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5、 5 测试内容 1 5.1 测试业务功效 2 5.2 测试数据接口 2 6 测试时间安排和数据传送时点 2 6.1 测试时间安排 2 6.2 测试数据传送时点 2 7 测试基础数据 5 8 测试步骤 7 9 测试要求 7 1 测试目标 深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任企业基金盘后业务技术系统开发完成，而且已经和部分券商进行了内部测试。为了确保基金盘后业务系统顺利上线并投入使用，现特安排此次全网测试(时间3月20日周六)，以验证各参与方技术系统正确性。 2 参测单位 (1) 中国证券登记结算有限责任企业总部（简称中国结算总部） (2) 中国证券登记结
6、算有限责任企业深圳分企业（简称中国结算深圳分企业） (3) 深圳证券交易所（简称深交所） (4) 深圳证券通信（简称深证通） (5) 含有基金代销资格券商 (6) 国投瑞银基金企业及直销 3 定义和术语 (1)FDEP：即深证通金融数据交换平台，它包含FDEP消息传输系统和FDEP文件传输系统两个组成部分，其中FDEP文件传输系统旧称“深证通文件交换平台”。 4 包含技术系统 (1) 中国结算基金盘后业务系统； (2) 深证通金融数据交换平台（FDEP）：包含消息传输系统和文件传输系统； (3) 深证通双向通信系统。 注：此次测试，深证通综合结算通信系统、开放式基金通
7、信系统暂不参测。 5 测试内容 此次测试完成一个交易日完整测试。对于全部周围接口，参考先前公布基金盘后业务系统相关接口规范。 因为测试时间点前后连接比较紧密，请参与人在相关要求时点内，完成相关数据接收和发送。 此次测试，券商日间将业务报送给中国结算总部（经过深证通FDEP消息传输系统），总部返回预确定结果。日终统一由深圳分企业作份额变更登记，并发送股份结算数据给参测券商（经过深证通双向通信系统）。 此次测试中使用FDEP环境，是在深圳证券通信专网内FDEP测试环境，不是生产环境。在该环境中，中国结算总部消息传输UserID为R_BEIJING01，AppID为jjph01，文件传输小
8、站号为R_BEIJING01。需要参与测试单位，请于测试日之前和深圳证券通信联络，事先做好网络连通性配置和其它准备工作。 交易系统不参与此次测试，测试期间不发送行情数据。 3 4 5 5.1 测试业务功效 a. 基金分拆（085），合并（086） 基金代码：父基金： 161207，子基金：150008，150009 b. 交易查询； c. 交易撤单（099）； 5.2 测试数据接口 下面是基金盘后业务系统文件数据接口： A. 盘后业务系统文件数据接口： 数据文件 发送方 接收方 文件名 说明 基金信息 管理人 TA SCD_GG_98
9、yyyymmdd_GJ.DBF 经过FDEP文件传输系统接收 基金行情 TA 代理人 SCD_98_XXX_yyyymmdd_DJ.DBF 交易回报 TA 代理人 SCD_98_XXX_yyyymmdd_HB.DBF B． 深圳分企业结算数据接口 经过SJSGF.DBF中‘4A’业务表示基金盘后业务份额变更，具体请参见之前公布《相关基金盘后业务券商股份调账接口通知》。 6 测试时间安排和数据传送时点 6.1 测试时间安排 此次测试用一天时间（实际测试日期为3月20日，周六）完成一个交易日（模拟交易日期为3月22日周一）测试。 注意：此次测试，不包含场
10、外及场内基金申赎交易申报和二级市场买卖，不包含模拟资金交收。 6.2 测试数据传送时点 下表包含了券商、基金管理人和本企业在整个测试过程中数据交换内容和时点。 操作时点 模拟时点 代理人（券商） 中国结算总部 中国结算深圳分企业 基金管理人 3月20日之前 3月20日之前，请提前和深圳证券通信联络，事先做好网络连通性配置和FDEP配置工作。 3月20日之前，请提前和深圳证券通信联络，事先做好网络连通性配置和FDEP配置工作。 3月20日 8:30～9:00 3月22日 8:00之前 经过FDEP文件传输系统发送基金信息给中国
