深交所与我国结算基金盘后业务第一次全网测试方案样本.doc

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深交所和中国结算基金盘后业务
第一次全网测试方案

中国证券登记结算有限责任企业
二○一○年三月

目 录

1 测试目标 1
2 参测单位 1
3 定义和术语 1
4 包含技术系统 1
5 测试内容 1
5.1 测试业务功效 2
5.2 测试数据接口 2
6 测试时间安排和数据传送时点 2
6.1 测试时间安排 2
6.2 测试数据传送时点 2
7 测试基础数据 5
8 测试步骤 7
9 测试要求 7

1 测试目标
深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任企业基金盘后业务技术系统开发完成，而且已经和部分券商进行了内部测试。为了确保基金盘后业务系统顺利上线并投入使用，现特安排此次全网测试(时间3月20日周六)，以验证各参与方技术系统正确性。
2 参测单位
(1) 中国证券登记结算有限责任企业总部（简称中国结算总部）
(2) 中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业（简称中国结算深圳分企业）
(3) 深圳证券交易所（简称深交所）
(4) 深圳证券通信（简称深证通）
(5) 含有基金代销资格券商
(6) 国投瑞银基金企业及直销
3 定义和术语
(1)FDEP：即深证通金融数据交换平台，它包含FDEP消息传输系统和FDEP文件传输系统两个组成部分，其中FDEP文件传输系统旧称“深证通文件交换平台”。
4 包含技术系统
(1) 中国结算基金盘后业务系统；
(2) 深证通金融数据交换平台（FDEP）：包含消息传输系统和文件传输系统；
(3) 深证通双向通信系统。
注：此次测试，深证通综合结算通信系统、开放式基金通信系统暂不参测。
5 测试内容
此次测试完成一个交易日完整测试。对于全部周围接口，参考先前公布基金盘后业务系统相关接口规范。
因为测试时间点前后连接比较紧密，请参与人在相关要求时点内，完成相关数据接收和发送。
此次测试，券商日间将业务报送给中国结算总部（经过深证通FDEP消息传输系统），总部返回预确定结果。日终统一由深圳分企业作份额变更登记，并发送股份结算数据给参测券商（经过深证通双向通信系统）。
此次测试中使用FDEP环境，是在深圳证券通信专网内FDEP测试环境，不是生产环境。在该环境中，中国结算总部消息传输UserID为R_BEIJING01，AppID为jjph01，文件传输小站号为R_BEIJING01。需要参与测试单位，请于测试日之前和深圳证券通信联络，事先做好网络连通性配置和其它准备工作。
交易系统不参与此次测试，测试期间不发送行情数据。

3
4
5
5.1 测试业务功效
a. 基金分拆（085），合并（086）
基金代码：父基金： 161207，子基金：150008，150009
b. 交易查询；
c. 交易撤单（099）；
5.2 测试数据接口
下面是基金盘后业务系统文件数据接口：

A. 盘后业务系统文件数据接口：
数据文件
发送方
接收方
文件名
说明
基金信息
管理人
TA
SCD_GG_98_yyyymmdd_GJ.DBF
经过FDEP文件传输系统接收
基金行情
TA
代理人
SCD_98_XXX_yyyymmdd_DJ.DBF
交易回报
TA
代理人
SCD_98_XXX_yyyymmdd_HB.DBF

B． 深圳分企业结算数据接口
经过SJSGF.DBF中‘4A’业务表示基金盘后业务份额变更，具体请参见之前公布《相关基金盘后业务券商股份调账接口通知》。
6 测试时间安排和数据传送时点
6.1 测试时间安排
此次测试用一天时间（实际测试日期为3月20日，周六）完成一个交易日（模拟交易日期为3月22日周一）测试。
注意：此次测试，不包含场外及场内基金申赎交易申报和二级市场买卖，不包含模拟资金交收。

