金和银行日记帐，做到月结日清，保证帐证相符、帐款相符、帐帐相符,发现差错及时查清更正
100％
10
每错误一次扣2分

工资发放
工资发放及时性
每月16日前要及时发放工资、遇休假顺延
100％
5
每延迟一次扣5分

工资发放准确性
发放工资金额要准确
100％
5
每错误一次扣2分

财务报表
财务报表的及时性
要求按时按质提交
及时报送
10
每延迟一次扣2分

财务报表的准确性
出错报表数/财务报表总数*100%
100%准确
10
每错误一次扣2分

资金票据管理
发票管理
发票开具真实性、准确性
100％准确
5
每错误一次扣2分

资金管理
未结款项追踪
100％准确
10
每错误一次扣2分

备用金补拨
100％准确
5
每延迟一次2分

单据管理
费用单据的保管及汇总
100准确
10
每错误一次2分

综合评价
评价工作态度和工作能力

10
工作态度积极，各项工作能够及时完成

目标下达者

目标接受者

考核者

下达日期

接受日期

考核日期

姓名

岗位
销管
任务期间

考核项目
考核指标
指标定义
考核目标
分值
评分标准
考核结果
得分
考核者
日常管理
审核管理
依照标准确保销售单、入库单、调拨单、退货单、盘亏盘盈单、盘点审核后正确无误
100％
20
每错误一次扣2分

掌控采购订单，协调供应商及时发货
100%
5
延误一次扣2分

监督管理
协调退货工作，监督业务是否解决差异
100％
10
每错扣2分

帐务管理
应付帐务处理、对帐、及付款工作
100％
10
每错一次扣2分

监督管理
唱票的准确性
100％
10
每错一次2分

促销政策的复核及价格政策的审核，异常点的提报
100%
10
每次2分

沟通管理
解决厂家事宜
100%
10
延误每次2分

监督管理
K3单据与验收单数据的准确、一致性
100%
10
每次2分

做好库房盘点前资料准备
100%
5
每次2分

综合评价
评价工作态度和工作能力

10
工作态度积极,各项工作能够及时完成

目标下达者

目标接受者

考核者

下达日期

接受日期

考核日期

姓名

岗位
制单
任务期间

考核项目
考核指标
指标定义
考核目标
分值
评分标准
考核结果
得分
考核者
日常管理
审核管理
依照标准确保销售单、入库单、调拨单、退货单、盘亏盘盈单、盘点录入正确无误
100%
50
每错误一次扣2分

促销政策的复核及价格政策的录入
100％
20
每错误一次扣2分

票据管理
订货单据的整理、存档备查工作

100％
10
每次2分

票据管理
保管订单、盘点表、签呈相关文档
100%
10
每次2分

综合主评价

评价工作态度和工作能力
100％
10
工作态度积极,各项工作能够及时完成

XX县人民医院
各科室岗位廉洁风险点防控表

职务
责任人
岗位潜在廉政风险
风险等级
防控措施
医院院长
XXX
1、 1、利用职务便利在财物划拨、人事变动等活动中为自己、家人、亲友谋取私利。
2、在管理与经营活动中失职渎职、不作为或者滥用职权。
A
1、加强党和国家的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规的学习，加强廉政教育，提高科学决策管理水平。
2、认真履行院长职责，实行院务公开，加大信息公开力度。
3、坚持民主集中制，坚持“三重一大”决策制度的落实，人事任免和重大决策经集体讨论商定。
违反规定晋职晋级和提拔任用干部。
B
工作中不执行“一岗双责”
C
医院党委书记
XXX
违反廉洁自律相关规定，违反民主集中制，个人或少数人决定重大事项；
A
1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。
2、带头执行廉政准则规定，做到廉洁勤政。
3、认真履行职责，落实党建工作制度，完成上级党委交给的任务。
4、坚持民主集中制，坚持“三重一大”决策制度的落实。
5、严格执行违法违纪责任追究办法。
1、不带头执行“一岗双责”；放松世界观改造，价值取向扭曲，违背科学发展观要求。
2、对职工教育管理不严，监管不力，不自觉抵制各种不正之风；不着力解决群众反映的热点问题。
C

