04HSE风险识别与评估程序.doc

变 更 履 历版本变更日期变更人变更内容摘要第1版2010-3-31张明首次发布第2版2011-8-16张明变更文件名；重新梳理文件内容；变更表单第3版2012-7-10张明公司LOGO及部分版式变更第1次修改2012-9-24张明变更风险识别与评估的相关记录，增加风险评估小结的内容本文件为合肥乐凯科技产业有限公司所有。未经许可,请勿擅自复印或抄袭。批准人/日期审核人/日期编制人/日期分发区域侯景滨/ 2012-9-24沈华洲/ 2012-9-24张明/ 2012-9-24各相关部门1.目的对公司活动、产品及服务中可能对人员职业健康与安全产生伤害的风险进行识别和风险评估，依据“风险评估标准”评估出每个风险的级别，从而确定控制与降低风险的措施，作为公司制定HSE方针、目标指标及管理方案的依据。2.范围适用于合肥乐凯范围内的所有活动、产品及服务中的HSE风险的识别与评估。3.定义3.1 活动：为达到某种预定目的而采取的行动。3.2 产品：能满足人们一定需求的活动结果。3.3 服务：为满足需方的要求，供方和需方之间接触的活动，以及供方内部活动所产生的结果。服务也是一种产品。3.4 HSE风险：即在职业健康与安全方面接触危险状况的概率及程度。4.职责4.1 各部门负责对本部门的HSE风险进行调查、筛选和评估。4.2 公司HSE委员会负责对HSE风险进行审核并确定重大风险。4.3 公司HSE部门负责对HSE风险进行编号并登记重大风险清单。5.工作流程5.1 HSE风险识别和评估流程见附件8.1。5.2 HSE风险的识别5.2.1各部门在识别本部门的HSE风险时，要通过分析整个生产组织的作业任务、场所和设备来进行危害的识别，列出部门岗位清单。5.2.1.1部门识别HSE风险的步骤： 1)确定本部门所涉及的活动、操作、产品和服务的过程； 2)识别该过程中伴随的HSE风险； 3)确定HSE风险详细清单。5.2.1.2HSE风险的类型：a)任务：包括由不同的人，在不同的作业区域中所完成的任务，以及具有特定危险和风险，需要控制手段和防护措施的任务，相关识别及评估的结果登记在任务清单及风险评估表中。b)场所: 在现场内划定的、明显的作业区域，相关识别与评估的结果登记在场所清单及风险评估表中。c)设备：包括制造、包装和运输产品、中间品、成品而设计使用的设备，以及公共设施，工具和交通工具等，相关识别与评估的结果登记在设备清单及风险评估表中。5.2.1.3识别HSE风险类型时因考虑的范围a)化学危害b)物理危害c)生物危害d)工效学危害e)单调的工作f)换班的影响g)加班负荷h)疲劳i)其它压力j)其它相关的危害5.2.1.4在对任务为基础的风险进行评估时，应明确任务中各个行动步骤的相关结果。5.2.2 各部门对所列的HSE风险清单，每一项均应仔细评估，按要求填写在相应的表单中。5.2.3 对于原材料使用的HSE风险将根据MSDS的指导对其进行控制，不再进行评估。5.2.4 各部门在评估各活动的HSE风险时，也应同时指出其：正常情况；异常情况(包括开机、停机、工艺过程错乱、试验和维修)；事故情况。5.2.5 各部门负责对HSE风险进行编号：所有HSE风险应以下列格式编号（THA-FBU-001;LRA-FBU-001;ERA-FBU-001）5.3 HSE风险的评估5.3.1各部门在判定每种HSE风险时，应尽量予以量化，以评估其重要性，同时将评分结果填写在任务清单及风险评估表、场所清单及风险评估表、设备清单及风险评估表中。5.3.2HSE风险的评估量化方法按以下两方面来考虑：发生（潜在的）伤害的严重性；发生伤害的可能性。5.3.3 HSE风险的评估标准见附件8.2。5.3.4 各部门根据HSE风险的评分结果 (大于等于20分)以及法律法规的符合性，来确定关键任务、关键场所、关键设备，并登记在关键任务汇总表、关键场所汇总表、关键设备汇总表中。5.3.5间接HSE风险或无法予以量化的HSE风险，由HSE委员会讨论决定是否为关键任务、关键场所、关键设备。5.3.6 HSE依据各部门评价的结果，登记公司的关键任务汇总表、关键场所汇总表、关键设备汇总表，并向员工公布。5.3.7 评定优先行动次序1)对不符合法律法规要求和风险级别大于等于20分的HSE风险，列为优先行动等级。2)其他的HSE风险列为运行控制，或经HSE委员会讨论决定列入目标指标进行改善。5.3.8风险评估小结 各部门在任务、场所、设备风险识别与评估后，须对风险评估结果进行小结并登记在风险评估小结表中。5.3.9 修订5.3.9.1HSE风险的更新：5.3.9.1HSE风险的更新： 当发生以下情况时必须对HSE风险进行重新识别:a)公司产品、活动或服务发生变更时b)厂房新建、扩展时c)迁址 若没有上述变更，每年需回顾一次。5.3.9.2重大HSE风险的更新：如有下列情况，应考虑重新评估HSE风险的重要性，以更新登记并保持其适用性。a)公司产品、生产或活动有变更时b)法律法规和其他要求变更时c)相关团体意见或要求改变时d)主要客户意见改变时5.3.10若无上情形时，每年需回顾HSE风险的适用性。5.3.11重新执行程序的结果也应确实记录在相应的表单中。6.相关文件7.使用表单7.1 部门岗位清单 LKHF-PR-04-017.2 任务清单及风险评估表 LKHF-PR-04-027.3 场所清单及风险评估表 LKHF-PR-04-037.4 设备清单及风险评估表 LKHF-PR-04-047.5 关键任务汇总表 LKHF-PR-04-057.6 关键场所汇总表 LKHF-PR-04-067.7 关键设备汇总表 LKHF-PR-04-077.8 风险评估小结表 LKHF-PR-04-088.附件8.1风险识别和评估程序开始评估值20分法律法规要求量化评估法设备场所任务HSE风险评估确定重大HSE风险重大HSE风险清单HSE风险登记HSE风险识别审核和修订目标指标/运行控制完成8.2风险评估标准 R=L*S式中：RRisk Rating风险危害等级；LLikelihood发生伤害的可能性；SSeverity潜在的伤害的严重性a)发生伤害的可能性Likelihood 可能性(LO)Scale 分数Certain or imminent 一定或即将来临Very likely 非常可能Likely 很可能May happen 可能发生Unlikely 不大可能Very unlikely 非常不可能1086421b) 潜在的伤害的严重性Severity(Consequence)严重性(结果) (DPH)Scale分数Multiple death多重死亡Single death单一死亡Major injury, disabling illness, major damage严重伤害，残疾，重大损失Lost time injury, illness, damage损失工时事故，疾病，损失Minor injury, minor damage轻微伤害，小损失Delay only仅仅延迟1086421c) 风险危害等级Likelihood可能性Severity严重性MultipleDeath多重死亡(10)SingleDeath单一死亡(8)MajorInjury严重伤害(6)Lost TimeInjury损失工时(4)Minor Injury轻微伤害(2)Delay延迟(1)Certain (10) 一定或即将来临1008060402010Very likely (8) 非常可能80644832168Likely (6) 很可能60483624126May happen (4) 可能发生4032241684Unlikely (2) 不大可能201612842Very unlikely (1) 非常不可能1086421