人力资源部廉洁自查表.doc

附表1：
XXXX集团廉洁风险点岗位自查及
防范措施登记表
岗位名称
薪酬管理员
岗位工作者
XXX

岗

位

职

责

1、负责薪酬管理工作，做好员工停薪、降薪、晋升、预算调整及新员工工资套用等工作。
2、负责办理员工转正、调入调出等相关手续。
3、负责员工调配、部门岗位设置管理工作。
4、负责部门绩效考核工作，严格依照绩效考核办法核算部门绩效奖金。
5、负责员工学历、学位、职称、工龄的审核工作。
6、负责维护薪酬相关数据，确保信息及时、真实、准确。
7、认真学习业务知识，努力提高综合素质。
8、完成领导交办的其他工作。

岗位风险点及表现形式
（思想风险、履职风险）
防范措施
履职风险：
1、严格按照公司工资制度，根据员工工龄、职称、学历等信息进行工资套用，禁止出现无事实依据的工资套用。
2、禁止出现人事信息与工资调整的信息不对称，或与财务部等其他部门和分公司交接不到位，造成员工工资核算、核发出现误差。
思想风险：
遵守公司纪律，履行岗位职责，禁止出现思想麻痹大意、效率低下。
履职风险防范：
1、准确掌握公司工资制度，认真核对员工工龄、职称、学历等信息，所有信息均以员工档案中的有效文档、文件，和有效学历证明为依据，建立工资台账以备自查与领导检查。
2、按部门工作流程及时记录领导意见和人事变动信息，与财务部等其他部门和分公司按时、准确交接，并做交接记录，认真核查工资相关各项事宜与执行情况。
思想风险防范：
严肃工作态度，遵章守纪，坚持原则，及时向领导汇报。

部门（单位）负责人签字： 填表人签字：
填表日期：
附表1：
XXXX集团廉洁风险点岗位自查及
防范措施登记表
岗位名称
社保管理员
岗位工作者
XXX

岗

位

职

责

1、负责办理员工养老、医疗、失业、工伤、生育、住房公积金的申报、增减及基数调整等工作。
2、负责社保年检工作。
3、负责企业年金管理工作，准确核算，及时扣存。
4、负责员工劳动合同签订、解除、鉴证等工作，使劳资双方利益得到保障。
5、负责维护社保信息数据，确保信息及时、真实、准确。
6、认真学习业务知识，努力提高综合素质。
7、完成领导交办的其他工作。

岗位风险点及表现形式
（思想风险、履职风险）
防范措施
履职风险：
1、根据人事信息准确核算社保、公积金及企业年金，并及时扣缴，保证员工利益，更保证公司利益不收损失；做好相关年检工作。
2、禁止出现人事信息与劳动合同管理工作的信息不对称，及时签订、解除劳动合同，保证劳资双方合法利益避免不必要的纠纷。
思想风险：
遵守公司纪律，履行岗位职责，禁止出现思想麻痹大意、效率低下。
履职风险防范：
1、准确核算员工保险、福利各项扣缴，及时办理增加、减少及转移事项，按时年检，建立社保台账，以便自查与领导检查。
2、严格遵照劳动合同法和人事变动信息，及时与劳动局、社保局等相关部门办理相关手续，认真核查相关事宜与执行情况，最大限度地规避风险。
思想风险防范：
严肃工作态度，遵章守纪，坚持原则，及时向领导汇报。

部门（单位）负责人签字： 填表人签字：
填表日期：

附表1：
XXXX集团廉洁风险点岗位自查及
防范措施登记表
岗位名称

档案管理员
岗位工作者
XXX

岗

位

职

责

1、负责人事档案管理，严格遵守档案管理制度，及时整理、入档，保证档案资料的完整、真实、准确。
2、严格遵守档案管理保密制度，不传播档案内容及相关信息。
3、配合部门负责人做好各类培训的联络工作，保证培训顺利进行。
4、负责人事档案和培训信息的数据维护。
5、负责文件传阅和存档工作。
6、负责部门内勤工作，做好后勤保障。
7、认真学习业务知识，努力提高综合素质。
8、完成领导交办的其他工作。

岗位风险点及表现形式
（思想风险、履职风险）
防范措施
履职风险：
1、妥善管理员工档案，禁止出现档案缺失，严格遵守档案保密制度与档案交接、查询制度，严格遵守工作流程。
2、起草各项培训安排与培训预算，及时请示领导，做到高效培训，节约成本。
思想风险：
遵守公司纪律，履行岗位职责，禁止出现思想麻痹大意、效率低下。
履职风险防范：
1、建立标准的档案管理模式，严格遵守档案保密制度，档案的交接、查询严格按照相关规定执行。
2、请示领导，认真核算培训经费，报领导检查、审批，建立培训档案以备自查和领导检查。
思想风险防范：
严肃工作态度，遵章守纪，坚持原则，严格遵守档案保密制度。

部门（单位）负责人签字： 填表人签字：
填表日期：

附表1：
XXXX集团廉洁风险点岗位自查及
防范措施登记表
岗位名称
人力资源部主任
岗位工作者
XXX

岗

位

职

责

1、负责人力资源部全面工作。
2、负责制定人力资源规划，努力为公司培养储备各类人才。
3、负责员工招聘、签订劳动合同、内部员工调配考察，努力营造选人用人的优胜劣汰机制。
4、负责薪酬管理，制定完善薪酬福利相关制度，充分调动员工工作积极性。
5、负责社会保险、企业年金及住房公积金管理扣缴工作。
6、负责制定完善部门内部绩效考核制度，实行工效挂钩。
7、负责员工培训工作，完善培训制度，建全员工培训档案，切实提高员工综合素质。
8、负责规范人事档案管理，确保员工档案记载的完整、准确、真实。
9、负责部门内部管理，狠抓劳动纪律，不断提高工作效率。
10、完成领导交办的其他工作。

岗位风险点及表现形式
（思想风险、履职风险）
防范措施
履职风险：
岗位职责履行不到位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或软弱放任，失职渎职，滥用职权等。
思想风险：
放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，有失公正公平等。
履职风险防范：
加强岗位监督，明确岗位操作规范，明确职责范围内的业务工作职责和党风廉政建设工作任务，强化自身作风建设，主动接受群众和社会监督。
思想风险防范：
加强组织党员干部政治理论，思想道德等方面的学习培训，坚持以人为本，加强党员干部作风建设，规范党员干部日常行为。

部门（单位）负责人签字： 填表人签字：
填表日期：
4