副院长
XXX
XXX
XXX
1、在医疗设备、器械、耗材、试剂、药品、办公用品等采购中，有收受礼品、礼金、红包、回扣的风险。
2、违反规定不实行政府采购。
A
1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。
2、认真履行副院长职责，按有关规定程序办事，严格遵守各项规章制度，
3、医疗设备、器械、耗材、试剂、药品、办公用品等采购中严格按照相关规定执行。
4、严格执行廉政准则规定，做到廉洁勤政。
5、坚持民主集中制，坚持“三重一大”决策制度的落实，人事任免和重大决策经集体讨论商定。
6、严格执行违法违纪责任追究办法。
在参与医院管理、制定制度、分管一定的人事权、分配权、晋升晋级的评审权等工作中不公平公正；
B
对分管的职工教育管理不严，监管不力，不自觉抵制各种不正之风。
C
纪委书记
XXX
1、“三重一大”决策制度的落实
2、对信访举报、案件调查处理等工作不严格履行案件把关职责，造成严重后果。
A
1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。
2、秉公执法，不符合规定决定不办。随时检查工作中存在的问题并及时纠正。
3、严格执行廉政准则规定，做到廉洁勤政。
4、认真履行职责，严格执行违法违纪责任追究办法。
案件办理过程中不公正，办人情案
B
对职工教育管理不严、监管不力。
C
办公室
XXX
1、不严格执行有关规定，为他人出具虚假材料、证明，谋取好处。
2、在公务接待中，存在少支多结，虚报冒领，收受回扣的风险。
A
1、加强和注意综合能力学习，防止不廉洁现象发生。
2、医院印章、介绍信由专人保管，按制度使用。
3、严格执行接待、印章、行文、保密管理制度。
医务科
XXX
在人员接收、调配、培训、外出会诊等业务活动中，利用职务之便，谋取好处的风险。
C
1、加强廉政建设学习，强化廉政风险防控意识，加强科内监督。
2、掌握履行职责、制度执行和监督管理等方面存在的廉政风险，制订相应的防范管理措施。

护理部
XXX
1、在护理人员招聘、考核、培训、调配等业务活动中，利用职务之便，谋取好处的风险。
2、在行使护理人员管理权限时，如护理人员调配、外出学习安排等出现不公平现象。
3、在参与护理设备、物资采购计划中，接受宴请或拿好处等。
C
1、加强学习教育，提高素质。
2、在护理人员考核中坚持客观公正、注重实绩的原则，按照规定权限、条件、标准程序进行。
3、严格遵守用人标准考核，防止弄虚作假，以权谋私。
4、严格执行采购制度和流程。
医院感 染科
XXX
在消毒药械申购与推荐等购销活动中，利用职务之便，收受好处的风险。
C
1、加强思想道德法制教育和内部监督力度。
2、认真履行职责，秉公办事，严格执行医院有关规定，防止出现不廉洁现象发生。
医保科
XXX
1、利用职务之便，对参保人员就医医疗过程及医务人员提供诊疗过程监督不严的风险。
2、对医保病人转院审批不严的风险。
C
1、严格按照城镇职工、城镇居民基本医疗、新农合保险各项规定执行。
2、加强内部管理，严格执行医院的各项管理制度。
保卫科
XXX
1、在消防器材的购买、维修时收受当事人好处的风险。
2、在行使科室管理权中，出现不公平的风险。
C
1、严格落实《消防法》和器材招标采购制度。
2、严格按照财物制度管理。
3、依法合规按程序办事，做到公正、公开、民主、实事求是。
设备科
XXX
在设备、耗材采购审核中，不严格把关，或从中谋取私利，拿回扣，超常购买，损坏病人及医院的利益。

A
1、设备和耗材的采购操作一定要规范，要公开、公平、公正。
2、科室申请购买的各类耗材（或设备）一定要按审批程序报院领导审批后才能采购，不能先斩后奏，如为急需，先口头请示院领导同意后再采购。
3、要加强廉政风险教育，提高个人的防控能力，自觉杜绝各种诱惑。
4、严格遵守医院各项规章制度，廉洁自律。

