教务处廉政风险点排查及防控措施一览表.doc

教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
序号
风险类别
风险点
风险体现
风险等级
防控措施
负责人
自评
审定
1
岗位职责风险
普教新生入学资格复查
对入学资格有异议者审核不严谨，导致有冒名顶替者漏网。
中
中
1、督促系部对所有新生录取有关材料初步核查，并将有异议者报至教务处；对系部上报有异议者，教务处会同校纪委进行复查，以保证新生入学资格真实性和信息精确性。
2、教务处认真对照新生录取信息，保证新生基本信息精确；
教务处全体组员
2
岗位职责风险
普教学籍管理－－注册
1、新生学籍电子注册数据不精确（入学资格复查不严，放弃入学资格数据出现误差）；
2、对老生未交学费把关不严。
低
低
1、对系部上报新生未报到名单，进行反复查对，确认无误后方进行新生网上注册；
2、对已缴费老生进行网上注册。
教务处全体组员
3
岗位职责风险
普教学籍管理－－休复学
材料不真实，审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交休学、复学申请有关材料；
2、严格对照学生信息表，对需做休复学学生进行校内和学信网上学籍异动。
教务处全体组员
4
岗位职责风险
普教学籍管理－－退学
材料不真实，审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交退学申请有关材料，上报院长办公会；
2、严格对照学生信息表，对需做退学学生进行校内和学信网上学籍异动。
教务处全体组员
5
岗位职责风险
普教学籍管理－－升留级
对学生成绩审核不准，漏审或误审等。
中
中
1、严格核查留级学生各科补考成绩，防止因学分误算导致学生错误升留级；
2、严格对照学生信息表，对需做升留级学生进行校内和学信网上学籍异动。
教务处全体组员
6
岗位职责风险
普教学籍管理－－转学
对转学材料审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交转学申请有关材料及系部同意程序，上报院长办公会；
2、严格对照学生信息表，对需做转学学生进行校内和学信网上学籍异动。
教务处全体组员
7
岗位职责风险
考试管理－－CET、CCT、NCRE经费管理
1、未严格按照文献规定收取考生报名费用；
2、未严格按照文献规定报省考试院、市考办及学校留用金额。
低
低
1、按照文献规定收取考生报名费用；
2、按照文献规定报省考试院、市考办及学校留用金额。
教务处全体组员
8
岗位职责风险
教务运行管理－－学生证补办
随意补办学生证。
中
中
对照新生入学登记表，严格审核补办申请表学生信息。
教务处全体组员
9
岗位职责风险
教务运行管理－－平常成绩管理
因主观原因修改原始成绩。
高
高
1、严格成绩报送程序；
2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。
教务处全体组员
10
岗位职责风险
教务运行管理－－毕业生成绩审核管理
因主观原因提高学生成绩，与原始成绩不符。
中
中
经由辅导员和系部两层审核后，再由教务处统一审核。
教务处全体组员
11
岗位职责风险
教务运行管理－－成绩复查及改正管理
修改后成绩与真实成绩不符。
高
高
严格成绩复查改正程序，复查试卷需由两名任课教师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终改正。
教务处全体组员
12
岗位职责风险
教务运行管理－－教师教学工作量审核
主观原因导致审核工作量与实际工作量不符。
低
低
根据教学任务和执行教学任务实际状况严格审核。
教务处全体组员
13
岗位职责风险
质量工程项目
1、对申报项目材料审查不严格；
2、评审程序不严格；
3、对获批项目管理不严格。
中
中
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、建立专家数据库，制定愈加严格评审程序，实行公告制度；
3、定期和不定期对获批项目建设状况开展检查，严格经费使用审查。
教务处全体组员
14
岗位职责风险
经费管理与使用
1、未坚持“收支两条线”制度；
2、对报销票据、报销事宜审查不严、不细致；
3、公款私用、滥用。
中
中
1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用状况清晰、透明；
2、严厉财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用原则。
教务处全体组员
15
岗位职责风险
培养方案制定（修订）
1、对各系部申报材料审查不严；
2、对课程安排、课时分派审查不严。
低
低
1、加大对系部申报材料审查力度；
2、邀请专家对培养方案制定、修订进行论证；
教务处全体组员
16
岗位职责风险
辅修资格审查、辅修学位授予
1、对申报辅修学生资格审查不严格；
2、辅修成绩审查不严；
3、辅修证书获得资格审查不严。
低
低
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、实行辅修成绩与主修成绩同样管理；
3、按照有关文献对修完课程，申请学位学生资格进行严格审查。
教务处全体组员
