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2025年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷B卷附答案

单选题（共800题）
1、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.7
B.10
C.15
D.30

【答案】 D
2、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）。
A.专户存储不得挪用
B.可以接受规定的有价证券作为保证金
C.保证金分为结算准备金和结算担保金
D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】 C
3、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。
A.10；30
B.15；30
C.10；20
D.15；40

【答案】 B
4、期货公司（ ）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
A.财务部
B.营业部
C.监管部
D.销售部

【答案】 B
5、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】 C
6、（ ）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.保证金监控中心
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
7、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.银监会
D.所在地法院

【答案】 A
8、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A.资信和业务开展情况
B.收入规模
C.人员情况
D.盈利情况

【答案】 A
9、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（　　）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.2名推荐人的书面推荐意见
D.期货从业人员资格

【答案】 D
10、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库
B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有
C.客户张某和期货公司应各分得50万元
D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】 D
11、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是( )。
A.处违法所得10倍以下罚款
B.没收违法所得，并处以25万元的罚款
C.没收违法所得，并处以30万元的罚款
D.没收违法所得，并处以200万元的罚款

【答案】 C
12、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（　　）．
A.审议期货公司的对外投资计划
B.期货公司的日常经营管理
C.监督期货公司其他高级管理人员
D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

【答案】 D
13、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。
A.错误指令
B.交易指令
C.错误信息
D.交易信息

【答案】 B
14、《期货交易管理条例》自（ ）起正式实施。
A.2007年3月28日
B.2003年7月1日
C.2007年4月15日
D.2002年5月7日

【答案】 C
15、（ ）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。
A.期货公司首席风险官
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 A
16、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.5；2
B.5；1
C.3；2
D.3；1

【答案】 A
17、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（ ）。
A.盗窃罪
B.贪污罪
C.职务侵占罪
D.挪用公款罪

【答案】 B
18、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（　　）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次

【答案】 B
19、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（ ）提交修改申请。
A.期货业协会
B.监控中心
C.中国证监会
D.中国证监会派出结构

【答案】 B
20、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。
A.客户利益优先；先开发客户利益优先
B.客户利益优先；公平对待
C.员工利益优先；先开发客户利益优先
D.员工利益优先；公平对待

【答案】 B
21、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（　　）.
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 A
22、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（ ）。
A.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务
B.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务
C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务
D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务，

【答案】 C
23、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
24、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，办理上述人员的任职手续。
A.15
B.30
C.45
D.60

【答案】 B
25、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

【答案】 B
26、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。
A.利用客户交易编码进行期货交易
B.代客户交存保证金
C.代客户接收交易密码
D.向客户提示风险

【答案】 D
27、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.财政部
D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】 A
28、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。
A.报告中国期货业协会
B.报告中国证监会派出机构
C.报告期货交易所
D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】 D
29、首席风险官应当在每季度结束之Et起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
30、下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（ ）
A.中国证监会
B.财政部
C.中国证监会和财政部
D.期货交易所

【答案】 B
31、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（　　）。
A.咨询服务收费标准
B.业务资格
C.从业人员资格
D.服务内容和投诉方式

【答案】 A
32、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
33、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
34、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.应当由期货公司承担责任
C.根据期货公司和客户的约定承担责任
D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】 A
35、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。
A.管理费用
B.财务费用
C.投资收益
D.营业成本

【答案】 D
36、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
B.取之于市场、用之于市场的原则。
C.遵循安全、稳健的原则
D.公开、合理、有效的原则

【答案】 D
37、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
38、期货投资者保障基金的使用遵循( )原则，实行比例补偿。
A.公开、公平、公正
B.取之于市场、用之于市场
C.保障投资者合法权益和公平救助
D.合理、有效

【答案】 C
39、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚

【答案】 C
40、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是( )的除外。
A.紧急避险
B.他人责任
C.不可抗力
D.意外

【答案】 C
41、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（　　）
A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%
B.风险监管指标不符合规定标准
C.风险监管指标达到预警标准
D.风险预警期结束

【答案】 C
42、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（ ）分。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
43、 期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（　　）原则。
A.谨慎
B.稳健
C.回避
D.诚实