基建办
XXX
在零星基建项目中，收受施工单位现金或财物；默许建设单位盲目追求高标、超规模，为施工单位说情、谋利；工程管理、工程招投标前期、中期和后期各环节上存在风险点。
A
1、认真学习法律法规；做到不请送、不拿回扣；项目施工、材料采购通过公开招投标，通过社会监督，主管部门监督方式，可以有效地防控风险。
2、工程施工现场管理，通过制度化、规范化的审批手续，多方审核，互相监督也可有效防控风险。
3、工程一般性材料、设备通过多家询价、竞价，控制造价。
4、严格执行合同付款方法，严格按工程的预算控制，结算价的第三方面审核制度。

总务科
XXX
1、制度不完善，岗位职责不明确，监督不到位，潜在利用职务之便谋取私利，以次充好、偷工减料、虚报领取、假账假票、收取回扣、好处费、票据不规范等廉政风险。
2、在物资采购中，收受供应商回扣。超常采购，默许供应商以次充好、更好采购商品，谋取不正当利益。
采购员：
1、利用职务之便谋取私利；在物资采购中，不把好价格关、质量关，以次充好、偷工减料、虚报领取、假账假票、收取回扣、好处费、票据不规范等廉政风险。
2、不根据临床需求，超常采购。
3、未经审批，擅自通知供应商发货。

A
1、认真学习法律法规；做到不请送、不拿回扣；要通过招标采购，规范办事，在采购过程的各个环节公开透明、接受监督。
2、物资采购和发放一定要凭科室计划，并按程序进行审批后才能采购和发放。
3、严格控制和监督各科室物资的领取和使用情况，杜绝物资的囤积和流失。
4、物资采购按医院物资采购流程执行。
采购员：
1、严格遵守医院各项规章制度，廉洁自律。
2、严格按照医院物资采购流程执行。
3、物资采购和发放一定要凭科室计划，并按程序进行审批后才能采购和发放。
财务科
XXX
XXX
XXX

科长：
1、不遵守职业道德，对职责范围内的事情不按上级规定和时限要求办理。
2、不认真审核各类票据，导致不合理开支。
3、对所负责的财务管理及经济业务缺乏经常的监督和必要的检查，发生不良现象。
4、弄虚作假，擅自更改和伪造各类原始会计凭证，为他人和自己谋取不正当利益；
5、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为。
6、擅自设立“小金库”。
财务科会计、出纳、结算员：
1、弄虚作假，擅自更改和伪造各类原始会计凭证，为他人和自己谋取不正当利益；
2、不认真审核各类票据，不履行监督职能，截留各种现金收入、公款私用、私设小金库等挪用舞弊行为。
3、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失。
4、不严格执行财务管理条例，利用职务之便，积压、私借、挪用贪污公款。
A
科长：
1、认真落实资金管理的有关规定，制定严格的内控制度和明细的岗位职责，做到责任明确到人，管理落到实处。
2、按程序审核各类原始凭证、实物、明细账相符。
3、树立良好的工作作风，保持良好的职业操守职业道德。
4、杜绝“小金库”。加强对现金、票据、固定资产的管理，开展定期核查，从日常工作中防止和杜绝各类不廉洁行为发生。
会计、出纳、结算员：
1、按规定程序审核采购原始凭证、实物、明细账相符。
2、加强现金管理，记账会计的银行存款、现金每月与出纳核对，做到账实相符。
3、严格按照《会计法》的有关财经法律法规执行，加强内部控制。设置岗位间相互监督，明确职责分工。从日常工作中防止和杜绝各类不廉洁行为的发生。
4、制定医疗收费管理制度，当日报表当日结算。

