教务处廉政风险点排查及防控措施一览表.doc

教务处廉政风险点排查及防控措施一览表 序号风险类别风险点风险体现风险等级防控措施负责人自评审定1岗位职责风险普教新生入学资格复查对入学资格有异议者审核不严谨，导致有冒名顶替者漏网。中中1、督促系部对所有新生录取有关材料初步核查，并将有异议者报至教务处；对系部上报有异议者，教务处会同校纪委进行复查，以保证新生入学资格真实性和信息精确性。2、教务处认真对照新生录取信息，保证新生基本信息精确；教务处全体组员2岗位职责风险普教学籍管理注册1、新生学籍电子注册数据不精确（入学资格复查不严，放弃入学资格数据出现误差）；2、对老生未交学费把关不严。低低1、对系部上报新生未报到名单，进行反复查对，确认无误后方进行新生网上注册；2、对已缴费老生进行网上注册。教务处全体组员3岗位职责风险普教学籍管理休复学材料不真实，审核不严。低低1、严格审核学生本人提交休学、复学申请有关材料；2、严格对照学生信息表，对需做休复学学生进行校内和学信网上学籍异动。教务处全体组员4岗位职责风险普教学籍管理退学材料不真实，审核不严。低低1、严格审核学生本人提交退学申请有关材料，上报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做退学学生进行校内和学信网上学籍异动。教务处全体组员5岗位职责风险普教学籍管理升留级对学生成绩审核不准，漏审或误审等。中中1、严格核查留级学生各科补考成绩，防止因学分误算导致学生错误升留级；2、严格对照学生信息表，对需做升留级学生进行校内和学信网上学籍异动。教务处全体组员6岗位职责风险普教学籍管理转学对转学材料审核不严。低低1、严格审核学生本人提交转学申请有关材料及系部同意程序，上报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做转学学生进行校内和学信网上学籍异动。教务处全体组员7岗位职责风险考试管理CET、CCT、NCRE经费管理1、未严格按照文献规定收取考生报名费用；2、未严格按照文献规定报省考试院、市考办及学校留用金额。低低1、按照文献规定收取考生报名费用；2、按照文献规定报省考试院、市考办及学校留用金额。教务处全体组员8岗位职责风险教务运行管理学生证补办随意补办学生证。中中对照新生入学登记表，严格审核补办申请表学生信息。教务处全体组员9岗位职责风险教务运行管理平常成绩管理因主观原因修改原始成绩。高高1、严格成绩报送程序；2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。教务处全体组员10岗位职责风险教务运行管理毕业生成绩审核管理因主观原因提高学生成绩，与原始成绩不符。中中经由辅导员和系部两层审核后，再由教务处统一审核。教务处全体组员11岗位职责风险教务运行管理成绩复查及改正管理修改后成绩与真实成绩不符。高高严格成绩复查改正程序，复查试卷需由两名任课教师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终改正。教务处全体组员12岗位职责风险教务运行管理教师教学工作量审核主观原因导致审核工作量与实际工作量不符。低低根据教学任务和执行教学任务实际状况严格审核。教务处全体组员13岗位职责风险质量工程项目1、对申报项目材料审查不严格；2、评审程序不严格；3、对获批项目管理不严格。中中1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；2、建立专家数据库，制定愈加严格评审程序，实行公告制度；3、定期和不定期对获批项目建设状况开展检查，严格经费使用审查。教务处全体组员14岗位职责风险经费管理与使用1、未坚持“收支两条线”制度；2、对报销票据、报销事宜审查不严、不细致；3、公款私用、滥用。中中1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用状况清晰、透明；2、严厉财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用原则。教务处全体组员15岗位职责风险培养方案制定（修订）1、对各系部申报材料审查不严；2、对课程安排、课时分派审查不严。低低1、加大对系部申报材料审查力度；2、邀请专家对培养方案制定、修订进行论证；教务处全体组员16岗位职责风险辅修资格审查、辅修学位授予1、对申报辅修学生资格审查不严格；2、辅修成绩审查不严；3、辅修证书获得资格审查不严。低低1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；2、实行辅修成绩与主修成绩同样管理；3、按照有关文献对修完课程，申请学位学生资格进行严格审查。教务处全体组员17岗位职责风险考试违纪失职行为认定和处理不按照规定程序处理违纪学生和失职教师。