17
岗位职责风险
考试违纪失职行为认定和处理
不按照规定程序处理违纪学生和失职教师。
高
高
严格按照《皖南医学院学生违纪处分管理暂行措施（试行）》（皖医字〔〕124号）。《皖南医学院有关考试违纪及考试作弊行为认定原则（修订）》（教务字〔〕46号），校政【】115号文《皖南医学院教学事故认定和处理措施(修订)》执行。

教务处全体组员
18
岗位职责风险
学生评教活动
保密意识淡薄，未经领导授权私自向他人透露有关信息，或私自修改有关信息。
中
中
严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行查对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据精确性，运用有关工具进行数据分析。
教务处全体组员
19
岗位职责风险
试卷管理
管理人员未能执行有关保密规定。
高
高
1、根据国家、省和《皖南医学院考试工作管理措施（修订）》（校政字[]26号）等文献精神规范试卷管理；
2、根据上级主管部门及学校有关保密规定严格执行保密措施。
教务处全体组员
20
岗位职责风险
教材管理--计划招标文献中技术规定
编制过程中技术参数有明显倾向性。
高
高
配合国有资产管理处做好教材招标工作。
教务处全体组员
21
岗位职责风险
教材管理--教材计划
1、对教学单位所报教学用书审核不严；
2、对需要更换教材申请把关不紧。
低
低
1、教材计划提交教材管理委员会审核；
2、对审核通过教材计划上网公告。
教务处全体组员
22
岗位职责风险
本部门评先评优
1、在评比中讲人情、拉关系；
2、对材料未严格把关，导致所评比个人不具有先进性和代表性。
低
低
严格按照学校文献执行。
教务处全体组员
23
岗位职责风险
印章管理和使用
1、使用中未认真审核材料；
2、未按程序私自盖章、随意盖章，盖章无记录；
3、保管不善，遗失公章等。
高
高
1、严格审核，制定并规范印章使用程序；
2、明确专人管理，权责严明；形成印章使用登记制度。
教务处全体组员
24
岗位职责风险
网上录取工作
未能按照教育部文献精神严格执行招生工作“六公开”和“六不准”、“十严禁”规定。
高
高
1、按照教育部、教育厅有关文献精神深入完善招生录取制度；
2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”；
3、严把考生资格关，条件局限性学生不予录取到有关专业；对确需进行招生计划调整状况，公开透明，集体决策，严格遵守对应制度。
教务处全体组员
25
业务流程风险
普教生学籍管理－－毕业资格审核
1、毕业生课程成绩审核不精确；
2、毕（结）业学生名单或人数不精确。
低
低
1、审核毕业生与否修完教学计划规定所有课程；
2、审核毕业生需修课程成绩与否合格。
教务处全体组员
26
业务流程风险
普教生学籍管理－－毕业证书发放及电子信息上报
学历电子注册信息有误，不能及时注册，学生不能准时上网查询或信息错误。
中
中
1、认真审核毕（结）业学生信息；
2、反复查对毕业生电子注册信息，并及时上报。
教务处全体组员
27
业务流程风险
普教生学籍管理－－毕业证明书审核发放
对申请者审核不严谨或不按规定补办，导致弄虚作假。
中
中
1、严格按照有关制度规定审核申请人基本信息精确性、真实性；
2、对审核材料严格把关，保证补办毕业证明书对。
教务处全体组员
28
业务流程风险
学位管理－－硕士学位授予资格审核
1、未严格按照文献规定审核学位资格；
2、对学位资格把关不严格，导致学位资格错误（错报、多报、漏报）。
低
低
按照文献规定严格审核学位资格，保证学位资格对。
教务处全体组员
29
业务流程风险
学位管理－－普教本科生学位授予资格审核
1、未严格按照文献规定审核学位资格；
2、对学位资格把关不严格，导致学位资格错误（错报、多报、漏报）。
低
低
按照文献规定严格审核学位资格，保证学位资格对。
教务处全体组员
30
业务流程风险
学位管理－－成教本科生学位授予资格审核
1、未严格按照文献规定审核学位资格；
2、对学位资格把关不严格，导致学位资格错误（错报、多报、漏报）。
低
低
按照文献规定严格审核学位资格，保证学位资格对。
教务处全体组员
31
业务流程风险
学位管理－－学位证书发放及电子信息上报
1、未严格按照文献规定审核学位数据；
2、对学位数据把关不严格，导致证书发放和学位信息上报错误（错报、多报、漏报）。
低
低
严格按照文献规定审核学位数据；保证证书发放和学位信息上报对。
教务处全体组员
32
业务流程风险
学位管理－－学位证明书审核发放
1、未严格按照文献规定进行审核；
2、对审核材料把关不严格，导致补办学位证明书弄虚作假。
中
中
严格按照有关文献规定审核申请人基本信息，保证补办学位证明书对。
教务处全体组员
33
业务流程风险
考试管理－－CET、CCT成绩证明审核
1、未严格按照文献规定出具成绩证明；
2、对成绩证明把关不严格，导致成绩证明错误。
低
低
1、按照文献规定出具成绩证明；
2、对成绩证明严格把关，保证成绩证明对。
教务处全体组员
34
业务流程风险
教务运行管理－－调课、停课管理
程序不完整私自调课、停课
低
低
严格执行调课、临时停课程序。
教务处全体组员
35
业务流程风险
教务运行管理－－课程讲课进程表审核
因多种原因私自更改、调整讲课进程表