6.2 测试数据传送时点
下表包含了券商、基金管理人和本企业在整个测试过程中数据交换内容和时点。

操作时点
模拟时点
代理人（券商）
中国结算总部
中国结算深圳分企业
基金管理人
3月20日之前

3月20日之前，请提前和深圳证券通信联络，事先做好网络连通性配置和FDEP配置工作。

3月20日之前，请提前和深圳证券通信联络，事先做好网络连通性配置和FDEP配置工作。
3月20日 8:30～9:00
3月22日 8:00之前

经过FDEP文件传输系统发送基金信息给中国结算总部实时系统。
9:30
8:30

经过FDEP文件传输系统接收基金行情。
经过FDEP文件传输系统发送基金行情。

9:30～14:00
9:30～15:00
经过FDEP消息传输系统发送拆分和合并等消息指令。

经过FDEP消息传输系统返回预确定结果。

14:00～14:30
15:00～16:00

生成当日交易申请汇总文件，发送给中国结算深圳分企业。

接收总部文件，进行处理，并返回处理结果。

16:00
18:00

经过FDEP文件传输系统接收实时系统当日回报文件。

经过双向通信系统接收中国结算深圳分企业结算数据。
接收中国结算深圳分企业返回过户处理结果并进行处理。

将回报文件经过FDEP文件传输系统发送给代理人（券商）。

经过双向通信系统向代理人(券商)发送SJSGF.DBF、SJSDZ.DBF等结算数据。

7 测试基础数据
考虑到此次测试业务特殊性及要求,此次测试依据券商场外基金销售人代码，模拟生成对应股东账户及初始份额持有数据。请各参测方在各自系统中按以下规则自行生成相关数据。

A. 券商代码及名称
序号
券商编码
券商名称

601
国泰君安证券股份

602
中信建投

603
国信证券有限责任企业

604
招商证券

605
广发证券

606
中信证券

607
银河证券企业

608
海通证券企业

609
华泰联合证券

610
申银万国证券企业

613
兴业证券企业

614
长江证券企业

615
安信证券

616
西南证券

617
金通证券

618
湘财证券

619
万联证券

620
民生证券

621
国元证券

622
渤海证券

624
华泰证券

625
山西证券

626
万通证券

627
东兴证券

628
东吴证券

629
信达证券

631
东方证券

633
方正证券

634
长城证券

635
光大证券

636
广州证券企业

638
东北证券

640
南京证券

641
上海证券

642
新时代证券

643
大同证券

644
国联证券

645
浙商证券

646
平安证券

647
华安证券

648
国海证券

649
财富证券

650
东莞证券

651
中原证券

652
国全部证券

653
东海证券

654
中银证券

655
恒泰证券

656
国盛证券

658
华西证券

659
宏源证券

660
齐鲁证券

661
世纪证券

663
第一创业

664
金元证券

665
江南证券

667
华林证券

668
德邦证券

669
西部证券

671
广发华福证券

672
华龙证券

673
中金企业

674
财通证券

677
华鑫证券

678
瑞银证券

679
中国建银投资证券

680
中山证券

681
红塔证券

682
西藏证券

684
日信证券

685
联讯证券

686
江海证券

688
银泰证券

689
国金证券

690
民族证券

691
华宝证券

692
厦门证券

693
爱建证券

694
英大证券

695
华融证券

699
大通证券

B. 托管单元（席位代码）
使用上述券商在中国结算深圳分企业各自托管单元（席位代码），是真实数据。

C. 股东账户及名称
序号
股东代码
股东名称
1
XXX000000N
券商XXX 投资人N
N: 取值为 1或2或3或4或5 ，XXX为对应券商代码（见上表A），每家券商只能使用本身代码，所以，每家券商只分配５个可用测试股东代码，分别托管券商（见上表A）全部托管单元上。

D.初始份额持有
基金代码
托管单元
股东代码
持有份额
161207
TTTTTT
XXX000000N
100000
150008
50000
150009
80000
注意：XXX为对应券商代码，每家券商只能使用本身代码 ；TTTTTT,为券商各自使用托管单元。

