某公司安全风险分级管控管理制度.docx

第一章   总则
第一条  为加强安全风险管控，确保安全风险控制措施的充分性、适宜性和有效性，预防生产安全事故，落实公司《安全生产责任制》，根据《中华人民共和国安全生产法》，制定本制度。
第二条   本制度规定了安全风险评估、风险控制、分级管理以及沟通和记录管理的要求。
第三条  公司所属企业、控股公司应当建立健全安全风险分级管控制度，加强安全风险管控，预防生产安全事故。
第四条  公司安全风险管理实行分级管控制度。
（一） 公司总经理、业务分管领导、主管领导在责任范围内，负责重大风险安全管控措施的落实；
（二）各部门（车间）负责人、业务主管负责属地范围内重大风险、较大风险安全管控措施的落实；
（三）各部门（车间）班组长、副班长负责属地范围内重大风险、较大风险、一般风险安全管控措施的落实；
（四）各岗位员工负责所在岗位重大风险、较大风险、一般风险、低风险安全管控措施的落实。
第五条  安全环保部是公司安全风险综合管理部门，负责组织开展公司安全风险评估工作，组织制定安全风险控制措施。
第六条  各部门（车间）是安全风险防控主体部门，负责开展安全风险评估，制定并落实风险控制措施，在部门（车间）内以及与其他关联部门进行风险沟通。
第七条  员工是岗位安全风险控制措施落实的责任主体，对所负责的安全风险控制措施负责。
第二章   安全风险评估
第八条  安全风险评估包括安全风险识别、安全风险分析、安全风险评价三个过程。
第九条  安全风险评估工作应当做好工作准备，准备工作内容包括：
（一） 成立安全风险评估小组；
（二） 确定安全风险评估的范围（评价单元）；
（三） 确定安全风险评估的方法；
（四） 收集有关资料；
（五） 开展必要的安全风险评估技能培训；
（六） 其他需要准备的内容。
第十条  安全风险评估小组成员包括：
（一） 组长（或主席）；
（二） 记录员；
（三） 工艺工程师；
（四） 设备工程师；
（五） 电气（仪表）工程师；
（六） 操作人员；
（七） 安全工程师等。
第十一条  安全风险评估小组组长（主席）通常由安全环保部负责人、各部门（车间）负责人担任。
第十二条  各部门（车间）负责人应当组织部门（车间）员工积极参与安全风险评估工作。
第十三条  安全风险评估小组根据安全风险评估的目的和对象，确定安全风险评估的范围（或评价单元）。安全风险评估范围（评价单元）按照以下原则划分：
（一） 生产过程相对独立；
（二） 在空间上相对独立；
（三） 范围相对独立；
（四） 具有明显的界限。
第十四条  安全风险评估的范围应当包括作业环境、设备设施、生产工艺、危险物质、作业人员及作业活动。包括：
（一） 规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
（二） 常规和非常规活动；
（三） 事故及潜在的紧急情况；
（四） 所有进入作业场所人员的活动；
（五） 原材料、产品的运输和使用过程；
（六） 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
（七） 丢弃、废弃、拆除与处置；
（八） 公司周围环境；
（九） 自然灾害等。
第十五条  公司风险识别根据过程所处的不同阶段，采用相适用的风险识别方法。
（一） 对人的因素风险识别采用工作危害分析法（JHA）；
（二） 对物的因素、环境因素、管理因素的识别采用安全检查表法（SCL）；
（三） 对工艺安全分析采用危险和可操作性分析（HAZOP）和保护层分析（LOPA）；
（四） 对存在火灾、爆炸、有毒化学品的识别采用定量风险分析方法（QRA）。
第十六条  安全风险评估小组应当按照职责分工，收集和准备与安全风险评估范围所需的资料。资料包括：
（一） 有关法律、行政法规、地方法规、部门规章、国家标准、行业标准、企业标准和规范性文件；
（二） 有关工艺设备资料，包括总图、工艺布置图、设备及电气布置等相关图纸；
（三）有关工艺技术资料；
（四）有关化学品资料（如化学品安全技术说明书）；
（五）有关工作组织、劳动定员、工作时间；
（六）有关管理制度、操作规程、应急预案、现场处置方案；
（七）有关内、外部事故案例等。
第十七条  安全风险评估应当每年至少组织一次。有下列情形之一的，应当及时开展安全风险评估。
（一） 新项目开始前；
（二） 设备、工艺、原辅材料发生变更时，包括变更前和变更后；
（三） 发生生产安全事故、事件时，包括外部同类型事故、事件；
（四）有关法律法规、标准规范发生变更，影响安全风险评估结论时；
（五）其他应当风险识别的情形。
第一节  安全风险识别
第十八条  安全风险评估小组应当召开安全风险识别会议，以头脑风暴的方式进行集体讨论，识别安全风险。安全风险识别的内容包括：
（一） 危险有害因素；
（二） 危险有害因素可能导致发生的安全风险事件；
（三）导致事件发生的初始原因（初始事件）；
（四）事件导致的后果。
第十九条  危险有害因素GB/T 13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四个方面。
第二十条  安全风险事件的类型按照GB 6441《企业职工伤亡事故分类》，划分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、火灾、高处坠落、容器爆炸、中毒和窒息等20类。
第二十一条  初始事件包括外部事件、设备故障和人为失误三个方面。
（一） 外部事件包括自然灾害，空难，临近工厂重大事故，破坏和恐怖活动等；
（二）设备故障包括控制系统故障，设备自身故障，公用工程故障等；
（三）人为失误包括操作失误，指挥失误，程序错误等。