药剂科
XXX
XXX
XXX
主任：
1、在药品采购中，违反《药品管理法》及其《实施办法》的规定，造成损失。
2、违反药品采购管理规定，收受“回扣”谋取私利。
3、违反新药品引进管理规定，收受“回扣”谋取私利。
4、私自为医药代表“统方”。
采购员：
1、利用职务之便，违反药品采购管理规定，收受“回扣”谋取私利。 2、不按规定程序审批，擅自采购新品种，发生不廉洁行为。
3、私自为医药代表“统方”。
仓管员：
1、未经审批，擅自通知供应商发货。
2、对采购回来的药品，不严格按计划清
点，造成药品挤压、过期。
3、私自为医药代表“统方”。
A
主任：
1、严格执行、严格遵守药品采购人员职业道德规范，提高政治素质和业务水平，保持良好的执业情操，提高拒腐防变的自觉性。
2、严格执行药品采购管理制度，严格执行新药引进管理制度，严禁采购过程中利用职权谋取私利。
3、在药事管理委员会的监督下，严格执行药品采购遴选制度，确定医院药品采购目录，严格按照医院有关药品采购工作流程执行采购。
药剂科采购员、仓管员：
1、加强职业道德教育，严格遵守医院规章制度，廉洁自律。
2、严格按照医院药品采购目录采购药品，合理制定药品采购计划，科室申请购买的药品一定要按审批程序报院领导审批后才能采购。严禁采购过程中利用职权谋取私利。
3、加强医院药品使用情况动态监控工作，严禁“统方”。
4、加强廉洁风险教育，提高个人的防控能力，自觉杜绝各种诱惑。
临床、 医技科室
临床、 医技科室 主任
1、超常使用药品和耗材，拿“回扣”。
2、在参与科室设备、药品、物资采购计划中，接受宴请或拿好处等。
B
1、严格遵守医院各项规章制度，廉洁自律。加强自身学习，增强廉政意识，筑起第一道思想道德防线。
2、自觉接受监督，不以权谋私，不损公利己，不收受任何回扣、红包。
各临床 科室
各临床 科室医师
1、以医谋私，在医疗活动中，收取病人钱物。为他人开具假医学证明或虚假医学文书。
2、超常使用药品和耗材，收取药品、器械商“回扣”。
3、擅自外出行医，并私自收取“会诊费”。
B
1、严格遵守医院各项规章制度。
2、廉洁自律，廉洁行医。
3、拒绝回扣、红包、人情治疗、人情检查等。
4、加强法律法规学习和内部监管力度，增强廉政意识，筑起第一道思想道德防线。
各医技 科室
各医技 科室医师
1、超常使用耗材，在设备、耗材、仪器等购销活动中，收取器械商“回扣”，损害病人的利益。
2、私自收费。
B
1、严格遵守医院各项规章制度。
2、廉洁自律，廉洁行医。
3、加强法律法规学习和内部监管力度，提高人员素质。
功能科 科室
功能科 主任
1、存在私自进行胎儿性别鉴定的风险。
2、超常使用耗材、拿“回扣”。
3、私自收费。
B
1、不进行胎儿性别的鉴定，拒绝人情检查、红包、回扣等。
2、严格遵守医院各项规章制度，廉洁自律。加强自身学习，增强廉政意识，筑起第一道思想道德防线。

检验科
XXX
1、在参与科室设备、试剂采购中，不按规定采购，超常采购，谋取私利。
2、超常使用耗材，拿“回扣”。
3、私自收费。
B
1、严格遵守医院各项规章制度，廉洁自律。
2、严格医院试剂管理制度。

1、岗位职责：不带头执行“一岗双责”；利用职务便利在财物划拨、人事变动等活动中谋取私利；在管理与经营活动中失职渎职、不作为或者滥用职权；违反规定晋职晋级和提拔任用干部。
2、制度机制：不能贯彻执行党和国家的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规，不能根据变化和具体情况及时修改、补充、完善各项规章制度；重大人、财、物等管理事项，不经集体讨论决定。

1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。
2、认真履行院长职责，实行院务公开，学习党的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规，完善各项制度，注意自身建设。
3、带头执行廉政准则规定，做到廉洁勤政。
4、坚持民主集中制，坚持“三重一大”决策制度的落实，人事任免和重大决策经集体讨论商定。
5、严格执行违法违纪责任追究办法

