深交所与我国结算基金盘后业务第一次全网测试方案样本.doc

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测试目标深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任企业基金盘后业务技术系统开发完成，而且已经和部分券商进行了内部测试。为了确保基金盘后业务系统顺利上线并投入使用，现特安排此次全网测试(时间3月20日周六)，以验证各参与方技术系统正确性。2 参测单位 (1) 中国证券登记结算有限责任企业总部（简称中国结算总部）(2) 中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业（简称中国结算深圳分企业）(3) 深圳证券交易所（简称深交所）(4) 深圳证券通信（简称深证通）(5) 含有基金代销资格券商(6) 国投瑞银基金企业及直销3 定义和术语 (1)FDEP：即深证通金融数据交换平台，它包含FDEP消息传输系统和FDEP文件传输系统两个组成部分，其中FDEP文件传输系统旧称“深证通文件交换平台”。4 包含技术系统(1) 中国结算基金盘后业务系统； (2) 深证通金融数据交换平台（FDEP）：包含消息传输系统和文件传输系统；(3) 深证通双向通信系统。注：此次测试，深证通综合结算通信系统、开放式基金通信系统暂不参测。5 测试内容此次测试完成一个交易日完整测试。对于全部周围接口，参考先前公布基金盘后业务系统相关接口规范。因为测试时间点前后连接比较紧密，请参与人在相关要求时点内，完成相关数据接收和发送。此次测试，券商日间将业务报送给中国结算总部（经过深证通FDEP消息传输系统），总部返回预确定结果。日终统一由深圳分企业作份额变更登记，并发送股份结算数据给参测券商（经过深证通双向通信系统）。此次测试中使用FDEP环境，是在深圳证券通信专网内FDEP测试环境，不是生产环境。在该环境中，中国结算总部消息传输UserID为R_BEIJING01，AppID为jjph01，文件传输小站号为R_BEIJING01。需要参与测试单位，请于测试日之前和深圳证券通信联络，事先做好网络连通性配置和其它准备工作。交易系统不参与此次测试，测试期间不发送行情数据。3455.1 测试业务功效a. 基金分拆（085），合并（086） 基金代码：父基金： 161207，子基金：150008，150009b. 交易查询；c. 交易撤单（099）；5.2 测试数据接口下面是基金盘后业务系统文件数据接口：A. 盘后业务系统文件数据接口：数据文件发送方接收方文件名说明基金信息管理人TASCD_GG_98_yyyymmdd_GJ.DBF经过FDEP文件传输系统接收基金行情TA代理人SCD_98_XXX_yyyymmdd_DJ.DBF交易回报TA代理人SCD_98_XXX_yyyymmdd_HB.DBFB 深圳分企业结算数据接口 经过SJSGF.DBF中4A业务表示基金盘后业务份额变更，具体请参见之前公布相关基金盘后业务券商股份调账接口通知。6 测试时间安排和数据传送时点6.1 测试时间安排此次测试用一天时间（实际测试日期为3月20日，周六）完成一个交易日（模拟交易日期为3月22日周一）测试。注意：此次测试，不包含场外及场内基金申赎交易申报和二级市场买卖，不包含模拟资金交收。6.2 测试数据传送时点下表包含了券商、基金管理人和本企业在整个测试过程中数据交换内容和时点。操作时点模拟时点代理人（券商）中国结算总部中国结算深圳分企业基金管理人3月20日之前3月20日之前，请提前和深圳证券通信联络，事先做好网络连通性配置和FDEP配置工作。3月20日之前，请提前和深圳证券通信联络，事先做好网络连通性配置和FDEP配置工作。3月20日 8:309:003月22日 8:00之前经过FDEP文件传输系统发送基金信息给中国结算总部实时系统。9:308:30经过FDEP文件传输系统接收基金行情。经过FDEP文件传输系统发送基金行情。9:3014:009:3015:00经过FDEP消息传输系统发送拆分和合并等消息指令。经过FDEP消息传输系统返回预确定结果。14:0014:3015:0016:00生成当日交易申请汇总文件，发送给中国结算深圳分企业。接收总部文件，进行处理，并返回处理结果。16:0018:00经过FDEP文件传输系统接收实时系统当日回报文件。经过双向通信系统接收中国结算深圳分企业结算数据。接收中国结算深圳分企业返回过户处理结果并进行处理。将回报文件经过FDEP文件传输系统发送给代理人（券商）。经过双向通信系统向代理人(券商)发送SJSGF.DBF、SJSDZ.DBF等结算数据。7 测试基础数据考虑到此次测试业务特殊性及要求,此次测试依据券商场外基金销售人代码，模拟生成对应股东账户及初始份额持有数据。请各参测方在各自系统中按以下规则自行生成相关数据。A. 