001风险管理一览表1018.doc

评估日期：2016年10月28日
风险管理一览表
序号
过程代号
过程名称
对应
条款
质量目标和过程绩效指标
责任部门/单位
目标指标
风险类别
非预期输出
风险
现有管理措施
风险评估
措施方案
验证方式
严重度
概率
水平
1
C1
产品和服务的要求
8.2
1. 客户交期达成率≥98%（汽车件为100%）
销售部
★
经营风险
订单不能及时完成，顾客要求得不到满足。
对订单实施评审，保持与客户有效沟通，并每月评估指标一次
2
3
A

参见《合同评审控制程序》及其运行记录和评估记录
2
C2
产品和服务的设计和开发
8.3
1.设计开发成功率≥90%；
研发部
★
市场风险
产品不能满足客户和法规要求
对新产品和过程进行预先策划与管理，对潜在的风险进行识别和处理，并每季评估一次
3
2
A

参见《APQP控制程序》、《FMEA控制程序》、《设计和开发控制程序》、《工程变更控制程序》、《PPAP控制程序》及其运行记录和评估记录
2.样品开发成功率100%
☆
3
C3
生产和服务提供的控制
8.5.1/8.5.6
1.生产计划达成率≥98%（汽车件为100%）；
计划部
☆
经营风险
产品生产和服务不能有效完成
对生产和服务进行管理，并每月评估指标一次
2
3
A

参见《生产过程控制程序》、《监视和测量控制程序》及其运行记录和评估记录
2.制程报废率≤1%；
生产部
☆
2
3
A
4
C4
产品和服务的交付
8.5.5
1.客户投诉处理完成率100%；
销售部
☆
质量风险
可能出现不符合顾客要求的产品和服务
对产品进行监视和测量，并每月评估目标一次
2
2
A

参见《客户服务控制程序》及其运行记录和评估记录
2.客户退货率≤2%，PPM(汽车产品)≤1000PPM
品质部
★
3
2
A
5
C5
顾客满意
9.1.2
1.客户综合满意度≥80分
销售部
★
经营风险
不清楚顾客满意程度，导致顾客易流失
对顾客满意进行监视和测量，并每年评估目标一次
4
1
A

参见《客户服务控制程序》及其运行记录和评估记录
6
M1
方针、目标及其实现的策划
4.1-4.4/5.1-5.3/6.2/6.3/7.1.1/8.1
1. 方针目标策划不适宜次数为0；
总经理
☆
经营风险
方针目标策划不切合企业内外部环境和相关方要求
每年管理评审会上对内外部因素和相关方要求进行评审，并作出裁决
4
1
A

参见质量方针和目标及其评估记录
2. 审核一次通过率100%；
☆
体系创建和运行不有效
每年对内审、外审的结果进行评估一次
3
1
A

参见内外审记录及其评估记录
3. 经营目标达成率≥90%
★
质量目标执行效果不清楚，影响企业的持续改进
公司制定短中长期质量目标，并每年评估年度目标指标一次
4
1
A

参见《经营计划控制程序》及其运行记录和评估记录
7
M2
应对风险和机遇的措施
6.1
1.应对风险和机遇的措施有效率100%
总经理
★
经营风险
应对风险的措施不有效，将失去机遇
对风险和机遇进行识别和处理，包括应急准备和响应的管理，并每年评估一次目标一次
3
2
A

参见《应对风险和机遇的措施控制程序》、《FMEA控制程序》、《应急准备和响应控制程序》及其运行记录和评估记录
8
M3
分析和评价
9.1.1/9.1.3
1.数据分析及时完成率100%
管理者代表
☆
经营风险
管理体系运行、产品和服务、过程运行效果不明确，不能提供改进机会
对产品、过程和体系的绩效进行统计分析，并每季汇总评估一次
3
2
A

参见《SPC控制程序》、《数据分析控制程序》及其运行记录和评估记录
9
M4
内部审核
9.2
1.不符合项有效关闭率100%
管理者代表
☆
经营风险
内审过程形式化，没有发现体系运行中的问题，不能持续改进
每年对体系有效性进行客观、独立、系统内审并评估指标一次
3
2
A

参见《内部审核控制程序》及其运行记录和评估记录
10
M5
管理评审
9.3
1.管理评审改进措施完成率100%
总经理
☆
经营风险
对管理体系持续适宜性、充分性和有效性不明确
每年对体系进行全方位评审并评估指标一次
3
2
A