陕北矿业公司机关部门岗位廉洁风险与防控措施表
部门
行政办公室
职务（岗位）
主任
潜
在
廉洁风
险
风险
种类
廉洁风险主要
内容和表现形式
风险
等级
廉洁风险
防控措施
思想
道德
风险
对政策、法规理论学习不够重视，信念不坚定，滋生贪腐思想。
三级
加强政策、法规理论的学习，提高个人思想道德素养。
岗位
职责
风险
利用职务之便，贿赂他人，借机敛财，收受好处，做出不公平的事情。
一级
廉洁自律，坚决杜绝此类现象发生。
业务
流程
风险
不按业务流程操作，造成工作中的混乱现象，从中吃拿卡要。
二级
理顺和完善工作流程，提高工作质量，堵塞管理漏洞。
制度
机制　　 风险
制度机制不健全，会造成工作落实不到位，钻制度的空子做出不廉洁行为。
二级
建立健全各项制度、明确接待等各项标准并严格执行。
外部
环境　　 风险
与外来客户接触得多，容易出现被笼络，容易被贿赂。
三级
加强党风廉政建设的学习，牢固树立防范意识廉洁自律。
廉洁风险
防范承诺
严格遵守相关规定，着重做到：
1.不利用职权和职务便利为本人或他人谋取不正当利益；
2.不向与行使职权有关的单位或个人索要财物、报销费用；
3.不接受现金、有价证券、支付凭证和贵重物品；
4. 加强理论知识和业务知识的学习，提高自身的职业道德，严谨自律，不利于公司的事不做，不利于公司的话不说。
5.不出入歌舞厅、夜总会等高消费娱乐场所。
承诺人：岳建霖
审核人意见

陕北矿业公司机关部门岗位廉洁风险与防控措施表
部门
行政办公室
职务（岗位）
副主任
潜
在
廉洁风
险
风险
种类
廉洁风险主要
内容和表现形式
风险
等级
廉洁风险
防控措施
思想
道德
风险
放松世界观改造，思想信念动摇，滋生不健康的思想。
三级
加强政策、法规理论的学习，提高个人思想道德素养。
岗位
职责
风险
利用职务之便，贿赂他人，借机敛财，收受好处，做出不公平的事情。
三级
认真领会党风廉政建设的重要性，坚决杜绝此类现象发生。
业务
流程
风险
不按业务流程操作，会造成工作中的混乱现象，从中吃拿卡要。
三级
严格按照工作的流程执行，提高工作质量。
制度
机制　　 风险
钻制度的空子做出不廉洁行为。
三级
严格执行各项制度。
外部
环境　　 风险
与外来客户接触的多，容易出现被笼络，容易被贿赂。
三级
加强党风廉政建设的学习，牢固树立防范意识廉洁自律。
廉洁风险
防范承诺
严格遵守相关规定，着重做到：
1.不利用职权和职务便利为本人或他人谋取不正当利益；
2.不向与行使职权有关的单位或个人索要财物、报销费用；
3.不接受现金、有价证券、支付凭证和贵重物品；
4. 加强理论知识和业务知识的学习，提高自身的职业道德，严谨自律，不利于公司的事不做，不利于公司的话不说。
5.不出入歌舞厅、夜总会等高消费娱乐场所。
承诺人：张增阳
审核人意见

陕北矿业公司机关部门岗位廉洁风险与防控措施表
部门
行政办公室
职务（岗位）
车队负责人
潜
在
廉洁风
险
风险
种类
廉洁风险主要
内容和表现形式
风险
等级
廉洁风险
防控措施
思想
道德
风险
对政策、法规理论学习不够重视，滋生贪腐思想。
三级
加强政策、法规理论的学习，提高个人思想道德素养。
岗位
职责
风险
在车辆油料消耗、维修、保养过程中虚增相关费用开支 谋取私利。
三级
严格费用预算制度和核销审核、审批监督程序。
业务
流程
风险
不按业务流程操作，会造成工作中的混乱现象，从中吃拿卡要。
三级
严格按照工作的流程执行，提高工作质量。
制度
机制　　 风险
制度机制不健全，会造成工作落实不到位，钻制度的空子做出不廉洁行为。
三级
健全和完善各项制度，堵塞管理漏洞。
外部
环境　　 风险
利用职务之便，公车私用。