第二十二条  安全风险事件导致的后果包括人员伤害、财产损失、环境和声誉影响等。
第二十三条  安全风险识别应当考虑常规和非常规活动，正常、异常和紧急三种状态。
第二十四条  危险化学品重大危险源根据GB 18218《危险化学品重大危险源辨识》标准进行识别。
第二节  安全风险分析
第二十五条  安全风险分析包括理解安全风险的性质、确定安全风险的等级。
第二十六条  安全风险分析采用风险矩阵法（LS）。安全风险评估小组应当根据现有数据，确定安全风险事件发生的可能性（L）和后果的严重程度（S），并计算固有风险大小（Ri）。
安全风险（R）=发生的可能性（L）×后果的严重程度（S）。
第二十七条  安全风险按照风险大小，由高到低划分四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。
（一） 重大风险（高风险），红色；
（二） 较大风险（中高风险），橙色；
（三） 一般风险，黄色；
（四） 低风险，蓝色。
第三节  安全风险评价
第二十八条  安全风险评价是对比风险分析结果和风险准则，确定风险大小以及是否可以接受或容忍的过程。
第二十九条  安全风险评估小组应当根据公司风险准则，确定风险是否可以接受或容忍。
第三十条  安全风险准则：
（一） 低风险，可接受风险，不需采取行动；
（二） 一般风险，可容忍风险，可选择性的采取行动；
（三） 较大风险，可容忍风险，选择合适的时机采取行动；
（四） 重大风险，立即采取行动。不符合法律法规、强制标准的风险，均为不可接受风险。
第三章   安全风险控制
第三十一条  安全风险评估小组应当针对不可容忍的风险，按照最低、合理、可行的原则，制定充分、适宜、有效的安全风险控制措施。
第三十二条  安全风险控制措施分为工程技术措施、管理控制措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施。
（一） 工程措施，包括消除、替代、减弱、屏蔽（护），基于过程的控制系统（BPCS），安全仪表系统（SIS），监视、报警与联动等；
（二） 管理措施，包括管理制度、操作规程、警示标示、减少暴露等；
（三） 教育培训措施，包括岗前培训、在岗培训、转岗培训、复工培训、“四新”培训、取得上岗证或职业（执业）资格证等；
（四） 护，足趾防护，坠落防护等；
（五） 应急处置措施，包括建立应急预案，设置应急池，配备消防器材（设施），配备应急救援物资等。
第三十三条  安全风险控制措施可以是一种措施或是多种措施的组合，针对以下两个方面制定安全有序的风险控制措施：
（一） 降低导致安全风险事件发生的概率；
（二） 降低安全风险事件后果的影响。
第三十四条  安全风险控制措施应当优先采用工程技术措施，并按照以下顺序制定：
（一） 进行本质安全设计；
（二） 采用基于过程的控制系统（BPCS）；
（三） 采取安全报警和联锁措施；
（四） 采取安全释放措施；
（五） 采取管理措施和教育培训措施；
（六） 采取个体防护措施；
（七） 采取应急措施。
第三十五条  采取风险控制措施后，应当进行剩余风险（Rr）评估。
第三十六条  剩余风险仍不能容忍或接受的，应当进一步采取安全控制措施。
第四章   安全风险分级管理
第三十七条  安全风险管控是对安全风险控制措施有效性的管理过程。
第三十八条  安全风险控制措施的管理措施包括以下内容：
（一） 安全检查、巡检；
（二） 测试与检测；
（三） 维护保养与维修；
（四） 工作监护、监督与考核等。
第三十九条  公司根据安全风险所在岗位、班组、部门（车间），按照《安全生产责任制》，进行分级管理。

第四十条  公司安全风险分级管控按照以下原则进行分级管理：
（一） 重大风险，公司、部门（车间）、班组、岗位管控；
（二） 较大风险，部门（车间）、班组、岗位管控；
（三） 一般风险，班组、岗位管控；
（四） 低风险，岗位管控。
第四十一条  各级安全风险管控责任主体，应当按照指定的管控要求，做好相应的安全风险管控工作。
第五章   安全风险沟通和记录
第四十二条  公司员工应当熟悉本岗位存在的安全风险，可能导致的事故、事件，严格执行事故预防措施和具备岗位应急处理能力。
第四十三条  各部门（车间）应当将所识别出的安全风险，在部门（车间）内部进行培训和告知。
第四十四条  新员工上岗前，各部门（车间）应当对新员工进行岗位安全风险告知。
第四十五条  员工岗位风险发生变更的，由所在部门（车间）对员工进行岗位安全风险告知。
第四十六条  员工岗位安全风险告知记录由安全环保部统一存档。
第四十七条  安全环保部根据公司存在的安全风险，绘制“安全风险四色图”。存在安全风险的重点岗位、部位，由安全环保部统一设置“岗位安全风险告知牌”。
（一） 在风险较大的作业现场醒目位置或人员集中区域设置风险告知栏；
（二） 在固定岗位、设备周围制作悬挂安全风险告知牌；
（三） 岗位职工配发岗位风险告知卡。
第四十八条  安全风险告知牌的日常管理，执行公司《警示标志管理制度》。
第四十九条  安全风险评估应当形成评估报告。安全风险评估报告内容包括：
（一） 目的、范围和依据；
（二） 公司/部门（车间）概况；
（三） 工艺流程；
（四） 原辅材料；
（五） 主要设备设施；
（六） 危险有害因素分析
（七） 存在的问题及整改措施；
（八） 资料性附件等。
第五十条  安全环保部负责建立、健全公司安全风险数据库，为安全风险评估提供数据支持。
第六章   监督检查
第五十一条  安全风险管理的监督检查执行公司《安全检查与隐患整改制度》。
第五十二条  针对安全检查发现的问题，各部门（车间）应当立即整改，不能立即整改的，应当采取事故预防措施。
第七章 附则
第五十三条  本制度由公司安全环保部负责解释，自发布之日起实施。