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1、 企业风险投资尽职调查报告 38 2020年4月19日 文档仅供参考 风险投资尽职调查报告 调查截止时间: 投资经理: 第一部分 企业概况 表一:基本情况 单位(万元) 企业名称 营业执照注册号 住所 企业法人代码 经营 范围 企业类型 成立时间 营业期限 职工人数 法 人 代 表 及 简 历 姓名 性别 年龄
2、 民族 籍贯 常住地区 最高学历 联系电话 起止年月 工作/学习单位、任职 主要业绩 总 经 理 及 简 历 姓名 性别 年龄 民族 国籍 常住地区 最高学历 联系电话 起止年月 工作/学习单位、任职 主要业绩 第 一 大 股 东 背 景 所能享受 重大优惠 政策情况 1、 2、 3、
3、 有关 审批 情况 1、 2、 3、 公 司 股 东 结 构 股东 名称 法人 代表 占股 比例 应投 金额 实投 金额 投资 方式 甲 方 乙 方 丙 方 丁 方 戊 方 己 方 其它 方 合计 说明:
4、 1、企业类型填:有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司; 2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市(特区)所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠; 3、有关审批情况是指公司成立、改制,企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市(特区)有关管理部门批准文件; 4、投资方式指:现金、知识产权(无形资产)、固定资产、土地使用权等。 表二: 财务报表
5、 单位(万元) 资产负债表 资 产 上年数 本期数 负债及所有者权益 上年数 本期数 流动资产 流动负债 其中: 货币资金 其中: 银行短期借款 短期投资 其它短期借款 应收票据 应收账款 预付账款 应付票据 其它应收款 应付账款 减:坏账准备 预收账款 应收及预付款净额 其
6、它应付款 应收补贴款 应付工资 存 货 应付福利费 待摊费用 未交税金 待处理流动资产净损失 未付利润 一年内到期长期债券投资 其它未交款 其它流动资产 预提费用 一年内到期的长期负债 其它流动负债 长期投资 长期负债 合并价差 其中: 银行长期借款 固定资产 应付债券 其中:固定资产原值 长期应付款 减
7、累积折旧 住房周转金 固定资产净值 专项应付款 固定资产清理 其它长期负债 在建工程 待处理固定资产净损益 递延税款贷项 负债合计 无形资产及递延资产 少数股东权益 其中: 无形资产 递延资产 本企业所有者权益 其中: 实收资本 资本公积 其它长期资产 盈余公积 递延税款借项 (公益金)
8、 未分配利润 外币报表折算差额 所有者权益合计 资产合计 负债及所有者权益合计 损 益 表 主营业销售收入 产品销售成本 其中: 产品收入 其中: 产品成本 产品收入 产品成本 产品收入 产品成本 销售费用
9、 销售税金及附加 其它销售收入 其它销售支出(含税金及附加) 销售利润 管理费用 其它业务利润 其中: 管理人员工资 营业利润 长期租赁费用 投资收益 折旧费用 其中: 项目收益 办公费用 项目收益 其它费用 项目收益 项目收益 补贴收入 财务费用 营业外
10、收支净额 其中: 利息支出 其中: 项目收入 项目收入 以前年度损益调整 汇兑损失(溢余为负) 利润总额 所得税 净利润 少数所有者权益 按本企业占股比例 计算的利润总额 经常性收入 占总收入比 报表比率分析 资产负债率 销售毛利率 有形净值债务率 销售净利率 流动比率 总资产净利率 速动比率 净
11、值报酬率 应收账款周转率 销售增长率 存货周转率 净利增长率 流动资产周转率 资产保值增值率 总资产周转率 已获利息倍数 以下为股份有限公司填写 每股净资产 每股收益 股利支付率 每股股利 表三:报表说明 主要 产品 /服务 销售 明细 产品/服务名称 销售量 单位 单价 销售额 占总销售额比 1、 2、 3、 4、 5、
12、 6、 产品售后 服务政策 保修期 维修服务收费 产品升级服务 其它 产品销售 季节性/周期性 变化 固 定 资 产 清 单 固定资产 类别 数 量 原 值 净 值 状态(使用、闲 置、报废、已抵押)
13、 无 形 资 产 清 单 名 称 用 途 价 值 占总资产比 占净资产比 保护年限 保护状况 递 延 资 产 明 细 价值 形成时间 形成原因 摊销方式 备注 短 期 投 资 证券品种
14、 买入价格 投资时间 持有时间 收益情况 备注 长 期 投 资 投资对象 金额 投资时间 占被投资公司股权 收益情况 备注 关联交易 (与关联企业、 董事、监事、 高管等有关 供、产、销、 服务、管理、 资金融通等 诸方面情况) 交易方 与企业关系 交易内容 形成时间 金额 备注
15、 其它 说明 事项 应 收 账 款 说 明 对方公司名称 金额 占应收账款百分比 一 年 以 内 一年 以上 二年 以内 二年 以上 三年 以内 三 年 以 上 存 货 说 明 名称 购入时间 用途 购入价值 现在评估价值 占存货总值比例
16、 资本 公积 说明 价值 形成时间 形成原因 备注 表四:公司组织与管理 公 司 组 织 结 构 图 管 理 层 姓名 职务 专业与学历 背 景
17、 管理/技术人员 变动情况 (三年内或自 公司创立以来) 管理层 团队评价 知识 结构 管理 水平 组织 构架 团队 合作 员 工 部门、 地域 人员 分布 部门名称 人数 主管 业务内容 所在区域 备注 劳 动 力 统 计 年龄 分布 30岁以下 30——40岁 40岁以上 平均年龄