【答案】 C
44、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。
A.股东大会
B.董事会
C.总经理
D.理事会

【答案】 A
45、期货公司的期货从业人员不得有下列（　　）行为。
A.提供期货市场信息
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.不以本人名义从事期货交易
D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

【答案】 B
46、期货投资者保障基金由（　　） 集中管理、统筹使用。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.财政部
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 A
47、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
A.期货公司
B.居间人
C.期货业协会
D.客户

【答案】 B
48、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（　　）。
A.主持会员大会、理事会会议
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
D.主持理事会日常工作

【答案】 C
49、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（ ）。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款
C.处以10万以上20万元以下的罚款
D.吊销期货业务许可证

【答案】 B
50、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（　　）的合法权益。
A.国家
B.投资者
C.期货公司
D.期货交易所

【答案】 B
51、下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.非期货公司结算会员
C.期货公司
D.期货交易所

【答案】 A
52、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（ ）。
A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种
B.没有成交价格的，应当视为按市价成交
C.没有有效期限的，应当视为一直有效
D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易

【答案】 B
53、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（　　）承担。
A.期货公司
B.客户
C.期货交易所
D.居间人

【答案】 D
54、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（ ）。
A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任
C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【答案】 C
55、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（　　）。
A.取消会员资格
B.强行平仓
C.及时追加保证金或自行平仓
D.由期货交易所补足保证金

【答案】 C
56、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（ ）
A.期货公司总部住所地
B.交割仓库所在地
C.分公司、营业部住所地
D.受理法院住所地

【答案】 C
57、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（　　）。
A.理事会会议一般应当由理事本人出席
B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席
C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席
D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围

【答案】 B
58、期货交易所风险准备金应当按照（ ）来提取。
A.手续费收入的20％的比例
B.成交金额的30％的比例
C.手续费收入的30％的比例
D.成交金额的20％的比例

【答案】 A
59、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
60、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（　　）。
A.2亿元
B.1.2亿元
C.1.6亿元
D.0.96亿元

【答案】 C
61、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（ ）
A.分散监督管理
B.集中统一监督管理
C.主要由地方证监会进行管理
D.授权期货业协会进行管理

【答案】 B
62、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向（ ）报告。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券监督管理委员会相关派出机构

【答案】 D
63、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
64、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。
A.核减资本金额
B.核减净资本金额
C.增加净负债金额
D.增加负债金额

【答案】 B
65、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
A.面谈
B.公证
C.书面
D.电话

【答案】 C
66、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。
A.公司遭受重大突发市场风险
B.公司遭受不可抗力
C.总额足以覆盖市场风险
D.当年发生财务亏损

【答案】 D
67、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。
A.300万元
B.400万元
C.500万元
D.600万元

【答案】 B
68、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（　　）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
A.期货公司
B.居间人
C.期货业协会
D.客户

【答案】 B
69、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

【答案】 D
70、（　　）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 A
71、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（　　）账户。
A.期货交易
B.期货保证金
C.期货结算
D.期货准备金

【答案】 C
72、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（　　）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
73、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（ ）日内向中国证监会报告。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 B
74、期货公司开展期货投资咨询业务应（　　）了解客户身份、财务状况等。
A.事前
B.事后
C.事中
D.无需

【答案】 A
75、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元

【答案】 B
76、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（　　）管辖。
A.期货公司所在地的中级人民法院
B.期货交易所所在地的中级人民法院
C.期货交易所所在地的基层人民法院
D.期货公司所在地的基层人民法院

【答案】 B
77、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。
A.客户
B.期货公司
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会

【答案】 C
78、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）
A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%
B.由期货交易所承担次要赔偿责任
C.期货交易所不承担赔偿责任
D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

【答案】 A
79、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（ ）批准。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国家工商总局

【答案】 B
80、会员制期货交易所应设立理事会，每届任期（ ）。
A.2年
B.3年
C.5年
D.7年

【答案】 B
81、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。
A.5
B.7
C.10
D.20

