青海省下半年基金从业基金持有人大会试题.docx

青海省下六个月基金从业：基金持有人大会试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金管理企业应按照基金协议约定确定基金收益分派方案，及时向_分派基金收益。A基金销售机构B基金份额持有人C基金托管人D基金监管部门 2、组合型消极投资战略_A：重点是进行风险控制B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目投资组合C：可以扩展到积极型股票投资战略实行过程中D：不试图用基本分析方式来辨别价值高估或低估股票3、基金销售合用性_原则规定，将基金销售合用性贯穿于基金销售各个业务环节。A投资人利益优先B全面性C客观性D及时性 4、根据证券投资基金销售管理措施，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。A5B7C10D155、开放式基金基金持续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10天B10个工作日C20天D20个工作日 6、除管理费和托管费外，证券投资基金其他运作费用重要由_等构成。A与基金有关律师费用B清算费用C与基金有关会计师费用D公关费用 7、人们金融产品选择依赖_如个人成长文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。A：外在原因B：内在原因C：个人自身原因D：环境原因 8、股票风险内涵是指预期收益_。A确定性B永久性C不确定性D可接受性 9、与股票型基金相比，混合型基金投资风险_。A相似B较低C较高D无法比较 10、下列各项中，_不属于基金运作信息披露文献。A基金份额发售公告B基金年度汇报C基金协议生效公告D基金份额上市交易公告书11、有关债券型基金，下列描述对是_。A债券型基金可以通过调整投资组合，很好地抵御通货膨胀风险B债券型基金对利率变动不敏感C伴随债券组合平均到期期限增长，债券型基金面临利率风险也增长D债券型基金有固定利息收益 12、对于基金交易费，下列说法不对是_。A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生有关交易费用B我国证券投资基金交易费重要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C交易佣金由证券企业按成交金额一定比例向基金收取D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 13、基金募集期间应披露信息不包括_。A基金协议和托管协议B基金份额发售公告C招募阐明书D季度汇报14、个人投资者从基金分派中获得_，由上市企业和发行债券企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%个人所得税。A国债利息收入B股票股息收入C企业债券利息收入D买卖股票差价收入 15、托管费来源是_。A股息B利息C基金资产D投资者缴纳 16、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动确实认、记账过程。A基金份额登记B基金份额存管C基金资金交收D基金资金清算 17、基金存款利息收入计提方式为_。A按日计提B按周计提C按月计提D按季计提 18、证券投资基金法规定，成立基金管理企业，实缴货币资本不得低于_元人民币。A3 000万B5 000万C1亿D2亿 19、基金管理企业应当向中国证监会报送_。A经具有从事证券有关业务资格会计师事务所审计基金管理企业年度汇报B由具有从事证券有关业务资格会计师事务所出具基金管理企业内部监控状况年度评价汇报C监察稽核季度汇报和年度汇报D中国证监会根据审慎监管原则规定报送其他材料 20、有关基金销售审慎监管原则，下列说法错误是_。A重要是针对基金销售机构经营能力监管B意在增进基金销售机构审慎经营，有效防备和化解业务风险C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管全过程D规定在加强基金市场监管同步，加强基金销售机构和从业人员自我约束、自我教育和自我管理 21、基金会计核算内容重要包括_。A证券和衍生工具交易及其清算核算B持有证券上市企业行为核算C基金会计核算复核D本期利润及利润分派核算 22、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会_；债券到期日越长，债券价格受市场利率影响就越_。A上升；小B上升；大C下降；小D下降；大23、通过_，投资者可以对基金企业风险控制能力有一定理解。A企业与否有违规事件发生B企业在投资上与否出现过重大失误C企业旗下目前基金业绩D企业某些事件性公告 24、证券投资基金销售管理措施规定，商业银行负责基金代销业务部门管理人员须具有从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务工作经历。A2；4B3；5C3；4D2；525、_原则规定充足披露重大信息，但并不是规定事无巨细地披露所有信息，由于这不仅将增长披露义务人成本，也将增长投资者搜集信息成本和筛选有用信息难度。A：真实性原则B：精确性原则C：完整性原则D：规范性原则二、多选题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分） 1、下列有关证券投资风险与收益规律说法，对有_。