2022-2025年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点.docx

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2022-2025年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点单选题（共800题） 1、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（　　）。 A.由乙期货公司承担 B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 C.由签订期货经纪合同的经办人员承担 D.由王某承担【答案】 D 2、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（　　）人，并应当出示合法证件和检查通知书。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 A 3、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.期货交易所【答案】 B 4、期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。 A.1个月至3个月 B.2个月至6个月 C.3个月至6个月 D.6个月至12个月【答案】 D 5、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。 A.把最大涨幅幅度调整为5% B.把最大涨跌幅度调整为3% C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3% D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 B 6、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。甲的行为属于（）。 A.受贿罪 B.诈骗罪 C.敲诈勒索罪 D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】 A 7、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（　　）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司【答案】 B 8、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。 A.期货公司所在地中级人民法院 B.期货公司所在地基层人民法院 C.甲住所地高级人民法院 D.甲住所地基层人民法院【答案】 A 9、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是( )。 A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 B.方案符合规定 C.方案不符合规定，货币出资比例过低 D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】 A 10、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。 A.1 B.5 C.10 D.12 【答案】 D 11、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（　　）。 A.责令限期整改 B.责令有关股东限期转让股权 C.限制或暂停部分期货业务 D.限制有关股东行使股东权利【答案】 A 12、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.1亿元【答案】 C 13、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定， A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.财政部 D.期货投资者保障基金管理机构【答案】 A 14、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（　　）。 A.国家机关 B.国务院期货监督管理机构 C.期货业协会的工作人员 D.作为期货交易所会员的某企业法人【答案】 D 15、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。 A.期货交易所所在地人民政府 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C 16、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。 A.C6 B.C5 C.C4 D.C3 【答案】 B 17、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（　　）。 A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险 D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】 D 18、下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。 A.期货交易所可以向客户收取保证金 B.客户保证金标准由期货交易所单独制定 C.客户保证金可用于支付期货交易手续费 D.客户保证金名义上属于期货公司所有【答案】 C 19、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 A.银行 B.中国证券业协会 C.期货交易所 D.中国证券监督管理委员会【答案】 C 20、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.2年 B.6个月 C.1年 D.3个月【答案】 C 21、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.中国银保监会 D.所在地法院【答案】 A 22、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A.执业 B.从业 C.介绍业务 D.中间业务【答案】 C 23、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（　　）。 A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】 D 24、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.1倍以上10倍以下 C.1倍以上3倍以下 D.1倍以上2倍以下【答案】 A 25、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。 A.2000 B.3000 C.4000 D.5000 【答案】 B 26、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 D 27、中国证监会及其派出机构按照（　　）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 A.公正 B.审慎监管 C.公平 D.公开【答案】 B 28、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（　　）。 A.备案管理 B.自律管理 C.行政管理 D.全面管理【答案】 B 29、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。 A.资本充足情况 B.成交情况 C.客户情况 D.资信情况【答案】 D 30、期货公司停业的，应当向（　　）提交相应申请材料。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国家工商总局【答案】 A 31、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。 A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A 32、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（　　）。 A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求 B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任 C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任 D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益【答案】 C 33、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券业协会 D.中国证券监督管理委员会期货部【答案】 A 34、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。 A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 B.报告期货交易所 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会【答案】 A 35、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（　　）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 A.7个 B.10个 C.15个 D.20个【答案】 D 36、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（） A.不受影响，应当予以批准 B.受影响，应当不予批准 C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】 A 37、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。 A.期货公司与股东之间不得交叉持股 B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形 D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】 B 38、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（　　） A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行 B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金 D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】 C 39、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 A.依法履行了报告义务的 B.辞职的 C.公开声明的 D.依法赔偿损失的【答案】 A 40、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。 A.监督期货公司其他高级管理人员 B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督. 检查 C.审议并决定风险管理. 内部控制制度 D.期货公司的日常经营管理【答案】 B 41、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5 B.3 C.2 D.10 【答案】 C 42、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.10个；1月31日 B.20个；1月20日 C.10个；1月20日 D.20个；1月31日【答案】 C 43、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。 A.标准仓单 B.可流通的国债 C.现金 D.可以立即变现的房产【答案】 D 44、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（　　）． A.客户承担主要责任 B.客户不承担责任 C.期货公司承担主要赔偿责任 D.期货公司不承担赔偿责任【答案】 C 45、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）。 A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失 B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任 C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任 D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】 D 46、客户的保证金和委托资产归（）所有。 A.交易所 B.客户 C.国家 D.公司【答案】 B 47、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货公司 D.商务部【答案】 B 48、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。 A.85 B.90 C.80 D.95 【答案】 C 49、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（　　）名推荐人的书面推荐意见。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 A 50、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。 A.直接开除的处分 B.降级直至判刑的处罚 C.降级的纪律处分 D.降级直至开除的纪律处分【答案】 D 51、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。 A.期货公司法定代表人 B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东【答案】 A 52、期货交易所的负责人由（）。 A.国务院期货监督管理机构任免 B.期货交易所会员选举产生 C.期货交易所股东大会选举产生 D.期货交易所董事会任免【答案】 A 53、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（　　）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 A.5个 B.7个 C.10个 D.15个【答案】 C 54、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。 A.5；中国证监会 B.10；中国证监会 C.5；期货业协会 D.10；期货业协会【答案】 D 55、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。 A.报告期货交易所 B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会【答案】 B 56、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。 A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节 B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 C.