国有集团公司配合监事会工作管理办法模版.docx

集团公司配合监事会工作管理办法
（试 行）

第一条 为更好地支持配合国务院派驻集团公司监事会（以下简称监事会）开展监督检查，从组织上、制度上全面做好协调保障工作，根据国务院国资委《中央企业支持配合监事会依法开展当期监督工作规则（试行）》及集团公司实际，制定本办法。
第二条 集团公司应在严格依法经营、民主决策、科学管理、规范运作的基础上，自觉接受监事会的监督检查。
第三条 集团公司本部成立配合监事会工作协调小组，负责公司系统及本部配合监事会工作的领导、协调、督导等事项。协调小组由集团公司总会计师担任组长，成员由办公厅、人力资源部、财务管理部和审计部主要负责人组成。
第四条 集团公司办公厅作为配合监事会工作的牵头部门，主要职责包括：负责联络监事会；归口提供监事会所需各种资料、文件及会议材料；配合监事会在集团公司本部及所属企业开展实地检查和调研；督促被检查企业对监事会发现并提出的问题进行整改；负责安排集团公司领导与监事会主席会见、谈话、交换意见等活动；审核集团公司全面汇报材料；负责监事会在集团公司本部工作的后勤保障；提供集团公司党组会议、总经理办公会议、月度经济活动分析会议等重要会议纪要及有关决策文件；负责安排监事会人员参加集团公司重要会议及有关活动；负责组织监事会重大活动的宣传报道；负责组织集团公司及所属企业《企业年度工作报告》填报工作；负责落实监事会交办的其他有关事项。
第五条 集团公司本部有关部门按照职能分工，在监事会工作协调小组的领导下，积极配合监事会开展工作，主要职责分别为：
计划发展部：按照监事会要求，提供公司战略规划、固定资产投资、投资项目的管理及评价、年度生产经营计划、综合统计分析报告、重组并购等资料；准备有关专题汇报材料；编写本部《企业年度工作报告》中的相关内容。
人力资源部：按照监事会要求，提供集团公司人力资源战略、薪酬分配、重要机构和人事变动及领导人员职责分工、股权激励等资料；准备有关专题汇报材料；编写本部《企业年度工作报告》中的相关内容。
财务管理部：按照监事会要求，提供集团公司财务预算、财务账目、会计凭证、月度财务快报、年度会计报表等财务资料，提供公司融资贷款、担保及税费资料，以及监事会提出的其他相关财务信息资料；协调监事会与会计师事务所的联系和沟通；配合监事会开展现场监督检查；准备有关专题汇报材料；编写本部《企业年度工作报告》中的相关内容。
安全生产部：按照监事会要求，提供公司安全生产、节能减排、生产成本、科技环保等有关资料；准备有关专题汇报材料；编写本部《企业年度工作报告》中的相关内容。
市场营销部：按照监事会要求，提供公司营销战略及市场预测研究材料，提供电、热等产品销售情况材料，准备有关专题汇报材料；编写本部《企业年度工作报告》中的相关内容。
工程建设部：按照监事会要求，提供集团公司新、扩建项目的建设管理及招投标情况等有关资料；准备有关专题汇报材料；编写本部《企业年度工作报告》中的相关内容。
企业管理与法律事务部：按照监事会要求，提供行业政策和发展的相关信息；提供公司绩效考核、经济活动分析、重大诉讼等有关资料；准备有关专题汇报材料；编写本部《企业年度工作报告》中的相关内容。
资本运营与产权管理部：按照监事会要求，提供公司股权管理、资产重组、产权转让、资本运营、改制上市、重大融资等相关资料；准备有关专题汇报材料；编写本部《企业年度工作报告》中的相关内容。
科技与综合产业部：按照监事会要求，提供公司相关产业战略规划、相关产业的经济活动及效益分析，提供科技发展规划、科技创新情况等有关资料，准备有关专题汇报材料；编写本部《企业年度工作报告》中的相关内容。
审计部：按照监事会要求，提供集团公司接受国家审计情况；提供集团公司内部审计计划、审计报告、审计发现的重大问题等有关资料；配合监事会开展现场监督检查；准备有关专题汇报材料；编写本部《企业年度工作报告》中的相关内容。
监察部/纪检办：按照监事会要求，提供集团公司内部违法违纪事项及查处情况等专题资料，重大案件应及时向监事会报告；配合监事会开展现场监督检查；准备有关专题汇报材料；编写本部《企业年度工作报告》中的相关内容。
集团本部其他部门：按照监事会要求，提供相关专题资料；准备有关专题汇报材料；编写本部《企业年度工作报告》中的相关内容。
第六条 集团公司设两名兼职监事。兼职监事依照《国有企业监事会兼职监事管理办法》履行职责；积极配合监事会开展工作；陪同监事会进行实地检查；认真审议监事会监督检查报告；及时将监事会工作有关情况与集团公司及有关部门进行沟通反馈。
第七条 配合工作的内容与程序：
（一）会议及活动通知：集团公司党组会议、总经理办公会议、领导班子民主生活会、年度（年中）工作会议、财务工作会议、生产经营专题分析会议、纪检监察和审计方面的重要会议，以及需请监事会参加的其他会议或重要活动，由办公厅及时通报监事会，并落实参加人员等事宜。监事会要求参加的重要专业会议，会议主办部门应提前通知办公厅，由办公厅报告监事会。
（二）文件与资料提供：由办公厅归口管理，统一向监事会提供。各部门提供的资料须经本部门主要负责人签字确认。向监事会提供的所有文件和资料，由办公厅做好登记工作。
（三）实地检查：办公厅按照监事会实地检查日程安排，通知有关单位做好迎检工作，由办公厅报告公司领导，落实陪同人员，并组织做好相应的协调配合工作。
（四）意见沟通：监事会认为需要提请企业关注的事项，监事会主席将向集团公司主要负责人提示；监事会就监督检查发现的需企业自行纠正的问题，监事会与办公厅交换意见后，办公厅根据监事会提出的整改建议，组织有关部门及相关企业进行落实，必要时报监事会工作协调小组进行协调，确保整改落实到位。
第八条 对监事会汇报情况、提供资料和编报《企业年度工作报告》时，应做到真实、准确、完整，严禁遗漏、隐瞒和弄虚作假。凡涉及多个部门的资料和指标，要保证口径统一，数字要核对一致。
第九条 在配合监事会工作中，应严格遵守监事会“六要、六不”行为规范等工作纪律，为监事会创造良好的工作环境。
第十条 集团公司各所属企业可参照本办法，并根据本单位实际制定具体规定。
第十一条 本办法由集团公司办公厅负责解释、修订。
第十二条 本办法自印发之日起实施。