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1、教务处廉政风险点排查及防控措施一览表 序号 风险类别 风险点 风险体现 风险等级 防控措施 负责人 自评 审定 1 岗位职责风险 普教新生入学资格复查 对入学资格有异议者审核不严谨，导致有冒名顶替者漏网。 中 中 1、督促系部对所有新生录取有关材料初步核查，并将有异议者报至教务处；对系部上报有异议者，教务处会同校纪委进行复查，以保证新生入学资格真实性和信息精确性。 2、教务处认真对照新生录取信息，保证新生基本信息精确
2、 教务处全体组员 2 岗位职责风险 普教学籍管理－－注册 1、新生学籍电子注册数据不精确（入学资格复查不严，放弃入学资格数据出现误差）； 2、对老生未交学费把关不严。 低 低 1、对系部上报新生未报到名单，进行反复查对，确认无误后方进行新生网上注册； 2、对已缴费老生进行网上注册。 教务处全体组员 3 岗位职责风险 普教学籍管理－－休复学 材料不真实，审核不严。 低 低 1、严格审核学生本人提交休学、复学申请有关材料； 2、严格对照学生信息表，对需做休复学学生进行校内和学信网上学籍异动。 教务处全体组员 4 岗位职责风险 普教学籍管理－－退学
3、材料不真实，审核不严。 低 低 1、严格审核学生本人提交退学申请有关材料，上报院长办公会； 2、严格对照学生信息表，对需做退学学生进行校内和学信网上学籍异动。 教务处全体组员 5 岗位职责风险 普教学籍管理－－升留级 对学生成绩审核不准，漏审或误审等。 中 中 1、严格核查留级学生各科补考成绩，防止因学分误算导致学生错误升留级； 2、严格对照学生信息表，对需做升留级学生进行校内和学信网上学籍异动。 教务处全体组员 6 岗位职责风险 普教学籍管理－－转学 对转学材料审核不严。 低 低 1、严格审核学生本人提交转学申请有关材料及系部同意程序，上报院长办公会
4、 2、严格对照学生信息表，对需做转学学生进行校内和学信网上学籍异动。 教务处全体组员 7 岗位职责风险 考试管理－－CET、CCT、NCRE经费管理 1、未严格按照文献规定收取考生报名费用； 2、未严格按照文献规定报省考试院、市考办及学校留用金额。 低 低 1、按照文献规定收取考生报名费用； 2、按照文献规定报省考试院、市考办及学校留用金额。 教务处全体组员 8 岗位职责风险 教务运行管理－－学生证补办 随意补办学生证。 中 中 对照新生入学登记表，严格审核补办申请表学生信息。 教务处全体组员 9 岗位职责风险 教务运行管理－－平常成绩管理 因
5、主观原因修改原始成绩。 高 高 1、严格成绩报送程序； 2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。 教务处全体组员 10 岗位职责风险 教务运行管理－－毕业生成绩审核管理 因主观原因提高学生成绩，与原始成绩不符。 中 中 经由辅导员和系部两层审核后，再由教务处统一审核。 教务处全体组员 11 岗位职责风险 教务运行管理－－成绩复查及改正管理 修改后成绩与真实成绩不符。 高 高 严格成绩复查改正程序，复查试卷需由两名任课教师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终改正。 教务处全体组员 12 岗位职责风险 教务运行管理－－
6、教师教学工作量审核 主观原因导致审核工作量与实际工作量不符。 低 低 根据教学任务和执行教学任务实际状况严格审核。 教务处全体组员 13 岗位职责风险 质量工程项目 1、对申报项目材料审查不严格； 2、评审程序不严格； 3、对获批项目管理不严格。 中 中 1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度； 2、建立专家数据库，制定愈加严格评审程序，实行公告制度； 3、定期和不定期对获批项目建设状况开展检查，严格经费使用审查。 教务处全体组员 14 岗位职责风险 经费管理与使用 1、未坚持“收支两条线”制度； 2、对报销票据、报销事宜审查不严、不细致； 3、
7、公款私用、滥用。 中 中 1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用状况清晰、透明； 2、严厉财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用原则。 教务处全体组员 15 岗位职责风险 培养方案制定（修订） 1、对各系部申报材料审查不严； 2、对课程安排、课时分派审查不严。 低 低 1、加大对系部申报材料审查力度； 2、邀请专家对培养方案制定、修订进行论证； 教务处全体组员 16 岗位职责风险 辅修资格审查、辅修学位授予 1、对申报辅修学生资格审查不严
8、格； 2、辅修成绩审查不严； 3、辅修证书获得资格审查不严。 低 低 1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度； 2、实行辅修成绩与主修成绩同样管理； 3、按照有关文献对修完课程，申请学位学生资格进行严格审查。 教务处全体组员 17 岗位职责风险 考试违纪失职行为认定和处理 不按照规定程序处理违纪学生和失职教师。 高 高 严格按照《皖南医学院学生违纪处分管理暂行措施（试行）》（皖医字〔〕124号）。《皖南医学院有关考试违纪及考试作弊行为认定原则（修订）》（教务字〔〕46号），校政【】115号文《皖南医学院教学事故认定和处理措施(修订)》执行。 教务处全体组员
