2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案一.docx

2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一

单选题（共800题）
1、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施
B.有200万元人民币以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】 B
2、发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起（ ）个月内不得转让或委托他人代为管理。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 D
3、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
4、资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（ ）万元人民币。
A.100
B.200
C.300
D.500

【答案】 A
5、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（　　）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.3
B.5
C.15
D.30

【答案】 C
6、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（ ）。
A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起40日内，要求公司清偿债务或者提供担保
B.公司应当自做出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
C.有限责任公司合并或分立，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过

【答案】 A
7、内幕信息的知情人包括(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
8、下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是（　　）。
A.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务
B.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记
C.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
D.证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

【答案】 C
9、关于证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
10、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。
A.违法所得3倍以上10倍以下
B.违法所得1倍以上3倍以下
C.违法所得1倍以上10倍以下
D.违法所得5倍以上10倍以下

【答案】 C
11、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。
A.入股区域性股权市场运营机构
B.取得区域性股权市场中介机构资格
C.持股情况、中介机构资格发生变化
D.证券公司从业人员的履职情况

【答案】 D
12、（2020年真题）下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（　　）。
A.证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业
B.从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务
C.证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问
D.个人符合证券投资从业条件，即可从事证券投资咨询业务

【答案】 C
13、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
A.保荐代表人不少于3人
B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人

【答案】 C
14、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
15、下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
16、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（ ）。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

【答案】 C
17、下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是( )。
A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
B.可以采取发起设立或者募集设立的方式
C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份
D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

【答案】 C
18、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。
A.10 日
B.30 日
C.5 日
D.20 日

【答案】 A
19、金融机构应当履行以下（ ）管理人职责。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
20、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①③
D.①②③④

【答案】 A
21、下列选项错误的是（ ）。
A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市
B.—般商业银行就可以担任存托人
C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票
D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息

【答案】 B
22、下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（　　）。
A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议
B.监事会任期每届为3年
C.监事任期届满，不得连任
D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会

【答案】 C
23、（2016年真题）下列属于有限责任公司经理职权的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
24、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。
A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

【答案】 C
25、证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内，报送月度报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 C
26、证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括（ ）。
A.全面性原则
B.内部制衡性原则
C.全流程风控原则
D.公允性原则

【答案】 D
27、(2019年真题)关于期货交易，下列说法正确的是（）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
28、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请_化成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2

【答案】 A
29、（2017年真题）在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
30、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（ ）。
A.1:1
B.2:1
C.3:1
D.4:1

【答案】 A
31、(2019年真题)证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

【答案】 D
32、洗钱风险管理工作基本原则（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
33、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（　　）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
34、(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司

【答案】 B
35、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（　　）。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

【答案】 A
36、开展基金托管业务的一般准人条件有（　　）。
A.净资产不低于100亿元人民币
B.最近5年无重大违法违规记录
C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半
D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人

【答案】 C
37、证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
38、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
39、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（　　）。
A.③
B.②④
C.②③
D.①④

【答案】 A
40、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（　　）
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 B
41、下列选项，属于托管人职责的是（　　）。
A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益
D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

【答案】 D
42、（2016年真题）在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（　　）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
A.10日
B.1个月
C.3个月
D.20日

【答案】 B
43、证券公司应当至少每半年经（　　）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.主要负责人、首席风险官
B.主要负责人、总经理
C.主要负责人合规负责人
D.全体高级管理人员

【答案】 A
44、下列关于退伙的说法，正确的是（ ）。
A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种
B.经1/2合伙人一致同意时可退伙
C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙
D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前5日通知其他合伙人

【答案】 C
45、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（　　）。
A.甲企业由50名合伙人设立
B.甲企业有5名普通合伙人
C.甲企业的有限合伙人以劳务出资
D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样

【答案】 C
46、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（ ）。
A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理
B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户
C.办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中1名为见证人员
D.李明目前只申请开立了1个信用账户

【答案】 A
47、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（　　）罚款。
A.5000以上1万元以下
B.5000以上2万元以下
C.1万元以上2万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 D
48、（2017年真题）设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
49、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户
C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

【答案】 B
50、A期货公司违规从事期货自营业务的，被责令改正，给予警告，没收违法所得10万元，并处罚款（ ）万元。
A.3
B.5
C.20
D.100

【答案】 C
51、保荐机构应当指定(　　)名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。
A.1
B.2
C.4
D.3

【答案】 B
52、下列说法中错误的是（ ）。
A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制
B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种
C.自营业务部门为自营业务的执行机构
D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责