券商代码及名称序号券商编码券商名称601国泰君安证券股份602中信建投603国信证券有限责任企业604招商证券605广发证券606中信证券607银河证券企业608海通证券企业609华泰联合证券610申银万国证券企业613兴业证券企业614长江证券企业615安信证券616西南证券617金通证券618湘财证券619万联证券620民生证券621国元证券622渤海证券624华泰证券625山西证券626万通证券627东兴证券628东吴证券629信达证券631东方证券633方正证券634长城证券635光大证券636广州证券企业638东北证券640南京证券641上海证券642新时代证券643大同证券644国联证券645浙商证券646平安证券647华安证券648国海证券649财富证券650东莞证券651中原证券652国全部证券653东海证券654中银证券655恒泰证券656国盛证券658华西证券659宏源证券660齐鲁证券661世纪证券663第一创业664金元证券665江南证券667华林证券668德邦证券669西部证券671广发华福证券672华龙证券673中金企业674财通证券677华鑫证券678瑞银证券679中国建银投资证券680中山证券681红塔证券682西藏证券684日信证券685联讯证券686江海证券688银泰证券689国金证券690民族证券691华宝证券692厦门证券693爱建证券694英大证券695华融证券699大通证券B. 托管单元（席位代码）使用上述券商在中国结算深圳分企业各自托管单元（席位代码），是真实数据。C. 股东账户及名称序号股东代码股东名称1XXX000000N券商XXX 投资人NN: 取值为 1或2或3或4或5 ，XXX为对应券商代码（见上表A），每家券商只能使用本身代码，所以，每家券商只分配个可用测试股东代码，分别托管券商（见上表A）全部托管单元上。D.初始份额持有基金代码托管单元股东代码持有份额161207TTTTTTXXX000000N1000001500085000015000980000注意：XXX为对应券商代码，每家券商只能使用本身代码 ；TTTTTT,为券商各自使用托管单元。举例说明：以XXX为601，N为4说明：基金代码托管单元股东代码持有份额16120700280010000015000850000150009800008 测试步骤a. 在测试日，各参与方将数据在要求时间点内上传到中国结算深圳总部；b. 各个参与人在要求各个时间点，检验应接收数据是否收到和是否正确：c. 份额对帐；d. 系统和数据恢复。9 测试要求a. 此次测试包含到数据全部是测试数据，不是生产数据。测试前，请各参测单位做好生产环境保护工作；测试结束后，请各参测单位做好环境恢复和检验工作，以确保下一交易日（3月22日）正常运作。b. 参与测试各方，请于测试日之前和深圳证券通信联络，事先做好网络连通性配置和其它准备工作。c. 敬请各参测单位认真组织，做好相关准备和测试统计，落实专员负责测试工作。d. 敬请各参测单位在测试后汇总内部情况，填报基金盘后业务第一次全网测试反馈表（附件2），并于测试后第一个工作日（3月22日）内反馈至中国证券登记结算有限责任企业。中国证券登记结算有限责任企业二一年三月附件1：基金盘后业务系统返回代码表返回代码代码含义0000成功0105代理人非法0200无效基金代码4001品种余额数量不足4002品种代码无效4003交易时间无效4004申请单编号无效或反复4005销售商代码无效4006席位代码/托管单元无效或非法4007申请金额或数量无效4008分拆合并百分比错误4009基金暂停该业务4010业务类型无效4011证券账户无效4012含有相同非空配对号码统计证券账户不一样4013交易日期非法4014流水号无效4015数据发送日期无效4016沪深标志非法4017内部稽核失败4018冻结序号非法或不存在4099销售人已撤单4128基金盘后业务系统故障4129基金盘后业务系统未开启4130报文转换内部错误4132报文转换错误：没有任何交易数据4133报文转换错误：字符位数超长4134报文转换错误：数字字段小数位超长4135报文转换错误：数字字段整数位溢出4136报文转换错误：数据转换其它格式错误4137报文转换错误：无效数字字符4138销售商代码和发送方代码不一致4139系统序号表确定序号不存在4140交易处理内部错误4141交易时间未到或已过4142无效发送方代码4143报文校验和不匹配4144无效报文校验和4145报文体长度和实际长度不匹配4146无效报文类型4147无效报文体长度4148无效起始串4149非法接入者4150重发交易4151基金净值未抵达4152基金严禁拆分4153基金未成立4154基金严禁合并4155取扩展参数失败4156获取标志文件传入参数无效4157无相关通讯机信息4159交易流水号已满/不可用4160撤单对应申请数据不存在4161失败申请不能撤单4162申请还未受理，不许可撤单4163申请已处理完成，不许可撤单4164申请二次处理中，不许可撤单4165只能对非撤单业务进行撤单处理4166接收接口文件犯错4167导入接口文件犯错4168结算结果和结算业务不一致4169确定份额/金额大于申请份额/金额4170传入申请流水号不存在4171无确定结果数据4172无申请数据附件2： 基金盘后业务第一次全网测试反馈表填表日期： 参与人名称：参与人编码：一、测试情况说明1、 选择参测角色：（可多选）管理人 直销 券商二、测试问题具体统计1、2、3、三、外购软件说明（软件名：版本号：开发商名称）1、 ： ： 2、 ： ： 测试联络人联络电话E-MAIL（业务）（技术）注：此表由参测人填写，在所选项目标“”打“”。注：填好后请传真到010 58598907，或发送邮件至 .。