9、 18 岗位职责风险 学生评教活动 保密意识淡薄，未经领导授权私自向他人透露有关信息，或私自修改有关信息。 中 中 严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行查对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据精确性，运用有关工具进行数据分析。 教务处全体组员 19 岗位职责风险 试卷管理 管理人员未能执行有关保密规定。 高 高 1、根据国家、省和《皖南医学院考试工作管理措施（修订）》（校政字[]26号）等文献精神规范试卷管理； 2、根据上级主管部门及学校有关保密规定严格执行保密措施。 教务处全体组员 20 岗位职责风险 教材管理--计划招标文献中技术规定 编制过
10、程中技术参数有明显倾向性。 高 高 配合国有资产管理处做好教材招标工作。 教务处全体组员 21 岗位职责风险 教材管理--教材计划 1、对教学单位所报教学用书审核不严； 2、对需要更换教材申请把关不紧。 低 低 1、教材计划提交教材管理委员会审核； 2、对审核通过教材计划上网公告。 教务处全体组员 22 岗位职责风险 本部门评先评优 1、在评比中讲人情、拉关系； 2、对材料未严格把关，导致所评比个人不具有先进性和代表性。 低 低 严格按照学校文献执行。 教务处全体组员 23 岗位职责风险 印章管理和使用 1、使用中未认真审核材料； 2、未
11、按程序私自盖章、随意盖章，盖章无记录； 3、保管不善，遗失公章等。 高 高 1、严格审核，制定并规范印章使用程序； 2、明确专人管理，权责严明；形成印章使用登记制度。 教务处全体组员 24 岗位职责风险 网上录取工作 未能按照教育部文献精神严格执行招生工作“六公开”和“六不准”、“十严禁”规定。 高 高 1、按照教育部、教育厅有关文献精神深入完善招生录取制度； 2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”； 3、严把考生资格关，条件局限性学生不予录取到有关专业；对确需进行招生计划调整状况，公开透明，集体决策，严格遵守对应制度。 教务处全体组员 25
12、 业务流程风险 普教生学籍管理－－毕业资格审核 1、毕业生课程成绩审核不精确； 2、毕（结）业学生名单或人数不精确。 低 低 1、审核毕业生与否修完教学计划规定所有课程； 2、审核毕业生需修课程成绩与否合格。 教务处全体组员 26 业务流程风险 普教生学籍管理－－毕业证书发放及电子信息上报 学历电子注册信息有误，不能及时注册，学生不能准时上网查询或信息错误。 中 中 1、认真审核毕（结）业学生信息； 2、反复查对毕业生电子注册信息，并及时上报。 教务处全体组员 27 业务流程风险 普教生学籍管理－－毕业证明书审核发放 对申请者审核不严谨或不按规定补办
13、导致弄虚作假。 中 中 1、严格按照有关制度规定审核申请人基本信息精确性、真实性； 2、对审核材料严格把关，保证补办毕业证明书对。 教务处全体组员 28 业务流程风险 学位管理－－硕士学位授予资格审核 1、未严格按照文献规定审核学位资格； 2、对学位资格把关不严格，导致学位资格错误（错报、多报、漏报）。 低 低 按照文献规定严格审核学位资格，保证学位资格对。 教务处全体组员 29 业务流程风险 学位管理－－普教本科生学位授予资格审核 1、未严格按照文献规定审核学位资格； 2、对学位资格把关不严格，导致学位资格错误（错报、多报、漏报）。 低 低 按照
14、文献规定严格审核学位资格，保证学位资格对。 教务处全体组员 30 业务流程风险 学位管理－－成教本科生学位授予资格审核 1、未严格按照文献规定审核学位资格； 2、对学位资格把关不严格，导致学位资格错误（错报、多报、漏报）。 低 低 按照文献规定严格审核学位资格，保证学位资格对。 教务处全体组员 31 业务流程风险 学位管理－－学位证书发放及电子信息上报 1、未严格按照文献规定审核学位数据； 2、对学位数据把关不严格，导致证书发放和学位信息上报错误（错报、多报、漏报）。 低 低 严格按照文献规定审核学位数据；保证证书发放和学位信息上报对。 教务处全体组员
15、32 业务流程风险 学位管理－－学位证明书审核发放 1、未严格按照文献规定进行审核； 2、对审核材料把关不严格，导致补办学位证明书弄虚作假。 中 中 严格按照有关文献规定审核申请人基本信息，保证补办学位证明书对。 教务处全体组员 33 业务流程风险 考试管理－－CET、CCT成绩证明审核 1、未严格按照文献规定出具成绩证明； 2、对成绩证明把关不严格，导致成绩证明错误。 低 低 1、按照文献规定出具成绩证明； 2、对成绩证明严格把关，保证成绩证明对。 教务处全体组员 34 业务流程风险 教务运行管理－－调课、停课管理 程序不完整私自调课、停课 低
