04HSE风险识别与评估程序.doc

变 更 履 历
版本
变更日期
变更人
变更内容摘要
第1版
2010-3-31
张明
首次发布
第2版
2011-8-16
张明
变更文件名；重新梳理文件内容；变更表单
第3版
2012-7-10
张明
公司LOGO及部分版式变更
第1次修改
2012-9-24
张明
变更风险识别与评估的相关记录，增加风险评估小结的内容

本文件为合肥乐凯科技产业有限公司所有。
未经许可,请勿擅自复印或抄袭。

批准人/日期
审核人/日期
编制人/日期
分发区域
侯景滨/ 2012-9-24
沈华洲/ 2012-9-24
张明/ 2012-9-24
各相关部门

1.目的
对公司活动、产品及服务中可能对人员职业健康与安全产生伤害的风险进行识别和风险评估，依据“风险评估标准”评估出每个风险的级别，从而确定控制与降低风险的措施，作为公司制定HSE方针、目标指标及管理方案的依据。
2.范围
适用于合肥乐凯范围内的所有活动、产品及服务中的HSE风险的识别与评估。
3.定义
3.1 活动：为达到某种预定目的而采取的行动。
3.2 产品：能满足人们一定需求的活动结果。
3.3 服务：为满足需方的要求，供方和需方之间接触的活动，以及供方内部活动所产生的结果。服
务也是一种产品。
3.4 HSE风险：即在职业健康与安全方面接触危险状况的概率及程度。
4.职责
4.1 各部门负责对本部门的HSE风险进行调查、筛选和评估。
4.2 公司HSE委员会负责对HSE风险进行审核并确定重大风险。
4.3 公司HSE部门负责对HSE风险进行编号并登记《重大风险清单》。
5.工作流程
5.1 HSE风险识别和评估流程见附件8.1。
5.2 HSE风险的识别
5.2.1各部门在识别本部门的HSE风险时，要通过分析整个生产组织的作业任务、场所和设备来进
行危害的识别，列出《部门岗位清单》。
5.2.1.1部门识别HSE风险的步骤：
1)确定本部门所涉及的活动、操作、产品和服务的过程；
2)识别该过程中伴随的HSE风险；
3)确定HSE风险详细清单。
5.2.1.2HSE风险的类型：
a)任务：包括由不同的人，在不同的作业区域中所完成的任务，以及具有特定危险和风险，需要控制手段和防护措施的任务，相关识别及评估的结果登记在《任务清单及风险评估表》中。
b)场所: 在现场内划定的、明显的作业区域，相关识别与评估的结果登记在《场所清单及风险评估表》中。
c)设备：包括制造、包装和运输产品、中间品、成品而设计使用的设备，以及公共设施，工具和交通工具等，相关识别与评估的结果登记在《设备清单及风险评估表》中。
5.2.1.3识别HSE风险类型时因考虑的范围
a)化学危害
b)物理危害
c)生物危害
d)工效学危害
e)单调的工作
f)换班的影响
g)加班负荷
h)疲劳
i)其它压力
j)其它相关的危害
5.2.1.4在对任务为基础的风险进行评估时，应明确任务中各个行动步骤的相关结果。
5.2.2 各部门对所列的HSE风险清单，每一项均应仔细评估，按要求填写在相应的表单中。
5.2.3 对于原材料使用的HSE风险将根据MSDS的指导对其进行控制，不再进行评估。
5.2.4 各部门在评估各活动的HSE风险时，也应同时指出其：正常情况；异常情况(包括开机、停机、工艺过程错乱、试验和维修)；事故情况。
5.2.5 各部门负责对HSE风险进行编号：所有HSE风险应以下列格式编号（THA-FBU-001;LRA-
FBU-001;ERA-FBU-001…）
5.3 HSE风险的评估
5.3.1各部门在判定每种HSE风险时，应尽量予以量化，以评估其重要性，同时将评分结果填写在《任务清单及风险评估表》、《场所清单及风险评估表》、《设备清单及风险评估表》中。
5.3.2HSE风险的评估量化方法按以下两方面来考虑：发生（潜在的）伤害的严重性；发生伤害的可能性。
5.3.3 HSE风险的评估标准见附件8.2。
5.3.4 各部门根据HSE风险的评分结果 (大于等于20分)以及法律法规的符合性，来确定关键任务、关键场所、关键设备，并登记在《关键任务汇总表》、《关键场所汇总表》、《关键设备汇总表》中。
5.3.5间接HSE风险或无法予以量化的HSE风险，由HSE委员会讨论决定是否为关键任务、关键场所、关键设备。
5.3.6 HSE依据各部门评价的结果，登记公司的《关键任务汇总表》、《关键场所汇总表》、《关键设备汇总表》，并向员工公布。
5.3.7 评定优先行动次序
1)对不符合法律法规要求和风险级别大于等于20分的HSE风险，列为优先行动等级。
2)其他的HSE风险列为运行控制，或经HSE委员会讨论决定列入目标指标进行改善。
5.3.8风险评估小结
各部门在任务、场所、设备风险识别与评估后，须对风险评估结果进行小结并登记在《风险评估小结表》中。
5.3.9 修订
5.3.9.1HSE风险的更新：
5.3.9.1HSE风险的更新：
当发生以下情况时必须对HSE风险进行重新识别:
a)公司产品、活动或服务发生变更时
b)厂房新建、扩展时
c)迁址
若没有上述变更，每年需回顾一次。
5.3.9.2重大HSE风险的更新：如有下列情况，应考虑重新评估HSE风险的重要性，以更新登记并保持其适用性。
a)公司产品、生产或活动有变更时
b)法律法规和其他要求变更时
c)相关团体意见或要求改变时
d)主要客户意见改变时
5.3.10若无上情形时，每年需回顾HSE风险的适用性。
5.3.11重新执行程序的结果也应确实记录在相应的表单中。
6.相关文件
7.使用表单
7.1 《部门岗位清单》 LKHF-PR-04-01
7.2 《任务清单及风险评估表》 LKHF-PR-04-02
7.3 《场所清单及风险评估表》 LKHF-PR-04-03
7.4 《设备清单及风险评估表》 LKHF-PR-04-04
7.5 《关键任务汇总表》 LKHF-PR-04-05
7.6 《关键场所汇总表》 LKHF-PR-04-06
7.7 《关键设备汇总表》 LKHF-PR-04-07
7.8 《风险评估小结表》 LKHF-PR-04-08
8.附件
8.1风险识别和评估程序

