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1、立即报告：市场出现异常情况，交易所采取措施后报告国务院期货监督管理机构 期货公司达到风险预警标准，当日向证监会派出机构书面报告 期货公司出现6种情况，立即书面通知全体股东，向证监会派出机构报告 20日：交易所需经国务院期货监督管理机构批准 （变更注册资本、其他） 交易所需经国务院期货监督管理机构派出机构批准 （变更法定代表人、变更住所或营业场所、变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围、其他） 证券公司申请介绍业务资格，证监会20日批准 2个月：交易所需经国务院期货监督管理机构批准 （合并分立停业解
2、散、变更公司形式、变更业务范围、变更5%以上股权、收购参股境外期货经营机构） 交易所需经国务院期货监督管理机构派出机构批准 （设立或者终止境内分支机构） 期货公司申请金融期货经纪业务应申请日前2个月的风险监管指标持续符合标准（与证券公司关联的也是）30日：期货公司及其营业部许可证遗失，30日登报 期货公司中层及高管任职时限30日，逾期自动失效 首席风险官辞职需提前30日申请 3个月：国务院期货监督管理机构批准结算会员的结算资格；
3、 国务院期货监督管理机构可以因为期货公司及其分支3个月未营业或停业为其办理期货业务许可证注销 期货公司申请金融期货结算业务资格，证监会3个月内决定批准 期货公司申请设立营业部，3个月风险监管指标符合标准 6个月：国务院期货监督管理机构批准设立期货公司 期货公司高管代为履职时间 证券公司申请介绍业务资格，6个月风险监管指标符合标准 1年：期货公司申请设立营业部，需1年未违法违规 2年：期货公司申请金融期货经纪业务高管应2年未受刑事处罚 期货公司变更住所，应2年内无重大违法违规经营记录
4、 不适当人选未逾2年，不得申请期货公司高管，且不得被任用 推荐人有虚假陈述，2年内不再受理该推荐人推荐意见 取得合格证明2年未执业，参加后续职业培训 期货公司5%股权股东禁入期限已满2年，撤销之日已满2年 3年：期货公司5%股权股东近3年无违法违规行为或不诚信行为 交易所理事会、董事会、总经理、监事会每届任期；监事会成员>3人 5年：违法违规行为的未满5年不得担任交易所负责人及财务会计人员的（直接相关与间接相关机构人员） 因违法行为解除职务未逾5年不得申请期货公司高管 20年，5年：交易所对交易、结算、交割资料保存>2
5、0年； 期货公司开户销户错单投诉等资料保存>20，风险监管报表保存>5年 证券公司保存介绍业务凭证、单据等 2个工作日：期货公司风险监管指标不符合规定标准，证监会派出机构2日内现场检查，整改期限<20日 3个工作日：期货公司高管人员涉嫌违法违规行为被采取强制措施，3日内向证监会派出机构报告 董事长、总经理、首席风险官失踪、死亡，3日内向证监会派出机构报告 期货公司被接纳、暂停、终止会员资格，3个工作日内向证监会派出机构报告 全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止结算协议，3个工作日内报告证监会派出机
6、构 期货公司股东、实际控制人发生9种情况，3日内通知期货公司 3个交易日：交易所宣布进入异常情况暂停交易的期限 5个工作日：期货公司发布广告宣传资料，5个工作日内报证监会派出机构备案 期货公司股东等从事期货交易，开户起5日报证监会派出机构备案 期货公司(变更名称,章程,股权,终止业务,任免中层及高管,被调查)5日内向证监会派出机构书面报告 期货公司解聘会所，5日内向住所地证监会派出机构报告 期货公司任用、免除高管人员需5日内向证监会派出机构报告
7、 期货公司对高管人员处分，5日内向证监会派出机构报告 期货公司整理高管分工，5日内向证监会派出机构报告 期货公司风险指标与上月变动>20%，5个工作日内向全体股东、董事书面报告 期货公司风险指标达到预警标准，证监会派出机构5个工作日内核实 期货公司股东发生9种行为，5日内报告证监会派出机构 期货公司实际控制人(严重违法违规经营,变更名称,合并分立,被托管等)5日内报告证监会派出机构 10日：交易所联网交易，决定之日起10日内报告证监会 交易所中涉及开会员大会、股东大会、理事会、董事会、等前通知，后报告的时间 期货公司拟免除首席风险官，前10日向
8、证监会派出机构报告 从业人员辞职、解聘、死亡、10个工作日向协会报告 协会处罚或处罚后向协会报告，10日内 首席风险官每季度结束后10个工作日内、每年1月20日前提交季度、年度工作报告(向证监会派出机构) 15个交易日：国务院期货监督管理机构调查重大期货违法行为限制时间，案情复杂可以延长至30日 10%：交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼，及时报告证监会 20%：交易所按手续费的20%提取风险准备金 80%，4倍：有价证券冲抵保证金不得高于min（有价证券价值80%，结算账户中实有资金4倍） 85%：期货公司注册资本中，货币出资比例不得低于85% 3000万：申
9、请设立期货公司注册资本>3000万 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务，净资本>3000万 4500万：从事交易结算业务的期货公司，净资本>4500万 9000万：从事全面结算业务的期货公司，净资本>9000万或客户权益总额的6% 4个月,15天,30天：交易所年度结束后4个月提交财务报告，季度结束后15天，年度结束后30天提交工作报告 （向证监会提交） 5人，2人： 证券公司申请介绍业务，有从业资格，总部>5名，营业部>2名 15人，3人：设立期货公司，有从业资格的>15人；有任职资格的高管人员>3人 5%股权以上股东：
10、实收资本&净资产>3000万；持续经营2个以上会计年度；或2亿；50%，50% 100%股权股东：10亿、15亿 保障基金：启动资金按截止2006年12月31日风险准备金账户余额的15%缴纳 后续资金：期货交易所按手续费的3%缴纳；期货公司按代理交易额的5-10/1000万；其他 后续资金按季度缴纳，每季度结束后15日内 暂停缴纳：8亿 补偿原则：<10万，全额；>10万，个人投资者90%，机构投资者80% 期货公司高管人员经验： 董事、监事：期3或会3，管5，
11、 >专科 独立董事：相关经验5年， >本科，学士；资质测试 董事长、监事会主席：期3金4法5， >本科，学士；资质测试 总经理、副总经理：期3金4法5，负责人2年， >本科，学士；资质测试；从业人员 首席风险官：期3合规2或期1合规3 >本科，学士；资质测试；从业人员 财务、营业部负责人： >本科，学士；从业人员
12、 法定代表人： 从业人员 期货公司符合的风险监管指标： 净资本>1500万 或 客户权益总额6%； 平均折算>300万 净资本/净资产 不得低于40%（风险预警48%） 流动资产/流动负债 不得低于100%（风险预警120%） 负债/净资产 不得高于150%（风险预警120%） 证券公司风险监管指标： 净资本>12亿 ； 净资本/净资产 不得低于70% 流动资产余额/流动负债余额 不低于150% 对外担保<净资产的10%
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