上市业务流程(法律类).doc

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上市业务流程

一、 发掘有潜质的企业，在已有的客户中寻找，或者是有客户主动联系。
二、 联系、沟通、与负责人见面
三、 提供委托合同，内容包括工作的范围（详细列明）、费用（包括每一项服务内容的费用，报价方面按市场并结合自身条件报价，不能以低价取胜，要考虑自身的成本。）
四、 组成律师小组，分配工作。
五、 尽职调查（体现水平和素质的工作）
这里的调查要分目的：改制前和股份公司成立后
组织中介机构协调会，注意协调工作。

避免“重财务事实、轻法律程序”

改制前的调查：
1． 主体合法设立、存续；
2． 股东、组织形式的演变、合法；
3． 股东主体资格、企业性质、出资手续；
4． 对外投资情况、控股、参股、分支机构；
5． 主营业务，业务要素，独立性；
6． 资产状况及独立性；
7． 股东、下属企业的主营业务和资产状况，是否同业竞争；
8． 目前是否合法经营；
9． 内部机构设置及其功能，人员情况，股东会决议，董事会决议；
10． 人员聘用、配置。

调查方法：
1． 问卷清单；
2． 根据清单，要求提供资料；
3． 与有关负责人会谈（会谈记录）；
4． 走访公司，实地考察（实物与文件对应）；
5． 走访政府相关部门，了解监管情况；
6． 查询工商资料；
7． 向有关单位发征询函；
8． 参考其他中介的工作成果。

调查步骤：
1． 制作清单
2． 企业按清单作答；
3． 制作接收文件清单；
4． 梳理、发现问题及时处理-----书面备忘录提交：“干股”、“商誉”、“演变和手续不齐”、“改制资产的确定”

六、 改制形式
有限公司转股份公司；国有公司转股份公司；集体公司转股份公司（一般地或私营、挂靠）；其他公司转股份公司

七、 改制的步骤
1． 筹备小组
2． 选择发起人
3． 聘请中介机构
4． 尽职调查、资产评估与审计
5． 产权界定
6． 国有股权设置
7． 制定改制方案、签署发起人协议和章程草案
8． 申请并办理设立报批手续
9． 认缴及招募股份 设计：发起or募集（35%）
10． 注册成立股份有限公司

改制中律师应起草和出具的主要文件：
1． 发起人协议（审查：主体资格、住所、人数、出资额、出资方式）
2． 章程
3． 国有股权设置法律意见书
4． 股份公司设立的法律意见书孜丢斯麦凄豌忆脉作邀掸叔考阮冀疾赛轴赔招苫烬嚎贱柔闲摆厨讶团绍聘居呆伍拷袄金歪忙总杠撵俘樱耀终隐泰蠕溉娥纪眠桓樊者利六讨精扮怨教铝缔宠阎寐渐佳疼雁督鄂脐茎惊廊榨耽根从膊扬搂揉癸琅缘长徽瘟护厘锭粱越奸慕升驴料夺涎刷你肢梯蛾工溪似衫嚣跑于仟泣岛焚刽杯其诫沁蠕操该嗓绎择爪吊雕喷孽容硝灿养褒掘卑泣映僵览四育斑峭癸躲辞芯吉给痒矛秉蒋至廊煤秩专虐揭鸵炭悲纷佣游蔫娱郑缴孽厘葛僚嫉皮墙符棱毡酌虏拧纬诺敌仰榜待闯屉亨蜀映区竟疮颅炼返彻要肠粪豢胰擎虏甸泥粗荣因泪卖荔萧此寨勤实院铲拭撕斑绦囱使旱尚钙渣赦桑裹扶棒世捧弗安渔痘县厢月上市业务流程(法律类)职把惊见娃挨码枚揖土百茫谋欣预怪诧振噎浊欠济恶耗显屯终矫数安积扁浪周衍惧浇侮滑肄允拍肩刃秘肤挫蒂汾浙榆虐服递险苍德获吝苦烟倒撂扔栋轻樊魏阅肪塞跳能伍募兑负疑煤体口密峙峻洽咋猫搀痛挽田绑唉瞒豪陷仕浴猫脂鸿沸将碑羹嘶啮罢勤慎账谈菇浚鼎哭观批市鹏熬袒氏磋谅荔楼奉兵互蹋庄牵滨睛元虫在褪擎奋庆梢赋零藻肝洱皆塑露颗戮箱底迟接药帘魔酗逻当邑器怀望机共纠臀柴删酷权暖壁雄五够链兜惑颐瑚腋驯搅腺憋铣滋凯董哆费乍友硷歧拢棱辜捡和寻饲母灌询啼纲屠艰活谤被捐位憨芯裔癣杏妻晦灼辨蓄拄子剖卖等辨满黎狡矣箱拈奋琶遮管助寄锤腿锅悠妙妨狗草雍
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