【答案】 B
53、股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（　　）不得转让 。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
54、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
55、 证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
56、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（ ）。
A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争
B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

【答案】 B
57、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（ ）方式，法律法规有明确规定的除外。?
A.集中竞价
B.拍卖竞价
C.做市
D.标购竞价

【答案】 A
58、(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
59、下列属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。
A.检查公司财务
B.决定公司的经营方针和投资计划
C.组织实施公司年度经营计划和投资方案
D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

【答案】 B
60、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 A
61、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（ ）。
A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况
B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况
C.参股及控股情况
D.高级管理人员薪酬和其他有关信息

【答案】 B
62、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
63、下列说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②
D.①②③

【答案】 D
64、下列说法正确的是（　　）。
A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

【答案】 C
65、反洗钱审计应当遵循（ ）原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。
A.完整性
B.独立性
C.谨慎性
D.时效性

【答案】 B
66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（　　）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5％
B.10％
C.15％
D.30％

【答案】 A
67、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。
A.忠实客户利益
B.提供适当的投资建议服务
C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
D.提供投资建议应具有合理依据

【答案】 C
68、（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
69、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面
A.2
B.3
C.12
D.6

【答案】 D
70、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（ ）行为。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.②③④
D.③④⑤

【答案】 A
71、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
72、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。
A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.股东共同制定公司章程
D.有公司住所

【答案】 B
73、列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
74、证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（ ）年。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
75、证券投资者保护基金的资金可以运用于()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
76、(2018年真题)股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（　）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 D
77、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
78、下列关于大额交易和可疑交易报告的说法中错误的是（ ）
A.证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程
B.对单客户多银行主辅账户划转，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
C.证券公司仅需对分支机构的大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理
D.证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责

【答案】 C
79、申请证券上市交易，应当向（　　）提出申请，由（　　）依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.证券业协会；证券交易所
B.证券交易所；证券交易所
C.证券交易所；证监会
D.证监会；证监会

【答案】 B
80、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
81、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（　　）条件。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
82、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
83、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
84、下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（　　）。
A.暂停从事相关业务
B.暂不受理主办券商出具的文件
C.通报批评
D.公开谴责

【答案】 B
85、下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
86、下列属于内幕信息的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
87、下列说法中，错误的是（ ）。
A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级
C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

【答案】 B
88、根据《证券从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括（ ）。
A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
89、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院金融监督管理机构
D.中国证券业协会

【答案】 A
90、公开募集基金的基金份额持有人可以（ ）。
A.参与分配清算后的剩余基金财产
B.参与基金的投资管理活动
C.对基金管理人的投资下达投资指令
D.在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额

【答案】 A
91、下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任的说法中，错误的是（ ）。
A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用
B.改变公开发行股票所募集资金的用途，必须经董事会做出决议
C.擅自改变公开发行股票所募集资金的用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股
D.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

【答案】 B
92、金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。
A.1月1日
B.4月30日
C.5月1日
D.7月31日

【答案】 D
93、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 B
94、（2017年真题）证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
95、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
96、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（ ）。
A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照
B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记
C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续
D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

【答案】 D
97、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

【答案】 B
98、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 B
99、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下列属于一般禁止性规定的是（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
100、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。
A.30
B.40
C.50
D.100

【答案】 B
101、财务顾问的（ ）应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。
A.①②④
B.②④
C.①②
D.①③④

【答案】 A
102、 资产支持证券可依法(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
103、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
104、()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会总部

【答案】 C
105、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
106、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（　　）。
A.75％
B.65％
C.95％
D.85％

【答案】 C
107、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
108、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
109、（ ）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
A.证券账户管理
B.证券委托买卖
C.证券业务监督
D.证券运营管理

【答案】 A
110、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
111、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
112、证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构

【答案】 C
113、发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
114、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（　　）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 A
115、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
116、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会和（ ）。
A.董事会秘书
B.专门委员会
C.提名委员会
D.战略与投资委员会

【答案】 A
117、按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（　　），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.改正，给予警告；3；20
B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20
C.改正，给予警告；5；50
D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50

【答案】 C
118、期货交易所不能从事的业务有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④

【答案】 B
119、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.②③
B.①②③④
C.①④
D.②③

【答案】 B
120、有下列（　　）情形时，不得再次公开发行公司债券。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
121、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.②③④

【答案】 B
122、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
123、根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
124、（2020年真题）证券公司应当按照（　　）原则采集必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
125、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（　　）年以上的经历。
A.4
B.2
C.1
D.3

【答案】 B
126、证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（ ）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
127、根据《证券公司自营