2025年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案.docx

2025年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案

单选题（共800题）
1、(2018年真题)下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

【答案】 A
2、证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
3、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是（ ）。
A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保
C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争
D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程

【答案】 D
4、下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（ ）。
A.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式仅适用于机构
B.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续。该开户方式仅适用于自然人
C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式适用于自然人和机构
D.网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务

【答案】 D
5、《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（　　），并处（　　）万元以上30万元以下的罚款。
A.警告；3
B.撤销期货从业人员资格；5
C.行政处分；10
D.暂停期货从业人员资格；15

【答案】 A
6、证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是()。
A.证券基金经营机构应当自主作出投资决策
B.证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令
C.证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双方的相关事项
D.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

【答案】 B
7、中国证券业协会应当建立对承销商（　　）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
8、根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是()
A.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请
B.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿
C.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任
D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任

【答案】 B
9、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
10、根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是（　　）。
A.基金服务机构
B.基金管理人
C.国务院证券监督管理机构
D.基金行业协会

【答案】 B
11、按照《证券法》的规定，证券公司经营（　　）、（　　）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.②③
B.③④
C.①②
D.①④

【答案】 C
12、(2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（ ）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.法院

【答案】 A
13、证券自营业务的范围包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
14、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ

【答案】 C
15、对擅自设立的证券公司，由（ ）予以取缔。
A.工商管理部门
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
16、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（　　）等与其职责无关的业务
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
17、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 B
18、（2020年真题）下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
19、（2020年真题）下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（　　）I发生资产管理合同约定的应当终止的情形
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV

【答案】 A
20、融资融券业务中的客户征信内容包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
21、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
22、发行人定向发行应当符合（ ）关于合法规范经营、公司治理、信息披露、发行对象等方面的规定。
A.证券法
B.公司法
C.公众公司办法
D.合伙企业法

【答案】 C
23、变相公开发行证券的行为特征不包括（　　）。
A.非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行
B.向不特定对象发行证券
C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人

【答案】 B
24、证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
25、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（　　）业务活动。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
26、（2016年真题）依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（　　）以下有期徒刑或者拘役。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
27、证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（ ）等的管理。
A.②③④
B.①②④
C.①③
D.①②③④

【答案】 D
28、(2018年真题)财务顾问主办人应当具备的条件包括（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
29、下列选项中，不正确的是( )。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】 B
30、（2016年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（　　）。
A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权
B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决
C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权
D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

【答案】 B
31、(2018年真题)公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
A.五万以上二十万元以下
B.十万以上二十万元以下
C.五万元以上五十万元以下
D.十万元以上五十万元以下

【答案】 C
32、下列属于监事会职权的有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
33、下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（　　）。
A.另类子公司可以融资
B.另类子公司不得对外提供担保
C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.另类子公司不得从事投资以外的业务

【答案】 A
34、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
35、下列说法中错误的是（ ）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
36、下列不属于共益权的是（ ）。
A.股东大会参加权
B.股东大会上的表决权
C.提起诉讼权
D.股利分配请求权

【答案】 D
37、证券金融公司的资金，可以用于（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
38、(2019年真题)证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
39、关于投资者柜台交易产品的登记管理的说法错误的是（ ）。
A.应当记录投资者柜台交易产品的持有及变动状况
B.及时、准确、完整地记载与柜台交易有关的信息，并按照《证券法》的规定予以妥善保存
C.应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整
D.证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务中可销毁相关资料

【答案】 D
40、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
41、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。
A.80
B.70
C.60
D.50

【答案】 A
42、下列属于《证券法》适用范围的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
43、(2019年真题)根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
44、国务院证券监督管理机构可以要求（　　），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
45、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（　　）。
A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务
B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况
C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托
D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法

【答案】 C
46、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 D
47、按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（　　）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
A.持有证券公司5％以上股权的股东
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构
D.债权人

【答案】 B
48、以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。
A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易
B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易
D.公司最近1 年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易

【答案】 D
49、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（ ）。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

【答案】 C
50、（2017年真题）期货交易所不能从事的业务有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
51、下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
52、下列说法正确的有（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
53、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（　　）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。
A.证监会
B.中国人民银行
C.公安部
D.联合国

【答案】 C
54、证券公司应当建立健全内部评级管理制度，以下有关内部评级管理的基本要求错误的是（ ）。
A.证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识别信用风险，具备风险区分能力
B.证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作
C.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准
D.业务存续期内，证券公司只能定期进行内部评级更新，持续关注相关主体信用变化

