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1、评估日期：2016年10月28日 风险管理一览表 序号 过程代号 过程名称 对应 条款 质量目标和过程绩效指标 责任部门/单位 目标指标 风险类别 非预期输出 风险 现有管理措施 风险评估 措施方案 验证方式 严重度 概率 水平 1 C1 产品和服务的要求 8.2 1. 客户交期达成率≥98%（汽车件为100%） 销售部 ★ 经营风险 订单不能及时完成，顾客要求得不到满足。 对订单实施评审，保持与客户有效沟通，并每月评估指标一次 2 3 A 参见《合同评审控制程序》及其运行记录和评估记录 2 C2 产品和服务的设计和开
2、发 8.3 1.设计开发成功率≥90%； 研发部 ★ 市场风险 产品不能满足客户和法规要求 对新产品和过程进行预先策划与管理，对潜在的风险进行识别和处理，并每季评估一次 3 2 A 参见《APQP控制程序》、《FMEA控制程序》、《设计和开发控制程序》、《工程变更控制程序》、《PPAP控制程序》及其运行记录和评估记录 2.样品开发成功率100% ☆ 3 C3 生产和服务提供的控制 8.5.1/8.5.6 1.生产计划达成率≥98%（汽车件为100%）； 计划部 ☆ 经营风险 产品生产和服务不能有效完成 对生产和服务进行管理，并每月评估指标一次
3、 2 3 A 参见《生产过程控制程序》、《监视和测量控制程序》及其运行记录和评估记录 2.制程报废率≤1%； 生产部 ☆ 2 3 A 4 C4 产品和服务的交付 8.5.5 1.客户投诉处理完成率100%； 销售部 ☆ 质量风险 可能出现不符合顾客要求的产品和服务 对产品进行监视和测量，并每月评估目标一次 2 2 A 参见《客户服务控制程序》及其运行记录和评估记录 2.客户退货率≤2%，PPM(汽车产品)≤1000PPM 品质部 ★ 3 2 A 5 C5 顾客满意 9.1.2 1.客户综合满意度≥80分 销售部 ★
4、 经营风险 不清楚顾客满意程度，导致顾客易流失 对顾客满意进行监视和测量，并每年评估目标一次 4 1 A 参见《客户服务控制程序》及其运行记录和评估记录 6 M1 方针、目标及其实现的策划 4.1-4.4/5.1-5.3/6.2/6.3/7.1.1/8.1 1. 方针目标策划不适宜次数为0； 总经理 ☆ 经营风险 方针目标策划不切合企业内外部环境和相关方要求 每年管理评审会上对内外部因素和相关方要求进行评审，并作出裁决 4 1 A 参见质量方针和目标及其评估记录 2. 审核一次通过率100%； ☆ 体系创建和运行不有效 每年对内审、外审
5、的结果进行评估一次 3 1 A 参见内外审记录及其评估记录 3. 经营目标达成率≥90% ★ 质量目标执行效果不清楚，影响企业的持续改进 公司制定短中长期质量目标，并每年评估年度目标指标一次 4 1 A 参见《经营计划控制程序》及其运行记录和评估记录 7 M2 应对风险和机遇的措施 6.1 1.应对风险和机遇的措施有效率100% 总经理 ★ 经营风险 应对风险的措施不有效，将失去机遇 对风险和机遇进行识别和处理，包括应急准备和响应的管理，并每年评估一次目标一次 3 2 A 参见《应对风险和机遇的措施控制程序》、《FMEA控制程序》
6、《应急准备和响应控制程序》及其运行记录和评估记录 8 M3 分析和评价 9.1.1/9.1.3 1.数据分析及时完成率100% 管理者代表 ☆ 经营风险 管理体系运行、产品和服务、过程运行效果不明确，不能提供改进机会 对产品、过程和体系的绩效进行统计分析，并每季汇总评估一次 3 2 A 参见《SPC控制程序》、《数据分析控制程序》及其运行记录和评估记录 9 M4 内部审核 9.2 1.不符合项有效关闭率100% 管理者代表 ☆ 经营风险 内审过程形式化，没有发现体系运行中的问题，不能持续改进 每年对体系有效性进行客观、独立、系统内审并评估指
7、标一次 3 2 A 参见《内部审核控制程序》及其运行记录和评估记录 10 M5 管理评审 9.3 1.管理评审改进措施完成率100% 总经理 ☆ 经营风险 对管理体系持续适宜性、充分性和有效性不明确 每年对体系进行全方位评审并评估指标一次 3 2 A 参见《管理评审控制程序》、《质量成本控制程序》及其运行记录和评估记录 11 M6 改进 10.1/10.2/10.3 1.纠正与预防措施完成率100% 品质部 ★ 经营风险 不符合或潜在问题得不到解决，重复发生或发生 对不合格或潜在不合格进行改善，并每年评估目标一次 3 2 A
