证券公司重大事项报告管理办法模版.doc

重大事项报告管理办法

第一章 总则
第一条 为规范公司重大事项报告工作，明确公司各部门、分支机构及相关人员重大事项报告的责任和程序，及时准确掌握公司的重大事项，确保公司能够及时采取快捷有效的应对措施，防范化解风险，结合公司实际，特制定本办法。
第二条 公司重大事项报告工作由总裁办公室负责统一协调，各部门、分支机构负责人为重大事项报告工作的第一责任人，负有第一时间报告重大事项的义务。
第三条 本办法所称重大事项包括紧急情况和重大情况。

第二章 重大事项类型
第四条 紧急情况：
（一）营业场所、办公场所因故被迫中断营业或停止营业；
（二）营业场所、办公场所遭盗、抢；
（三营业场所、办公场所发生火灾；
（四）网络设施遭到破坏；
（五）交易系统发生技术故障或责任事故；
（六）客户恶意透支；
（七）客户股票被盗卖、资金被盗取；
（八）发生挤兑；
（九）清算业务发生重大差错；
（十）发生重大交通事故；
（十一）实物资产遭受重大损失；
（十二）其他可能给公司造成重大经济损失或重大社会影响的事故或行为。
第五条 重大情况
（一）收到客户投诉或客户集体投诉
（二）存在未办结客户投诉；
（三）发生群体性事件；
（四）被媒体报道本单位事项；
（五）举办对外投资咨询报告会；
（六）可能或已经发生的经济纠纷和诉讼等情况；
（七）员工涉嫌违法违规行为，受到司法机关调查；
（八）员工涉嫌违法行为，造成公司或客户直接经济损失；
（九）受到监管部门调查、经济处罚、行政处分；
（十）拟开展现行法规尚无明确规定的创新业务；
（十一）其他需要报告的重大情况。

第三章 重大事项报告程序及方式
第六条 重大事项紧急情况发生后，事发部门应在第一时间填写重大项报告单，包括但不限于情况发生的时间、地点、原因、规模、动态、影响及正在采取和拟采取的措施等，以电话、传真、邮件等快捷方式向总裁办公室报告。
报送电话：[phone]；传真：[phone]；邮箱：zcbgs@
第七条 总裁办公室收到获悉上述情况报告后，应对事项进行分析、判断，并根据情况立即向公司相关部门、分管领导和主管领导报告，同时根据重大事项紧急情况的进展状况进行持续报告。
第八条 重大情况应及时上报总裁办公室，由总裁办公室向主管领导报告。
第九条 总裁办公室应将报告时间、方式、内容等作详细记录，并归档管理。重大情况报告必须应采取书面报告方式。

第四章 附则
第十条 对重大事项瞒报、谎报、延报的，视情节轻重，给予责任人经济处罚、行政处分，直至追究法律责任。
第十一条 本办法由总裁办公室负责解释。
第十二条 本办法自发布之日起施行。

重大事项报告单
报告单位

报告时间

主送单位

报告事件

事件发展
情况

拟采取或正在采取的
措施

其他事项

抄送单位

报告单位
负责人

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