11、结算总部实时系统。 9:30 8:30 经过FDEP文件传输系统接收基金行情。 经过FDEP文件传输系统发送基金行情。 9:30～14:00 9:30～15:00 经过FDEP消息传输系统发送拆分和合并等消息指令。 经过FDEP消息传输系统返回预确定结果。 14:00～14:30 15:00～16:00 生成当日交易申请汇总文件，发送给中国结算深圳分企业。 接收总部文件，进行处理，并返回处理结果。 16:00 18:00 经过FDEP文件传输系统接收实时系统当日回报文件。
12、 经过双向通信系统接收中国结算深圳分企业结算数据。 接收中国结算深圳分企业返回过户处理结果并进行处理。 将回报文件经过FDEP文件传输系统发送给代理人（券商）。 经过双向通信系统向代理人(券商)发送SJSGF.DBF、SJSDZ.DBF等结算数据。 7 测试基础数据 考虑到此次测试业务特殊性及要求,此次测试依据券商场外基金销售人代码，模拟生成对应股东账户及初始份额持有数据。请各参测方在各自系统中按以下规则自行生成相关数据。 A. 券商代码及名称 序号 券商编码 券商名称 601 国泰君安证
13、券股份 602 中信建投 603 国信证券有限责任企业 604 招商证券 605 广发证券 606 中信证券 607 银河证券企业 608 海通证券企业 609 华泰联合证券 610 申银万国证券企业 613 兴业证券企业 614 长江证券企业 615 安信证券 616 西南证券 617 金通证券 618 湘财证券 619 万联证券 620 民生证券 621 国元证券 622 渤海证券 624 华泰证券 625 山西证券
14、626 万通证券 627 东兴证券 628 东吴证券 629 信达证券 631 东方证券 633 方正证券 634 长城证券 635 光大证券 636 广州证券企业 638 东北证券 640 南京证券 641 上海证券 642 新时代证券 643 大同证券 644 国联证券 645 浙商证券 646 平安证券 647 华安证券 648 国海证券 649 财富证券 650 东莞证券 651 中原证券 652 国全部证券
15、 653 东海证券 654 中银证券 655 恒泰证券 656 国盛证券 658 华西证券 659 宏源证券 660 齐鲁证券 661 世纪证券 663 第一创业 664 金元证券 665 江南证券 667 华林证券 668 德邦证券 669 西部证券 671 广发华福证券 672 华龙证券 673 中金企业 674 财通证券 677 华鑫证券 678 瑞银证券 679 中国建银投资证券 680 中山证券 681
16、红塔证券 682 西藏证券 684 日信证券 685 联讯证券 686 江海证券 688 银泰证券 689 国金证券 690 民族证券 691 华宝证券 692 厦门证券 693 爱建证券 694 英大证券 695 华融证券 699 大通证券 B. 托管单元（席位代码） 使用上述券商在中国结算深圳分企业各自托管单元（席位代码），是真实数据。 C. 股东账户及名称 序号 股东代码 股东名称 1 XXX000000N 券商XXX 投资人N N: 取值为 1或2或3或4
17、或5 ，XXX为对应券商代码（见上表A），每家券商只能使用本身代码，所以，每家券商只分配５个可用测试股东代码，分别托管券商（见上表A）全部托管单元上。 D.初始份额持有 基金代码 托管单元 股东代码 持有份额 161207 TTTTTT XXX000000N 100000 150008 50000 150009 80000 注意：XXX为对应券商代码，每家券商只能使用本身代码 ；TTTTTT,为券商各自使用托管单元。 举例说明：以XXX为601，N为4说明： 基金代码 托管单元 股东代码 持有份额 161207 002800 100000