随机选择客户 D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】 C 57、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（　　）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.中国人民银行【答案】 B 58、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。 A.标准仓单 B.持仓证明 C.交易许可证 D.标准化合约【答案】 A 59、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。 A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案 B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D 60、期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。 A.50分 B.60分 C.70分 D.80分【答案】 C 61、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。 A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】 B 62、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 A.中国证监会、财政部 B.中国证监会、商务部 C.中国证监会、期货交易所 D.中国期货业协会、中国证监会【答案】 A 63、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。 A.商业 B.中国人民 C.专门从事期货保证金存管业务的政策性 D.依法批准的期货保证金存管【答案】 D 64、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（　　）。 A.中金所 B.期货公司 C.证券公司 D.证监会【答案】 B 65、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（　　）。 A.500万元 B.1000万元 C.2000万元 D.2500万元【答案】 B 66、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。 A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担 B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担 C.全部损失由客户承担 D.全部损失由期货公司承担【答案】 A 67、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。 A.重新进行预计负债确认 B.核减净资本金额 C.增加净资本总额 D.增加风险准备金【答案】 B 68、期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 A.应当事前 B.应当事中 C.应当事后 D.无需【答案】 A 69、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。 A.风险报告 B.对风险的处理意见 C.防控风险计划 D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【答案】 D 70、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。 A.3 B.2 C.5 D.1 【答案】 B 71、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】 D 72、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。 A.中国保监会 B.中国银行业监督管理委员会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国人民银行【答案】 C 73、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（　　）. A.补充期货交易所结算资金不足 B.为客户交存保证金，支付税款 C.弥补期货公司的亏损 D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】 B 74、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所【答案】 A 75、可以指定交割仓库的是（） A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理派出机构 C.期货业协会 D.期货交易所【答案】 D 76、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.保证金监控机构 D.期货交易所【答案】 A 77、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（　　）。 A.股东大会 B.董事会 C.总经理 D.理事会【答案】 A 78、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 79、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（　　）。 A.500万元 B.600万元 C.800万元 D.1200万元【答案】 C 80、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。 A.客户利益最大化 B.客户意见调查和投诉管理 C.了解客户和分类管理 D.安全和风险【答案】 C 81、会员制期货交易所会员大会由（）主持。 A.最大的会员 B.监事长 C.总经理 D.理事长【答案】 D 82、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（　　）。 A.15％ B.20％ C.35％ D.50％【答案】 D 83、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。 A.10% B.20% C.30% D.50% 【答案】 C 84、下列选项中属于期货从业人员的是( )。 A.期货公司的保洁员 B.银行从业人员 C.证券公司的管理人员和专业人员 D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】 D 85、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A.1 B.2 C.3 D.6 【答案】 D 86、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。 A.国家机关 B.国务院期货监督管理机构 C.期货业协会的工作人员 D.作为期货交易所会员的某企业法人【答案】 D 87、期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。 A.承担50%赔偿 B.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% C.需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的50% D.不需要承担赔偿责任【答案】 B 88、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。 A.永久性撤销甲的期货从业人员资格 B.暂停甲的期货从业人员资格3年 C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D 89、根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理计划终止的情形有： A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的 B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人 C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格 D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接【答案】 D 90、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。 A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】 D 91、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。 A.单个股东的持股比例增加到3％ B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％ C.单个股东的持股比例增加到1％ D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％【答案】 B 92、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。 A.中国期货业协会 B.中央人民银行 C.财政部门 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D 93、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（） A.不受影响，应当予以批准 B.受影响，应当不予批准 C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】 A 94、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（　　）予以公告 A.人民法院 B.期货业协会 C.中国证监会 D.清算组【答案】 C 95、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 D 96、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。 A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】 D 97、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。 A.1 B.3 C.6 D.12 【答案】 C 98、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。 A.标准仓单 B.可流通的国债 C.现金 D.可以立即变现的房产【答案】 D 99、中国证监会派出机构应当在（　　）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。 A.5个 B.7个 C.10个 D.15个【答案】 A 100、期货公司股东、董事不能越过（　　）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 A.总经理 B.董事长 C.董事会 D.董事会常设的风险管理委员会【答案】 C 101、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（　　）办理。 A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】 B 102、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。 A.中国期货保证金监控中心有限责任公司 B.证券公司 C.期货交易所 D.客户【答案】 A 103、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（　　）元以下罚款。 A.3万 B.5万 C.10万 D.20万【答案】 A 104、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（　　）。 A.维护投资者的合法权益 B.满足投资者的各项要求 C.量大限度维护投资者利益 D.为投资者创造最大收益【答案】 A 105、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。 A.期货公司 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会【答案】 C 106、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 A.2 B.3 C.5 D.10 【答案】 C 107、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。 A.盗窃罪 B.贪污罪 C.挪用资金罪 D.职务侵占罪【答案】 C 108、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 A 109、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 A.1 B.4 C.3 D.2 【答案】 D 110、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。 A.证券销售从业人员资格 B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格 D.期货投资咨询资格【答案】 B 111、期货公司应当按照（　　）的原则传递客户交易指令。 A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先【答案】 C 112、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业( )。 A.净损失200000元 B.净损失240000元 C.净盈利240000元 D.净盈利200000元【答案】 B 113、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。 A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人【答案】 D 114、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。 A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年 B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年 C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年 D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】 B 115、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.6000万元【答案】 B 116、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 A 117、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）。 A.不超过损失的90% B.为损失的90%以上 C.

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