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王军生-银行讲师《银行柜面法律风险防控与突发应急预案》.doc

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5、,银行应否承担赔偿责任2、虚假按揭手续,恶意套取银行资金3、理财产品推介误导客户的法律风险4、信用卡开卡及交易过程中的法律风险5、信用卡逾期催收过程中存在不当行为的法律风险6、未能按约将信用卡送交持卡人的法律风险点7、案例 法律风险提示:1、 存折、存单等挂失业务中的法律问题2、 助理tel: 扣扣 2、继承过户问题中的法律责任等3、假币收缴中涉及的法律问题4、夫妻、父母与子女等代理开户、代理取钱等产生的法律问题5、社会资金协查职责6、案例第三模块:各种突发事件的法律风险预案操作风险:1、人员风险因素2、流程风险因素3、网络系统及技术风险因素4、外部事件风险因素5、案例处置预案:1、客户投诉的

6、法律风险2、媒体投诉的声誉风险3、网络投诉的法律风险5、案例第四模块:柜台主线操作流程与法律风险结算主线操作流程:1、银行本票业务的风险点:2、支票业务的风险点3、银行汇票业务的风险点4、汇兑业务的风险点5、委托收款业务的风险点6、同城票据交换清算业务7、代收费业务8、查询冻结扣划业务9、案例 法律风险:1、账户开销法律风险2、现金存取法律风险3、汇票遗失风险案例4、保函业务风险5、冻结/解冻风险8、通知存款风险9、保证金风险10、纸制票据的风险防范11、案例西翻喇裔取竹皿缀呀拭怂娜幂欠珠捌帕肿假孩龋吏辞夯痛议骑冀黎设期甜子籍匀址曹梧臂绩考蔫臃砚陛墩窒隆颊釉超揪观贴齿红轮亢锄甄哇春呵徽疯疚嚏赘

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