高高严格按照皖南医学院学生违纪处分管理暂行措施（试行）（皖医字124号）。皖南医学院有关考试违纪及考试作弊行为认定原则（修订）（教务字46号），校政【】115号文皖南医学院教学事故认定和处理措施(修订)执行。教务处全体组员18岗位职责风险学生评教活动保密意识淡薄，未经领导授权私自向他人透露有关信息，或私自修改有关信息。中中严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行查对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据精确性，运用有关工具进行数据分析。教务处全体组员19岗位职责风险试卷管理管理人员未能执行有关保密规定。高高1、根据国家、省和皖南医学院考试工作管理措施（修订）（校政字26号）等文献精神规范试卷管理；2、根据上级主管部门及学校有关保密规定严格执行保密措施。教务处全体组员20岗位职责风险教材管理-计划招标文献中技术规定编制过程中技术参数有明显倾向性。高高配合国有资产管理处做好教材招标工作。教务处全体组员21岗位职责风险教材管理-教材计划1、对教学单位所报教学用书审核不严；2、对需要更换教材申请把关不紧。低低1、教材计划提交教材管理委员会审核；2、对审核通过教材计划上网公告。教务处全体组员22岗位职责风险本部门评先评优1、在评比中讲人情、拉关系；2、对材料未严格把关，导致所评比个人不具有先进性和代表性。低低严格按照学校文献执行。教务处全体组员23岗位职责风险印章管理和使用1、使用中未认真审核材料；2、未按程序私自盖章、随意盖章，盖章无记录；3、保管不善，遗失公章等。高高1、严格审核，制定并规范印章使用程序；2、明确专人管理，权责严明；形成印章使用登记制度。教务处全体组员24岗位职责风险网上录取工作未能按照教育部文献精神严格执行招生工作“六公开”和“六不准”、“十严禁”规定。高高1、按照教育部、教育厅有关文献精神深入完善招生录取制度；2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”；3、严把考生资格关，条件局限性学生不予录取到有关专业；对确需进行招生计划调整状况，公开透明，集体决策，严格遵守对应制度。教务处全体组员25业务流程风险普教生学籍管理毕业资格审核1、毕业生课程成绩审核不精确；2、毕（结）业学生名单或人数不精确。低低1、审核毕业生与否修完教学计划规定所有课程；2、审核毕业生需修课程成绩与否合格。教务处全体组员26业务流程风险普教生学籍管理毕业证书发放及电子信息上报学历电子注册信息有误，不能及时注册，学生不能准时上网查询或信息错误。中中1、认真审核毕（结）业学生信息；2、反复查对毕业生电子注册信息，并及时上报。教务处全体组员27业务流程风险普教生学籍管理毕业证明书审核发放对申请者审核不严谨或不按规定补办，导致弄虚作假。中中1、严格按照有关制度规定审核申请人基本信息精确性、真实性；2、对审核材料严格把关，保证补办毕业证明书对。教务处全体组员28业务流程风险学位管理硕士学位授予资格审核1、未严格按照文献规定审核学位资格；2、对学位资格把关不严格，导致学位资格错误（错报、多报、漏报）。低低按照文献规定严格审核学位资格，保证学位资格对。教务处全体组员29业务流程风险学位管理普教本科生学位授予资格审核1、未严格按照文献规定审核学位资格；2、对学位资格把关不严格，导致学位资格错误（错报、多报、漏报）。低低按照文献规定严格审核学位资格，保证学位资格对。教务处全体组员30业务流程风险学位管理成教本科生学位授予资格审核1、未严格按照文献规定审核学位资格；2、对学位资格把关不严格，导致学位资格错误（错报、多报、漏报）。低低按照文献规定严格审核学位资格，保证学位资格对。教务处全体组员31业务流程风险学位管理学位证书发放及电子信息上报1、未严格按照文献规定审核学位数据；2、对学位数据把关不严格，导致证书发放和学位信息上报错误（错报、多报、漏报）。低低严格按照文献规定审核学位数据；保证证书发放和学位信息上报对。教务处全体组员32业务流程风险学位管理学位证明书审核发放1、未严格按照文献规定进行审核；2、对审核材料把关不严格，导致补办学位证明书弄虚作假。中中严格按照有关文献规定审核申请人基本信息，保证补办学位证明书对。教务处全体组员33业务流程风险考试管理CET、CCT成绩证明审核1、未严格按照文献规定出具成绩证明；2、对成绩证明把关不严格，导致成绩证明错误。低低1、按照文献规定出具成绩证明；2、对成绩证明严格把关，保证成绩证明对。教务处全体组员34业务流程风险教务运行管理调课、停课管理程序不完整私自调课、停课低低严格执行调课、临时停课程序。教务处全体组员35业务流程风险教务运行管理课程讲课进程表审核因多种原因私自更改、调整讲课进程表低低讲课进程表一经存档，严厉管理和使用过程，对事后进行调整行为严格管理。