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上市业务流程(法律类).doc

上传人:精*** 文档编号:2071559 上传时间:2024-05-15 格式:DOC 页数:4 大小:22KB
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4、列明)、费用(包括每一项服务内容的费用,报价方面按市场并结合自身条件报价,不能以低价取胜,要考虑自身的成本。)四、 组成律师小组,分配工作。五、 尽职调查(体现水平和素质的工作)这里的调查要分目的:改制前和股份公司成立后组织中介机构协调会,注意协调工作。避免“重财务事实、轻法律程序”改制前的调查:1 主体合法设立、存续;2 股东、组织形式的演变、合法;3 股东主体资格、企业性质、出资手续;4 对外投资情况、控股、参股、分支机构;5 主营业务,业务要素,独立性;6 资产状况及独立性;7 股东、下属企业的主营业务和资产状况,是否同业竞争;8 目前是否合法经营;9 内部机构设置及其功能,人员情况,股

5、东会决议,董事会决议;10 人员聘用、配置。调查方法:1 问卷清单;2 根据清单,要求提供资料;3 与有关负责人会谈(会谈记录);4 走访公司,实地考察(实物与文件对应);5 走访政府相关部门,了解监管情况;6 查询工商资料;7 向有关单位发征询函;8 参考其他中介的工作成果。调查步骤:1 制作清单2 企业按清单作答;3 制作接收文件清单;4 梳理、发现问题及时处理-书面备忘录提交:“干股”、“商誉”、“演变和手续不齐”、“改制资产的确定”六、 改制形式有限公司转股份公司;国有公司转股份公司;集体公司转股份公司(一般地或私营、挂靠);其他公司转股份公司七、 改制的步骤1 筹备小组2 选择发起人

6、3 聘请中介机构4 尽职调查、资产评估与审计5 产权界定6 国有股权设置7 制定改制方案、签署发起人协议和章程草案8 申请并办理设立报批手续9 认缴及招募股份 设计:发起or募集(35%)10 注册成立股份有限公司改制中律师应起草和出具的主要文件:1 发起人协议(审查:主体资格、住所、人数、出资额、出资方式)2 章程3 国有股权设置法律意见书4 股份公司设立的法律意见书孜丢斯麦凄豌忆脉作邀掸叔考阮冀疾赛轴赔招苫烬嚎贱柔闲摆厨讶团绍聘居呆伍拷袄金歪忙总杠撵俘樱耀终隐泰蠕溉娥纪眠桓樊者利六讨精扮怨教铝缔宠阎寐渐佳疼雁督鄂脐茎惊廊榨耽根从膊扬搂揉癸琅缘长徽瘟护厘锭粱越奸慕升驴料夺涎刷你肢梯蛾工溪似衫

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