8、 参见《改进控制程序》及其运行记录和评估记录 2.提案改善项目完成率100% 总经理 ★ 公司不去识别持续改进的机会 对识别需持续改进的项目进行管理，并每年评估指标一次 3 2 A 12 S1 基础设施和环境 7.1.3/7.1.4 1. 设备完好率≥95%；设备综合效率OEE（汽车产品）≥75%； 生技部 ★ 经营风险 生产的产品质量不稳定或不良 对设备和工装进行维护保养，并每月评估指标一次 2 2 A 参见《设备维护控制程序》、《工装维护控制程序》及其运行记录和评估记录 2.工装维护率100% ☆ 3.6S 活动检查实施率100%
9、 行政部 ☆ 经营风险 生产现场混乱，工作效率低下，产品表面不清洁，生产的产品质量不稳定 对现场进行6S管理，并每月评估指标一次 1 3 A 参见评估记录 13 S2 监视和测量资源 7.1.5 1.检测设备校准计划完成率100%； 生技部 ☆ 质量 风险 检测数据不准确，产品质量检验结果失效 对检测设备进行维护与管理，并每年评估指标一次 3 2 A 参见《检测设备控制程序》及其运行记录和评估记录 2.测量系统分析计划完成率100%。 品质部 ☆ 质量 风险 检测数据不准确，产品质量检验结果失效 依MSA分析计划进行MSA分
10、析，并每年评估指标一次 3 2 A 参见《MSA控制程序》及其运行记录和评估记录 14 S3 人力管理 7.1.2/7.1.6/7.2/7.3/7.4 1.员工培训计划完成率100%； 2.员工满意度≥75分 行政部 ★ 经营风险 能力和意识差的员工制造出差的产品 对人力进行开发和管理，并每月/每年评估目标标一次 3 2 A 参见《人力资源控制程序》及其运行记录和评估记录 3.知识维护有效率≥95%； 品质部 ☆ 经营风险 管理体系运行效果差 对与产品和过程有效运行相关的知识进行维护，并每年评估一次 2 2 A 参见评估记录
11、 4.质量信息传递及时率100% 品质部 ☆ 经营风险 质量信息不统一，产品加工不顺畅易出问题 对内外部沟通进行监视和管理，并每年评估指标一次 2 2 A 参见《沟通控制程序控制程序》及其运行记录和评估记录 15 S4 形成文件的信息 7.5 1.文件控制符合率100%； 2.记录控制符合率100% 品质部 ☆ 经营风险 质量管理体系没有章程，企业管理绩效无据可查 对文件和记录进行管理，并每年内审时评估指标一次 2 2 A 参见《文件和记录控制程序》及其运行记录及评估记录 16 S5 外部提供过程、产品和服务的控制 8.4 1
12、进料准时交货率99%； 2进料批次合格率≥98%； 采购部 ★ 经营风险 采购材料不符合要求 对外部供方提供过程、产品和服务进行监控，并每月评估目标一次 2 3 A 参见《采购控制程序》及其运行记录和评估记录 17 S6 顾客或外部供方财产 8.5.3 1. 顾客财产完好率≥98% 销售部 ☆ 经营风险 顾客或外部供方财产维护不足，导致客户或外部供方不满意 对客户或外部供方财产进行管理，并每月评估一次 2 3 A 参见《客户或外部供方财产控制程序》及其运行记录和评估记录 2. 外部供方财产完好率≥98% 采购部 2 3 A
13、 18 S7 产品防护 8.5.4 产品防护完好率≥98% 物资部 ☆ 质量风险 产品质量受损 对产品进行有效的防护和保护，并每月评估指标一次 2 3 A 参见《仓储和防护控制程序》及其运行记录和评估记录 19 S8 产品和服务的放行 8.5.2/8.6 1成品一次抽检批次合格率≥98%（汽车件100%） 生产部 ★ 质量风险 可能出现不符合顾客要求的产品和服务 对产品进行监视和测量，并每月评估目标一次 3 2 A 参见《监视和测量控制程序》、《标识和可追溯性控制程序》及其运行记录和评估记录 20 S9 不合格输出的控制 8
14、7 1.不合格品按时处理完成率100% 品质部 ☆ 质量风险 不合格继续使用，产生更严重不合格 对不合格输出进行监控，并每月评估指标一次 3 2 A 参见《不合格品控制程序》及其运行记录和评估记录 注：“★”为部门目标，“☆”部门/单位过程绩效指标 DL-QR6.1-001-A 编制： 审核（分析小组）： 批准：
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