低
低
讲课进程表一经存档，严厉管理和使用过程，对事后进行调整行为严格管理。
教务处全体组员
36
业务流程风险
质量工程申报与管理
上传审核不仔细、申报级别出误差。
低
低
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、建立专家数据库，制定愈加严格评审程序，实行公告制度；
3、定期和不定期对获批项目建设状况开展检查，严格经费使用审查。
教务处全体组员
37
业务流程风险
组织全国大学生英语竞赛
未按保密规定存储试卷；
未按成绩选拔学生
低
低
严格按照流程操作。
教务处全体组员
38
业务流程风险
专业申报
1、未按照业务流程开展工作，导致材料报送不及时、不全面、不合规；
2、发现问题未能及时汇报。
低
低
严格按照规定对材料进行审核，保证送审材料真实性与完整性，及时向上级领导反应出现问题，保证每个环节工作落到实处。
教务处全体组员
39
业务流程风险
多媒体软件评比
1、对申报人提供材料审查不严；
2、评比程序不透明；
3、评比成果不公告。
低
低
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、实行公开评审，邀请作者现场讲解和其他教师现场观摩；
3、对评比成果实行公告。
教务处全体组员
40
业务流程风险
实践教学管理
试验教学与实习教学监管和毕业设计（论文）组织实行力度不够。
低
低
加强实践教学监管。
教务处全体组员
41
业务流程风险
实践教学评先评优
优秀实习生和本科优秀毕业论文评比不严格按照条件开展，评比过程中存在主观性、有干扰原因。
低
低
严格按照评比条件和程序开展评先评优活动，杜绝评比过程中主观随意性。
教务处全体组员
42
业务流程风险
职称晋升人员教学考核
1、对发现问题未及时上报领导；
2、教师提供虚假材料，未能及时纠正。
低
低
1、制定愈加规范可操作文献；
2、实行系部、学校两级审核制度，加大材料审核力度；对考核成果实行公告，加强监督。
教务处全体组员
43
业务流程风险
教材入库
1、对入库教材不严格验收；
2、不能及时进行数量盘点清理。
低
低
1、加强岗位职责学习；
2、细化验罢手续。
教务处全体组员
44
业务流程风险
教材出库
1、教材出库没有登记；
2、私自发售教材。
低
低
加强管理，严格教材出库手续。
教务处全体组员
45
业务流程风险
普教网上录取
1、考生资格审查时不仔细，忽视报考条件局限性。
2、未能严格按照学校招生章程、录取规则执行。
3．招生计划调整没有严格规定或有规定没有严格执行。
高
高
1、按照教育部、教育厅有关文献精神深入完善招生录取制度；
2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”；
3、严把考生资格关，条件局限性学生不予录取到有关专业；
4、对确需进行招生计划调整状况，公开透明，集体决策，严格遵守对应制度。

教务处全体组员
46
业务流程风险
各类经费管理和使用
1、未坚持“收支两条线”制度；
2、对报销票据、报销事宜审查不严、不细致；
3、公款私用、滥用、
高
高
1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用状况清晰、透明；
2、严厉财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用原则。
教务处全体组员
47
业务流程风险
资产管理
1、未能按学校文献规定管理资产；
2、公私两用设备挪作私用；
低
低
按照学校规定对进行资产管理和使用。
教务处全体组员
48
业务流程风险
考风考纪检查工作
不按规定程序处理违纪、作弊学生和存在监考失职行为教师。
低
低
严格按照《皖南医学院学生违纪处分管理暂行措施（试行）》（皖医字〔〕124号）。《皖南医学院有关考试违纪及考试作弊行为认定原则（修订）》（教务字〔〕46号），校政【】115号文《皖南医学院教学事故认定和处理措施(修订)》执行。
教务处全体组员
49
制度机制风险
普教生学籍管理－－转专业
转专业程序有待完善，需量化测评细则。
中
中
1、严格审核学生本人提交转专业申请有关材料及系部同意程序，上报院长办公会；
2、严格对照学生信息表，对需做转专业学生进行校内和学信网上学籍异动。
3、拟修订转专业文献(通过考试量化)。
教务处全体组员
50
制度机制风险
职称晋升人员教学考核
没有有关制度约束，考核内容、范围和条件等存在不符合规定规定。
低
低
1、制定愈加规范可操作文献；
2、实行系部、学校两级审核制度，加大材料审核力度；对考核成果实行公告，加强监督。
教务处全体组员
51
制度机制风险
普教网上录取
1、没有制定网上录取工作人员选调制度；
2、没有制定网上录取工作监督制度或有制度而没有严格执行。
高
高
1、按照教育部、教育厅有关文献精神深入完善招生录取制度；
2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”；
3、严把考生资格关，条件局限性学生不予录取到有关专业；
4、对确需进行招生计划调整状况，公开透明，集体决策，严格遵守对应制度。
教务处全体组员
经审定，学校教务处共查找廉政风险点51个，其中高风险10个，中风险11个，低风险30个，制定防控措施90条。