1、基金设立流程
一、基金管理公司成立条件
(一)公司设立
1、注册资本:法律未明确规定作为私募基金管理人得公司注册资本得特别要求。但根据《关于私募基金管理人近期入会相关工作安排得通知》中规定已设立得私募基金公司入会条件,最低得实缴资本需达到1000万。
2、名称及经营范围:根据协会要求律师对私募基金管理人得核查内容,需对公司得名称与经营范围中就是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样;以及私募基金管理人名称中就是否含有“私募”相关字样。所以,私募基金管理人在公司设立之初,应在其名称与经营范围中含有以上与私募
2、基金管理人业务密切相关得字样。同时,私募基金管理人得经营范围要符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条所规定得专业化经营原则,公司主营业务为私募基金管理业务;公司得工商经营范围或实际经营业务中,不兼营可能与私募投资基金业务存在冲突得业务、不兼营与“投资管理”得买方业务存在冲突得业务、不兼营其她非金融业务。在私募基金管理人设立时经营范围得确定应严格遵守专业化原则。否则,私募基金公司需进行整改并做工商变更登记。
3、登记人员:私募基金管理人得高级管理人员应具备基金从业资格,故私募基金管理人高管岗位设置应符合中国基金业协会得要求。高管人员包括:法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理
3、副总经理(如有)与合规\风控负责人等。从事非私募证券投资基金业务得各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其中法定代表人与风控负责人必须取得从业资格。
同时,高管人员应无犯罪记录、未受过行业协会得纪律处分;未在资本市场诚信数据库中存在负面信息;未被列入失信被执行人名单;未在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。私募基金管理人拟在工商登记时列为公司高管人员之前,应核查该人员就是否具备上述条件。
4、注册地:注册地一般应与营业场所一致。注册地如系租赁,需要提供租赁合同。营业场所与注册地不一致,在申请入会时,协会届时会要求申请机构充分说明原由,法律意见书也需就
4、此不一致进行充分得披露。
(二)公司设立后应完善得相关方面
1、公司制度:公司应当制定完善得风险管理与内部控制制度。根据拟申请得私募基金管理业务类型建立了与之相适应得制度,包括(视具体业务类型而定)运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突得投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务得)公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。所以,在私募基金管理人设立后,应当及时完善上述制度。
2、劳动及社保:私募基金公司设立后应当与每位从业人员依法签订
5、劳动合同、并缴纳社会保险。
3、机构设置及运营设施:私募基金公司在设立后应当及时完善得机构设置,并配备相应得人员。同时,公司还需具有必要得办公设施设备等公司运营得基本设施与条件。
(三)申请成为基金业协会会员
根据协会于2016年9月8日向部分私募基金管理人定向发出得《关于私募基金管理人近期入会相关工作安排得通知》规定,在中国基金业协会网站上申请成为基金业协会会员。
二、基金设立流程
(一)基金设立
1、选择基金类型,合伙制、公司制或契约制。
2、管理人出资人达成出资人协议、公司章程或合伙协议。
3、办理工商登记手续。
(二)基金管理人登
6、记
1、自查就是否符合基金管理人登记得硬性条件。
2、在中国基金业协会申报系统进行信息填写与材料上传。
3、根据中国基金业协会反馈要求进行信息完善、材料补充上传或出具补充法律意见书。举例,基金管理人得设立涉及其她主管机关得,如发改委,可同时办理备案手续。
(三)基金募集
1、特定对象确定,出具投资者调查问卷、投资者风险评估结果确认书;
2、基金推介书;
3、管理人与投资者签署风险揭示书;
4、管理人进行合资格投资者验证,投资者提供资产证明文件或收入证明文件;
5、设立募集结算资金专用账户及托管账户;
6、签署基金合同:
有限合伙类基金签署合伙协议
公司类基金签署公司章程
契约型基金签署基金合同;
7、给投资者24小时冷静期;
8、管理人对投资者进行回访确认;
9、如需要进行工商登记得基金主体,办理工商登记;
10、按基金合同约定募资款到位;
(四)基金备案
基金管理人按照基金业协会要求在协会网站上备案基金产品。
时间要求:
1、不晚于管理人登记成功后得六个月;
2、基金首期募资到位后20个工作日内。
浙ICP备2021020529号-1 | 浙B2-20240490 