参见《管理评审控制程序》、《质量成本控制程序》及其运行记录和评估记录
11
M6
改进
10.1/10.2/10.3
1.纠正与预防措施完成率100%
品质部
★
经营风险
不符合或潜在问题得不到解决，重复发生或发生
对不合格或潜在不合格进行改善，并每年评估目标一次
3
2
A

参见《改进控制程序》及其运行记录和评估记录
2.提案改善项目完成率100%
总经理
★
公司不去识别持续改进的机会
对识别需持续改进的项目进行管理，并每年评估指标一次
3
2
A
12
S1
基础设施和环境
7.1.3/7.1.4
1. 设备完好率≥95%；设备综合效率OEE（汽车产品）≥75%；
生技部
★
经营风险
生产的产品质量不稳定或不良
对设备和工装进行维护保养，并每月评估指标一次
2
2
A

参见《设备维护控制程序》、《工装维护控制程序》及其运行记录和评估记录
2.工装维护率100%
☆
3.6S 活动检查实施率100%
行政部
☆
经营风险
生产现场混乱，工作效率低下，产品表面不清洁，生产的产品质量不稳定
对现场进行6S管理，并每月评估指标一次
1
3
A

参见评估记录
13
S2
监视和测量资源
7.1.5
1.检测设备校准计划完成率100%；
生技部
☆
质量
风险
检测数据不准确，产品质量检验结果失效
对检测设备进行维护与管理，并每年评估指标一次
3
2
A

参见《检测设备控制程序》及其运行记录和评估记录
2.测量系统分析计划完成率100%。
品质部
☆
质量
风险
检测数据不准确，产品质量检验结果失效
依MSA分析计划进行MSA分析，并每年评估指标一次
3
2
A

参见《MSA控制程序》及其运行记录和评估记录
14
S3
人力管理
7.1.2/7.1.6/7.2/7.3/7.4
1.员工培训计划完成率100%；
2.员工满意度≥75分
行政部
★
经营风险
能力和意识差的员工制造出差的产品
对人力进行开发和管理，并每月/每年评估目标标一次
3
2
A

参见《人力资源控制程序》及其运行记录和评估记录
3.知识维护有效率≥95%；
品质部
☆
经营风险
管理体系运行效果差
对与产品和过程有效运行相关的知识进行维护，并每年评估一次
2
2
A

参见评估记录
4.质量信息传递及时率100%
品质部
☆
经营风险
质量信息不统一，产品加工不顺畅易出问题
对内外部沟通进行监视和管理，并每年评估指标一次
2
2
A

参见《沟通控制程序控制程序》及其运行记录和评估记录
15
S4
形成文件的信息
7.5
1.文件控制符合率100%；
2.记录控制符合率100%
品质部
☆
经营风险
质量管理体系没有章程，企业管理绩效无据可查
对文件和记录进行管理，并每年内审时评估指标一次
2
2
A

参见《文件和记录控制程序》及其运行记录及评估记录
16
S5
外部提供过程、产品和服务的控制
8.4
1进料准时交货率99%；
2进料批次合格率≥98%；
采购部
★
经营风险
采购材料不符合要求
对外部供方提供过程、产品和服务进行监控，并每月评估目标一次
2
3
A

参见《采购控制程序》及其运行记录和评估记录
17
S6
顾客或外部供方财产
8.5.3
1. 顾客财产完好率≥98%
销售部
☆
经营风险
顾客或外部供方财产维护不足，导致客户或外部供方不满意
对客户或外部供方财产进行管理，并每月评估一次
2
3
A

参见《客户或外部供方财产控制程序》及其运行记录和评估记录
2. 外部供方财产完好率≥98%
采购部
2
3
A

18
S7
产品防护
8.5.4
产品防护完好率≥98%
物资部
☆
质量风险
产品质量受损
对产品进行有效的防护和保护，并每月评估指标一次
2
3
A

参见《仓储和防护控制程序》及其运行记录和评估记录
19
S8
产品和服务的放行
8.5.2/8.6
1成品一次抽检批次合格率≥98%（汽车件100%）
生产部
★
质量风险
可能出现不符合顾客要求的产品和服务
对产品进行监视和测量，并每月评估目标一次
3
2
A

参见《监视和测量控制程序》、《标识和可追溯性控制程序》及其运行记录和评估记录
20
S9
不合格输出的控制
8.7
1.不合格品按时处理完成率100%
品质部
☆
质量风险
不合格继续使用，产生更严重不合格
对不合格输出进行监控，并每月评估指标一次
3
2
A

参见《不合格品控制程序》及其运行记录和评估记录
注：“★”为部门目标，“☆”部门/单位过程绩效指标 DL-QR6.1-001-A

编制： 审核（分析小组）： 批准：