18、 教育 程度 高中以下 高中——大专 大专——本科 本科以上 其它 具体关键 人员依赖 程度描述 报 酬 结 构 薪金 制度 高管人员平均月薪 最高 最低 普通员工平均月薪 最高 最低 月工资支出总额 年工资支出总额 工资支出占 费用支出比 交通、通讯等 补助标准 其它 说明 奖 励 计 划 高管持股情况 年终奖金
19、 发放标准 其它 说明 保险、 福利 计划 年社会保险支出总额 年人均社保支出 年住房补贴支出总额 年人均房补支出 其它福利支出总额 年人均其它福利 补充 说明 表五:技术分析 核 心 技 术 来 源 及 所 有 权 专利/专有 技术名称 所有 权人 来源 方式 备 注 主 要 技 术 指 标 及 技 术
20、先 进 性 专利/专有 技术名称 主要技 术指标 领先 程度 其它 说明 研 发 能 力 说 明 技术 依托 研发小 组组成 技术更 新周期 其它 说明 主导产品/业 务/拟投资项 目技术水平 产品名称 所用专利/专有技术名称 产品性能水平 备注
21、 产品生产技 术所处阶段 (基础研究\ 中试小批\大 批量生产) 产品/技术名称 所处阶段 生产/试验情况 后续开发能 力(技术贮备 与创新安排) 贮备技术/项目名称 研发单位 投资规模 研发周期说明 其它 技术存在的 纠纷或潜在 的纠纷说明 技术名称 纠纷情况或潜在风险说明 表六:生产过程及设
22、施调查 主 要 设 施 生 产 用 地 生产车 间位置 总建筑面积 总使用面积 所有权属 使用成本 其它说明 重 要 设 备 来 源 设备/生产 线名称 位 置 来 源 购买价 /年租金 按使用年限 估计总成本 附加 条件 备 注 设 施 维 修
23、保 养 资 本 化 与 折 旧 政 策 设备名称 维修/保养记录 所耗费用 折旧政策 生 产 过 程 生 产 过 程 生 产 原 料 及 主 要 辅 助 材 料 原料名称 主要用途 单价 进货渠道 订货 周期 占材料 成本比例 其它说明
24、 生产 流程图 独有的 生产工 艺设施 及技术 说明 质量 保证 情况 质量认 证情况 质量检 验流程 环 保 问 题 当前与 潜在的 环保问 题评估 已完成 的环保 工程 及效果 面临 经费 问题 估计
25、 其它 说明 说明: 1、 生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其 她附加税费等全部支出; 2、 重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁; 3、 生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口,以主要渠道填写; 4、 资产负债表可用企业原资产负债表替代。 第二部分 市场分析 表七:行业与市场 行业 背景 目标产品市场规模与增 长潜力分析 目标 客户 公司产品的主要竞争对手名单及市场分额估计 竞争对手名称 当前所占市场
26、分额 未来三年能占市场分额 依据资料 营销 策略 及与 竞争 对手 比较 营销 策略 及与 竞争 对手 比较 项 目 本公司 竞争公司 产品 品种、 性能 产品 价格 营销 机构及 销售 半径 销售 人员 地域 分布及 人数、 培训 计划
27、 销售 程序 分销 渠道、 配套 市场, 直销及 分销商 代理商 数量及 分布 广 告 与 促 销 计 划 表八:财务预测 单位;(万元) 损 益 表 预 测 项目 第一年 第二年 第三年 销售收入 其中: 产品 产品 产品
28、销售成本 其中: 产品 产品 产品 毛利率 销售费用及流转税金 管理及财务费用 利润总额 所得税金 净利润 现 金 流 量 预 测 投资需求 流动资金投入 折旧 销售收现 销售付现 所得税 现金净流入 资产负债表预测 流动资产 其中: 应收账款
29、 存货 其它 固定资产 无形资产及递延资产 总资产 流动负债 其中: 银行借款 应付账款 其它 长期负债 负债合计 实收资本 资本公积 未分配利润 所有者权益合计 表九:风险与对策 分类 风险分析 对策 原材料 供应 与储运 融资 能力
30、 局限 行业 风险 市 场 风 险 销 售 市场 发展 不平衡 价 格 政策性 风险 WTO风险 其 它 第三部分 拟投资计划 表十:投资计划表 拟投资金额 ________币(大写)_____________
31、 投资 分期 情况 占股比例 溢价情况 投 资 经 理 对 项 目 总 体 评 价 投 资 方 案 第四部分 填表说明 一、 表中内容若填写不下可附另页。 二、 企业发展阶段不同(种子期、成长期、成熟期),填写内容可不同;如有项目空白未填请注明原因。 三、 投资经理应核对以下企业文件原件,留存复印件,签名负责。 1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记
32、证(国、地税); 2.公司章程; 3.贷款证; 4.公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等; 5.公司所有知识产权产权所有证书; 6.近期财务报表(注册资金验资报告、去年经审计年报,最近一期月报); 7.企业发展项目计划书/商业计划书; 8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证; 四、投资决策经过后,投资经理应准备以下资料提请公司付款 9.被投资企业及转让方股东法人代表证明书、授权委托书; 10.股权转让协议(原件)/增资扩股协议; 11.被投资企业董事会/股东会决议(原件); 12.被投资企业当地工商部门出具的企业基本情况证明; 13.本公司同意投资的股东会/董事会决议; 14.付款通知书; 15.风险投资尽职调查报告; 16.其它项目经理或股东会认为需要的资料。
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