18、 150008 50000 150009 80000 8 测试步骤 a. 在测试日，各参与方将数据在要求时间点内上传到中国结算深圳总部； b. 各个参与人在要求各个时间点，检验应接收数据是否收到和是否正确： c. 份额对帐； d. 系统和数据恢复。 9 测试要求 a. 此次测试包含到数据全部是测试数据，不是生产数据。测试前，请各参测单位做好生产环境保护工作；测试结束后，请各参测单位做好环境恢复和检验工作，以确保下一交易日（3月22日）正常运作。 b. 参与测试各方，请于测试日之前和深圳证券通信联络，事先做好网络连通性配置和其它准备工作。 c. 敬请各参测单位认真组
19、织，做好相关准备和测试统计，落实专员负责测试工作。 d. 敬请各参测单位在测试后汇总内部情况，填报《基金盘后业务第一次全网测试反馈表》（附件2），并于测试后第一个工作日（3月22日）内反馈至中国证券登记结算有限责任企业。 中国证券登记结算有限责任企业 二○一○年三月 附件1：基金盘后业务系统返回代码表 返回代码 代码含义 0000 成功 0105 代理人非法 0200 无效基金代码 4001 品种余额数量不足 4002 品种代码无效 4003 交易时间无效 4004 申请单编号无效或反复 4005 销售商代码无效 4006 席位代码/
20、托管单元无效或非法 4007 申请金额或数量无效 4008 分拆合并百分比错误 4009 基金暂停该业务 4010 业务类型无效 4011 证券账户无效 4012 含有相同非空配对号码统计证券账户不一样 4013 交易日期非法 4014 流水号无效 4015 数据发送日期无效 4016 沪深标志非法 4017 内部稽核失败 4018 冻结序号非法或不存在 4099 销售人已撤单 4128 基金盘后业务系统故障 4129 基金盘后业务系统未开启 4130 报文转换内部错误 4132 报文转换错误：没有任何交易数据 41
21、33 报文转换错误：字符位数超长 4134 报文转换错误：数字字段小数位超长 4135 报文转换错误：数字字段整数位溢出 4136 报文转换错误：数据转换其它格式错误 4137 报文转换错误：无效数字字符 4138 销售商代码和发送方代码不一致 4139 系统序号表确定序号不存在 4140 交易处理内部错误 4141 交易时间未到或已过 4142 无效发送方代码 4143 报文校验和不匹配 4144 无效报文校验和 4145 报文体长度和实际长度不匹配 4146 无效报文类型 4147 无效报文体长度 4148 无效起始串 414
22、9 非法接入者 4150 重发交易 4151 基金净值未抵达 4152 基金严禁拆分 4153 基金未成立 4154 基金严禁合并 4155 取扩展参数失败 4156 获取标志文件传入参数无效 4157 无相关通讯机信息 4159 交易流水号已满/不可用 4160 撤单对应申请数据不存在 4161 失败申请不能撤单 4162 申请还未受理，不许可撤单 4163 申请已处理完成，不许可撤单 4164 申请二次处理中，不许可撤单 4165 只能对非撤单业务进行撤单处理 4166 接收接口文件犯错 4167 导入接口文件犯错 4
23、168 结算结果和结算业务不一致 4169 确定份额/金额大于申请份额/金额 4170 传入申请流水号不存在 4171 无确定结果数据 4172 无申请数据 附件2： 《基金盘后业务第一次全网测试反馈表》 填表日期： 参与人名称： 参与人编码： 一、测试情况说明 1、 选择参测角色：（可多选） □管理人 □直销 □券商 二、测试问题具体统计 1、 2、 3、 三、外购软件说明（软件名：版本号：开发商名称） 1、 ： ： 2、 ： ： 测试联络人 联络电话 E-MAIL （业务） （技术） 注：此表由参测人填写，在所选项目标“□”打“√”。 注：填好后请传真到010 – 58598907，或发送邮件至 .。
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