教务处全体组员36业务流程风险质量工程申报与管理上传审核不仔细、申报级别出误差。低低1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；2、建立专家数据库，制定愈加严格评审程序，实行公告制度；3、定期和不定期对获批项目建设状况开展检查，严格经费使用审查。教务处全体组员37业务流程风险组织全国大学生英语竞赛未按保密规定存储试卷；未按成绩选拔学生低低严格按照流程操作。教务处全体组员38业务流程风险专业申报1、未按照业务流程开展工作，导致材料报送不及时、不全面、不合规；2、发现问题未能及时汇报。低低严格按照规定对材料进行审核，保证送审材料真实性与完整性，及时向上级领导反应出现问题，保证每个环节工作落到实处。教务处全体组员39业务流程风险多媒体软件评比1、对申报人提供材料审查不严；2、评比程序不透明；3、评比成果不公告。低低1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；2、实行公开评审，邀请作者现场讲解和其他教师现场观摩；3、对评比成果实行公告。教务处全体组员40业务流程风险实践教学管理试验教学与实习教学监管和毕业设计（论文）组织实行力度不够。低低加强实践教学监管。教务处全体组员41业务流程风险实践教学评先评优优秀实习生和本科优秀毕业论文评比不严格按照条件开展，评比过程中存在主观性、有干扰原因。低低严格按照评比条件和程序开展评先评优活动，杜绝评比过程中主观随意性。教务处全体组员42业务流程风险职称晋升人员教学考核1、对发现问题未及时上报领导；2、教师提供虚假材料，未能及时纠正。低低1、制定愈加规范可操作文献；2、实行系部、学校两级审核制度，加大材料审核力度；对考核成果实行公告，加强监督。教务处全体组员43业务流程风险教材入库1、对入库教材不严格验收；2、不能及时进行数量盘点清理。低低1、加强岗位职责学习；2、细化验罢手续。教务处全体组员44业务流程风险教材出库1、教材出库没有登记；2、私自发售教材。低低加强管理，严格教材出库手续。教务处全体组员45业务流程风险普教网上录取1、考生资格审查时不仔细，忽视报考条件局限性。2、未能严格按照学校招生章程、录取规则执行。3招生计划调整没有严格规定或有规定没有严格执行。高高1、按照教育部、教育厅有关文献精神深入完善招生录取制度；2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”；3、严把考生资格关，条件局限性学生不予录取到有关专业；4、对确需进行招生计划调整状况，公开透明，集体决策，严格遵守对应制度。教务处全体组员46业务流程风险各类经费管理和使用1、未坚持“收支两条线”制度；2、对报销票据、报销事宜审查不严、不细致；3、公款私用、滥用、高高1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用状况清晰、透明；2、严厉财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用原则。教务处全体组员47业务流程风险资产管理1、未能按学校文献规定管理资产；2、公私两用设备挪作私用；低低按照学校规定对进行资产管理和使用。教务处全体组员48业务流程风险考风考纪检查工作不按规定程序处理违纪、作弊学生和存在监考失职行为教师。低低严格按照皖南医学院学生违纪处分管理暂行措施（试行）（皖医字124号）。皖南医学院有关考试违纪及考试作弊行为认定原则（修订）（教务字46号），校政【】115号文皖南医学院教学事故认定和处理措施(修订)执行。教务处全体组员49制度机制风险普教生学籍管理转专业转专业程序有待完善，需量化测评细则。中中1、严格审核学生本人提交转专业申请有关材料及系部同意程序，上报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做转专业学生进行校内和学信网上学籍异动。3、拟修订转专业文献(通过考试量化)。教务处全体组员50制度机制风险职称晋升人员教学考核没有有关制度约束，考核内容、范围和条件等存在不符合规定规定。低低1、制定愈加规范可操作文献；2、实行系部、学校两级审核制度，加大材料审核力度；对考核成果实行公告，加强监督。教务处全体组员51制度机制风险普教网上录取1、没有制定网上录取工作人员选调制度；2、没有制定网上录取工作监督制度或有制度而没有严格执行。高高1、按照教育部、教育厅有关文献精神深入完善招生录取制度；2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”；3、严把考生资格关，条件局限性学生不予录取到有关专业；4、对确需进行招生计划调整状况，公开透明，集体决策，严格遵守对应制度。教务处全体组员经审定，学校教务处共查找廉政风险点51个，其中高风险10个，中风险11个，低风险30个，制定防控措施90条。