【答案】 C
82、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（ ）等信息。
A.考试成绩
B.诚信记录
C.工作业绩
D.客户服务

【答案】 B
83、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个

【答案】 B
84、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元。
A.6100
B.6200
C.5800
D.6000

【答案】 C
85、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元

【答案】 B
86、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。
A.期货公司承担赔偿责任
B.非受托人承担赔偿责任
C.非受托人无需承担责任
D.客户自己也要承担责任

【答案】 A
87、下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（ ）。
A.诚实守信，恪尽职守
B.保守客户的商业秘密
C.充分揭示期货交易风险
D.具有完全民事行为能力

【答案】 D
88、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（ ）。
A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有
B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户
C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有
D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】 D
89、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资信情况
B.客户情况
C.资本充足情况
D.成交情况

【答案】 A
90、期货交易所实行（ ）结算制度。
A.当日无负债
B.当月无负债
C.当日有负债
D.次日无负债

【答案】 A
91、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.国家工商总局

【答案】 B
92、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（ ）以上股权的期货公司。
A.3%
B.5%
C.10%
D.30%

【答案】 B
93、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（ ）投资者。
A.专业
B.业余
C.普通
D.以上都不是

【答案】 A
94、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（ ）对客户承担。
A.期货公司的短期借款
B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
D.期货公司的长期借款

【答案】 C
95、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（ ）注销其从业资格。
A.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 C
96、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 D
97、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（　　）举证责任。
A.王某承担
B.甲期货公司承担
C.由法院根据双方各自过错大小决定
D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】 B
98、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（　　）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.所在期货经营机构
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
99、期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由监事会
C.由董事会
D.由总经理

【答案】 A
100、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（ ）个工作日内向协会报告。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 A
101、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。
A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案
B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】 D
102、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。
A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 C
103、中国期货业协会是（　　）。
A.事业单位
B.企业法人
C.社会团体法人
D.从事期货经营的机构

【答案】 C
104、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。
A.净资本不低于10亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的70％

【答案】 A
105、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。
A.中国证监会指定的媒体
B.期货交易所网站
C.中国期货业协会网站
D.期货公司网站

【答案】 A
106、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（　　）以下罚款。
A.1万元
B.3万元
C.5万元
D.10万元

【答案】 B
107、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（　　）
A.固定收益类
B.商品及金融衍生品类
C.混合类
D.权益类

【答案】 D
108、中国证监会指导和监督（ ）对期货从业人员的自律管理活动
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

【答案】 A
109、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度

【答案】 A
110、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（ ）。
A.高级管理人员
B.中级管理人员
C.合规部经理
D.外来督办

【答案】 A
111、期货公司营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。
A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C.期货公司营业部所在地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 A
112、根据 《期货从业人员管理办法》， 期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（　　）权利。
A.申诉
B.抗辩
C.申请行政复议
D.上诉

【答案】 A
113、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
A.10
B.20
C.25
D.30

【答案】 B
114、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
A.终止境内分支机构
B.终止境外期货类经营机构
C.变更住所
D.变更法定代表人

【答案】 B
115、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。
A.证券公司
B.期货交易所
C.期货结算机构
D.期货公司

【答案】 D
116、证券公司开展中间介绍业务不应当提供（ ）服务。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.提供期货交易设施
D.代理客户进行期货交易

【答案】 D
117、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（ ）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的予以处理。
A.自身利益优先；先开发的容户利益优先
B.客户利益优先；先开发的客户利益优先
C.客户利益优先，公平对待
D.自身利益优先；公平对待

【答案】 C
118、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。
A.完全由客户承担
B.完全由期货公司承担
C.客户与期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分

【答案】 A
119、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）万元。
A.5
B.9
C.8.1
D.6.4

【答案】 B
120、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（　　）起施行。
A.2005年4月19日
B.2006年4月19日
C.2007年4月19日
D.2008年4月19日

【答案】 C
121、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。
A.期货交易所
B.期货业协会
C.证券业协会
D.中国证监会

【答案】 D
122、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上15万元以下

【答案】 B
123、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15

【答案】 A
124、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
125、 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
126、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（　　）。
A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.中国证