A一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B一般而言，同期限企业债券利率高于政府债券利率C在通货膨胀严重状况下，债券发行者会提高债券票面利率，或发行浮动利率债券D股票收益率一般高于债券 2、债券持有人可按自己需要和市场实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券_。A偿还性B流动性C安全性D收益性3、基金托管人在保管基金财产时，不必_。A保证基金财产安全B对基金投资损失承担赔偿责任C依法处分基金财产D严守基金商业秘密 4、如下有关基金经理从业经验和过往业绩，说法不对是_。A从业时间长、有行业研究员背景基金经理，在选时和选股方面有一定优势B对频繁变动企业基金经理，在考察其从业经验时应保持合适谨慎C对于新成立基金，自身尚无业绩可考，评价其基金经理过往业绩往往并不重要D一般，应积极关注在多种不一样市场环境中都体现较杰出基金经理5、认购LOF份额，也许使用_。A中国结算企业上海开放式基金账户B深圳人民币一般证券账户C中国结算企业深圳开放式基金账户D深圳证券投资基金账户 6、下列不属于基金监管所根据部门规章或规范性文献是_。A证券投资基金销售管理措施B证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定C证券投资基金销售人员执业守则D开放式证券投资基金销售费用管理规定 7、下列有关基金年度汇报说法，对有_。A应当通过审计B信息披露内容包括近来3个会计年度重要会计数据和财务指标C信息披露内容不必披露内部监察汇报D信息披露内容包括基金投资组合汇报 8、基金市场参与主体中，_在整个基金运作中起关键作用。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金市场服务机构 9、国际上，开放式基金销售重要分为_两种方式。A直销和分销B承购包销和余额包销C直销和包销D直销和代销 10、有关股票永久性，下列说法错误是_。A股票有效期与股份企业存续期间相联络，两者是并存关系B永久性是指股票所载有权利有效性是一直不变C股票持有者可以发售股票而转让其股东身份D对于股份企业来说，由于股东不能规定退股，因此通过发行股票募集到资金，在企业存续期间是一笔稳定借贷资本11、我国股票市场融资国际化以_等股权融资作为突破口。AB股BH股CN股DA股 12、基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括_。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 13、QD基金是指在一国境内设置，经该国有关部门同意从事_证券市场股票、债券等有价证券投资基金。A境内B境外C境内或境外D境内和境外14、一般股票是最基本、最常见一种股票，其持有者享有股东_。A营销权B特许经营权C财产支配权D基本权利和义务 15、有关风险调整后收益衡量指标，下列说法错误是_。A一般特雷诺指数越大，基金绩效体现越好B当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C当詹森指数不小于零时，阐明基金经理通过积极管理战胜了市场D特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出都是单位风险超额收益率 16、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性详细体现有_。A规范性B多样性C合用性D灵活性 17、反应股票型基金经营业绩重要指标包括_。A基金分红B已实现收益C贝塔系数D份额净值增长率 18、成功基金市场营销实行取决于企业能否将_等有关要素组合出一种能支持企业战略、结合紧密行动方案。A行动方案B组织构造C决策和奖励制度D人力资源和企业文化 19、证券法规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者发售股票数量未到达拟公开发行股票数量_，为发行失败。A30%B50%C60%D70% 20、ETF联接基金投资于目ETF资产不得低于基金资产净值_。A50%B60%C80%D90% 21、基金投资风险控制详细措施包括_。A建立科学部门分离、岗位分离基金投资管理组织机构B建立完善基金投资管理制度、内部风险控制制度C采用投资风险管理技术和控制程序D实行内部监察稽核控制 22、下列基金份额净值公式表达对是_。A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B基金份额净值=基金负债/基金总份额C基金份额净值=基金资产总值-基金负债D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额23、商业银行申请基金代销业务资格，企业及其重要分支机构负责基金代销业务部门获得基金从业资格人员不低于该部门人员人数_，部门管理人员已获得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具有从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务工作经历。A：1/4B：1/3C：1/2D：2/3 24、我国_规定“基金管理企业向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动详细管理措施，由国务院根据本法原则另行规定。”A：证券投资基金法B：中华人民共和国企业法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法25、基金销售机构应制定客户服务原则，对_进行规范。A服务对象B服务内容C服务理念D服务程序