开始
评估值≥20分

法律法规要求
量化评估法
设备
场所
任务
HSE风险评估
确定重大HSE风险
重大HSE风险清单
HSE风险登记
HSE风险识别

审核和修订

目标指标/运行控制

完成

8.2风险评估标准
R=L*S式中：R—Risk Rating风险危害等级；L—Likelihood发生伤害的可能性；S—Severity潜在的伤害的严重性
a)发生伤害的可能性
Likelihood 可能性(LO)
Scale 分数
Certain or imminent 一定或即将来临
Very likely 非常可能
Likely 很可能
May happen 可能发生
Unlikely 不大可能
Very unlikely 非常不可能
10
8
6
4
2
1
b) 潜在的伤害的严重性
Severity(Consequence)严重性(结果) (DPH)
Scale分数
Multiple death多重死亡
Single death单一死亡
Major injury, disabling illness, major damage严重伤害，残疾，重大损失
Lost time injury, illness, damage损失工时事故，疾病，损失
Minor injury, minor damage轻微伤害，小损失
Delay only仅仅延迟
10
8
6
4
2
1

c) 风险危害等级
Likelihood可能性
Severity严重性
Multiple
Death
多重死亡
(10)
Single
Death
单一死亡
(8)
Major
Injury
严重伤害
(6)
Lost Time
Injury
损失工时
(4)
Minor Injury
轻微伤害
(2)
Delay

延迟
(1)
Certain (10)
一定或即将来临
100
80
60
40
20
10
Very likely (8) 非常可能
80
64
48
32
16
8
Likely (6) 很可能
60
48
36
24
12
6
May happen (4) 可能发生
40
32
24
16
8
4
Unlikely (2) 不大可能
20
16
12
8
4
2
Very unlikely (1) 非常不可能
10
8
6
4
2
1