16、 低 严格执行调课、临时停课程序。 教务处全体组员 35 业务流程风险 教务运行管理－－课程讲课进程表审核 因多种原因私自更改、调整讲课进程表 低 低 讲课进程表一经存档，严厉管理和使用过程，对事后进行调整行为严格管理。 教务处全体组员 36 业务流程风险 质量工程申报与管理 上传审核不仔细、申报级别出误差。 低 低 1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度； 2、建立专家数据库，制定愈加严格评审程序，实行公告制度； 3、定期和不定期对获批项目建设状况开展检查，严格经费使用审查。 教务处全体组员 37 业务流程风险 组织全国大学生英语竞赛 未按保
17、密规定存储试卷； 未按成绩选拔学生 低 低 严格按照流程操作。 教务处全体组员 38 业务流程风险 专业申报 1、未按照业务流程开展工作，导致材料报送不及时、不全面、不合规； 2、发现问题未能及时汇报。 低 低 严格按照规定对材料进行审核，保证送审材料真实性与完整性，及时向上级领导反应出现问题，保证每个环节工作落到实处。 教务处全体组员 39 业务流程风险 多媒体软件评比 1、对申报人提供材料审查不严； 2、评比程序不透明； 3、评比成果不公告。 低 低 1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度； 2、实行公开评审，邀请作者现场讲解和其他教师现场
18、观摩； 3、对评比成果实行公告。 教务处全体组员 40 业务流程风险 实践教学管理 试验教学与实习教学监管和毕业设计（论文）组织实行力度不够。 低 低 加强实践教学监管。 教务处全体组员 41 业务流程风险 实践教学评先评优 优秀实习生和本科优秀毕业论文评比不严格按照条件开展，评比过程中存在主观性、有干扰原因。 低 低 严格按照评比条件和程序开展评先评优活动，杜绝评比过程中主观随意性。 教务处全体组员 42 业务流程风险 职称晋升人员教学考核 1、对发现问题未及时上报领导； 2、教师提供虚假材料，未能及时纠正。 低 低 1、制定愈加规范可操作
19、文献； 2、实行系部、学校两级审核制度，加大材料审核力度；对考核成果实行公告，加强监督。 教务处全体组员 43 业务流程风险 教材入库 1、对入库教材不严格验收； 2、不能及时进行数量盘点清理。 低 低 1、加强岗位职责学习； 2、细化验罢手续。 教务处全体组员 44 业务流程风险 教材出库 1、教材出库没有登记； 2、私自发售教材。 低 低 加强管理，严格教材出库手续。 教务处全体组员 45 业务流程风险 普教网上录取 1、考生资格审查时不仔细，忽视报考条件局限性。 2、未能严格按照学校招生章程、录取规则执行。 3．招生计划调整没有严格规
20、定或有规定没有严格执行。 高 高 1、按照教育部、教育厅有关文献精神深入完善招生录取制度； 2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”； 3、严把考生资格关，条件局限性学生不予录取到有关专业； 4、对确需进行招生计划调整状况，公开透明，集体决策，严格遵守对应制度。 教务处全体组员 46 业务流程风险 各类经费管理和使用 1、未坚持“收支两条线”制度； 2、对报销票据、报销事宜审查不严、不细致； 3、公款私用、滥用、 高 高 1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专
21、款专用和经费使用状况清晰、透明； 2、严厉财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用原则。 教务处全体组员 47 业务流程风险 资产管理 1、未能按学校文献规定管理资产； 2、公私两用设备挪作私用； 低 低 按照学校规定对进行资产管理和使用。 教务处全体组员 48 业务流程风险 考风考纪检查工作 不按规定程序处理违纪、作弊学生和存在监考失职行为教师。 低 低 严格按照《皖南医学院学生违纪处分管理暂行措施（试行）》（皖医字〔〕124号）。《皖南医学院有关考试违纪及考试作弊行为认定原则（修订）》（教务字〔〕46号），校政【】115号文《皖南医学院
22、教学事故认定和处理措施(修订)》执行。 教务处全体组员 49 制度机制风险 普教生学籍管理－－转专业 转专业程序有待完善，需量化测评细则。 中 中 1、严格审核学生本人提交转专业申请有关材料及系部同意程序，上报院长办公会； 2、严格对照学生信息表，对需做转专业学生进行校内和学信网上学籍异动。 3、拟修订转专业文献(通过考试量化)。 教务处全体组员 50 制度机制风险 职称晋升人员教学考核 没有有关制度约束，考核内容、范围和条件等存在不符合规定规定。 低 低 1、制定愈加规范可操作文献； 2、实行系部、学校两级审核制度，加大材料审核力度；对考核成果实行公告，加强监督。 教务处全体组员 51 制度机制风险 普教网上录取 1、没有制定网上录取工作人员选调制度； 2、没有制定网上录取工作监督制度或有制度而没有严格执行。 高 高 1、按照教育部、教育厅有关文献精神深入完善招生录取制度； 2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”； 3、严把考生资格关，条件局限性学生不予录取到有关专业； 4、对确需进行招生计划调整状况，公开透明，集体决策，严格遵守对应制度。 教务处全体组员 经审定，学校教务处共查找廉政风险点51个，其中高风险10个，中风险11个，低风险30个，制定防控措施90条。
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