举例说明：以XXX为601，N为4说明：
基金代码
托管单元
股东代码
持有份额
161207
002800

100000
150008
50000
150009
80000

8 测试步骤
a. 在测试日，各参与方将数据在要求时间点内上传到中国结算深圳总部；
b. 各个参与人在要求各个时间点，检验应接收数据是否收到和是否正确：
c. 份额对帐；
d. 系统和数据恢复。
9 测试要求
a. 此次测试包含到数据全部是测试数据，不是生产数据。测试前，请各参测单位做好生产环境保护工作；测试结束后，请各参测单位做好环境恢复和检验工作，以确保下一交易日（3月22日）正常运作。
b. 参与测试各方，请于测试日之前和深圳证券通信联络，事先做好网络连通性配置和其它准备工作。
c. 敬请各参测单位认真组织，做好相关准备和测试统计，落实专员负责测试工作。
d. 敬请各参测单位在测试后汇总内部情况，填报《基金盘后业务第一次全网测试反馈表》（附件2），并于测试后第一个工作日（3月22日）内反馈至中国证券登记结算有限责任企业。

中国证券登记结算有限责任企业
二○一○年三月

附件1：基金盘后业务系统返回代码表
返回代码
代码含义
0000
成功
0105
代理人非法
0200
无效基金代码
4001
品种余额数量不足
4002
品种代码无效
4003
交易时间无效
4004
申请单编号无效或反复
4005
销售商代码无效
4006
席位代码/托管单元无效或非法
4007
申请金额或数量无效
4008
分拆合并百分比错误
4009
基金暂停该业务
4010
业务类型无效
4011
证券账户无效
4012
含有相同非空配对号码统计证券账户不一样
4013
交易日期非法
4014
流水号无效
4015
数据发送日期无效
4016
沪深标志非法
4017
内部稽核失败
4018
冻结序号非法或不存在
4099
销售人已撤单

4128
基金盘后业务系统故障
4129
基金盘后业务系统未开启
4130
报文转换内部错误
4132
报文转换错误：没有任何交易数据
4133
报文转换错误：字符位数超长
4134
报文转换错误：数字字段小数位超长
4135
报文转换错误：数字字段整数位溢出
4136
报文转换错误：数据转换其它格式错误
4137
报文转换错误：无效数字字符
4138
销售商代码和发送方代码不一致
4139
系统序号表确定序号不存在
4140
交易处理内部错误
4141
交易时间未到或已过
4142
无效发送方代码
4143
报文校验和不匹配
4144
无效报文校验和
4145
报文体长度和实际长度不匹配
4146
无效报文类型
4147
无效报文体长度
4148
无效起始串
4149
非法接入者
4150
重发交易
4151
基金净值未抵达
4152
基金严禁拆分
4153
基金未成立
4154
基金严禁合并
4155
取扩展参数失败
4156
获取标志文件传入参数无效
4157
无相关通讯机信息
4159
交易流水号已满/不可用
4160
撤单对应申请数据不存在
4161
失败申请不能撤单
4162
申请还未受理，不许可撤单
4163
申请已处理完成，不许可撤单
4164
申请二次处理中，不许可撤单
4165
只能对非撤单业务进行撤单处理
4166
接收接口文件犯错
4167
导入接口文件犯错
4168
结算结果和结算业务不一致
4169
确定份额/金额大于申请份额/金额
4170
传入申请流水号不存在
4171
无确定结果数据
4172
无申请数据

附件2： 《基金盘后业务第一次全网测试反馈表》
填表日期：
参与人名称：
参与人编码：
一、测试情况说明
1、 选择参测角色：（可多选）
□管理人 □直销 □券商

二、测试问题具体统计
1、

2、

3、

三、外购软件说明（软件名：版本号：开发商名称）
1、 ： ：
2、 ： ：

测试联络人
联络电话
E-MAIL
（业务）

（技术）

注：此表由参测人填写，在所选项目标“□”打“√”。

注：填好后请传真到010 – 58598907，或发送邮件至 .。