ImageVerifierCode 换一换
格式:DOCX , 页数:4 ,大小:19KB ,
资源ID:1793984      下载积分:5 金币
快捷注册下载
登录下载
邮箱/手机:
温馨提示:
快捷下载时,用户名和密码都是您填写的邮箱或者手机号,方便查询和重复下载(系统自动生成)。 如填写123,账号就是123,密码也是123。
特别说明:
请自助下载,系统不会自动发送文件的哦; 如果您已付费,想二次下载,请登录后访问:我的下载记录
支付方式: 支付宝    微信支付   
验证码:   换一换

开通VIP
 

温馨提示:由于个人手机设置不同,如果发现不能下载,请复制以下地址【https://www.zixin.com.cn/docdown/1793984.html】到电脑端继续下载(重复下载【60天内】不扣币)。

已注册用户请登录:
账号:
密码:
验证码:   换一换
  忘记密码?
三方登录: 微信登录   QQ登录  

开通VIP折扣优惠下载文档

            查看会员权益                  [ 下载后找不到文档?]

填表反馈(24小时):  下载求助     关注领币    退款申请

开具发票请登录PC端进行申请

   平台协调中心        【在线客服】        免费申请共赢上传

权利声明

1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,个别因单元格分列造成显示页码不一将协商解决,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前可先查看【教您几个在下载文档中可以更好的避免被坑】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时联系平台进行协调解决,联系【微信客服】、【QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【版权申诉】”,意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:0574-28810668;投诉电话:18658249818。

注意事项

本文(控股集团有限公司内部控制治理与决策管理.docx)为本站上传会员【w****g】主动上传,咨信网仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。 若此文所含内容侵犯了您的版权或隐私,请立即通知咨信网(发送邮件至1219186828@qq.com、拔打电话4009-655-100或【 微信客服】、【 QQ客服】),核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
温馨提示:如果因为网速或其他原因下载失败请重新下载,重复下载【60天内】不扣币。 服务填表

控股集团有限公司内部控制治理与决策管理.docx

1、治理与决策管理 2.1.1. 控制矩阵 控制内容 风险点编号 风险事项 风险防控措施编号 控制标准 相关监管要求 主责部门 现有制度/流程情况 控制证据 是否与财务报表认定相关 与控制相关的风险评级 控制方式 控制频率 治理结构及决策机制 EG01.01-RP001 治理结构形同虚设,缺乏科学决策、良性运行机制和执行力,可能导致企业经营失败,难以实现发展战略。 EG01.01-CP001 治理结构设置制度 根据国家有关法律法规的规定,建立健全治理制度,明确董事会、监事会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序。 企业内部控制应用指引第1号—

2、组织架构 第四条 董事会办公室 独立董事制度 董事会财务审查委员会工作规则 内控项目领导小组议事规则 公司章程 间接相关 高 手工控制 业务发生时 EG01.01-CP002 治理结构设置 董事会、监事会和经理层的产生程序应合法合规,其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。 企业内部控制应用指引第1号—组织架构 第四条 董事会办公室 高级管理人员任免公告 间接相关 高 手工控制 业务发生时 EG01.01-RP002 专业委员会的设立不完善,董事会决策缺乏支持,导致企业难以实现发展战略或经营失败。 EG01.01-CP003

3、 专业委员会 市属国资委:设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会,明确各专门委员会的职责权限、任职资格、议事规则和工作程序。 公司法:根据股东要求及管理需求,在董事会下设战略、审计、提名、薪酬等专业委员会,明确各专业委员会的职责权限、任职资格、议事规则和工作程序。 企业内部控制应用指引第1号—组织架构第四条 董事会办公室 内控项目领导小组议事规则 董事会战略委员会工作规则 专门委员会工作制度 间接相关 高 手工控制 业务发生时 EG01.01-RP003 在重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金使用方面,管理层没有在授权范围内按照相关制度进行集体决策

4、可能导致决策失误,使公司利益受损。 EG01.01-CP004 “三重一大”事项设定 明确设定公司重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金使用的事项或范围。 企业内部控制应用指引第1号—组织架构第五条 董事会办公室 内部管理授权手册 党组议事规则 三重一大事项管理制度 间接相关 高 手工控制 业务发生时 EG01.01-CP005 “三重一大”事项决策 “三重一大”事项按照规定的权限和程序实行集体决策审批或者联签制度。 企业内部控制应用指引第1号—组织架构第五条 董事会办公室 内部管理授权手册 党组议事规则 三重一大事项决策记录 间接相关 高 手工控制 业务发生时

移动网页_全站_页脚广告1

关于我们      便捷服务       自信AI       AI导航        抽奖活动

©2010-2026 宁波自信网络信息技术有限公司  版权所有

客服电话:0574-28810668  投诉电话:18658249818

gongan.png浙公网安备33021202000488号   

icp.png浙ICP备2021020529号-1  |  浙B2-20240490  

关注我们 :微信公众号    抖音    微博    LOFTER 

客服