【答案】 D
55、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
56、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。?
A.中国结算公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会

【答案】 C
57、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到（　　）以上，应当回避。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%

【答案】 B
58、按照《证券市场禁入规定》，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
59、《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（　　）。
A.公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法履行职责
D.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

【答案】 D
60、某证券公司在2017年3月1日开始行政清理。关于下列行为，符合《证券公司风险处置条例》规定的是（ ）。
A.2017年12月31日完成重组
B.2018年4月11日完成重组，且未申请延期
C.2018年2月28日获批准延期，延期到2020年1月1日
D.上述选项均不符合规定

【答案】 A
61、(2019年真题)下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。
A.《期货公司监督管理办法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《行政和解试点实施办法》

【答案】 B
62、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
63、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
64、《期货交易管理条例》第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（　　）。
A.违反规定收取手续费的
B.涉及重大诉讼、仲裁
C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

【答案】 B
65、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（　　）出资设立。
A.自有资金
B.保证金
C.佣金
D.流动资金

【答案】 A
66、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（　　）的监督管理。
A.中国人民银行
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
67、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的1/2以上
D.全体股东所持表决权的1/2以上

【答案】 B
68、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
69、（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪

【答案】 D
70、在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（　　）。
A.《保险法》
B.《担保法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》

【答案】 C
71、下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

【答案】 C
72、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
73、对法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的处罚措施是（ ）。
A.没收法人财产
B.处以违法所得3倍的罚款
C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

【答案】 A
74、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（ ）。
A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的
D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

【答案】 C
75、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）
A.①②④
B.②③④
C.①④
D.①②③④

【答案】 D
76、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（　　）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（　　）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
77、（2017年真题）证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
78、（2016年真题）以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（　　）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
79、(2019年真题)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。
A.责令整改
B.追究刑事责任
C.出具警示函
D.监管谈话

【答案】 B
80、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
81、（2016年真题）下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
82、根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术问题
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
83、下列有关分公司的说法，错误的是（ ）。
A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担
B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程
C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动
D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

【答案】 C
84、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。
A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查
D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

【答案】 B
85、同自营业务相比，（ ）是证券经纪业务的特点。
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.收益的不稳定性

【答案】 A
86、证券公司应当参照《证券基金经营机构信息技术管理办法》第三条在服务协议中列明委托信息技术服务机构提供的（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
87、余额包销最长不得超过（）。
A.一个月
B.三个月
C.半年
D.一年

【答案】 B
88、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（　　）。
A.③
B.②④
C.②③
D.①④

【答案】 A
89、按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）亿元。
A.①②
B.②①
C.③④
D.④①

【答案】 B
90、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①④
D.②③

【答案】 B
91、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
92、保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是（ ）。
A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
B.持续监督工作未勤勉尽责
C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
D.尽职调查工作日志格式不准确

【答案】 D
93、期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A.期货交易所
B.该会员
C.期货公司
D.客户

【答案】 B
94、关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
95、以下各项属于证券经纪业务特点的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
96、《公司法》保护的是（ ）的合法权益。
A.①③
B.①②③
C.②④
D.②③

【答案】 A
97、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是(　　)。
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

【答案】 B
98、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
99、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动；该公司甲某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元；使用诈骗手段集资数额达到5万元。下列选项中说法错误的是（ ）。
A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪
B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定
C.甲某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.甲某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】 C
100、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（　　）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（　　）个月内作出批准或者不批准的决定。
A.20；1
B.60；2
C.20；2
D.40；1

【答案】 C
101、（2017年真题）期货交易所不能从事的业务有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
102、(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
103、收购要约约定的收购期限为( )。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日

【答案】 D
104、下列属于资产证券化业务管理人职责的是（ ）。
A.①③④
B.③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
105、下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
106、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
A.每周
B.每月
C.每个季度
D.每年

【答案】 D
107、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
108、证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
109、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（ ）的罚款；情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下

【答案】 C
110、资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（　　）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.主要负责人、首席风险官
B.主要负责人、总经理
C.主要负责人、合规负责人
D.全体高级管理人员

【答案】 A
111、落实责任担当是指立足于证券行业服务实体经济发展、服务国家发展战略、服务人民美好生活向往的职责与使命，是文化建设的重要抓手，具体包含（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
112、（2016年真题）依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（　　）。
A.1万元
B.10万元
C.25万元
D.40万元

【答案】 B
113、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（ ）。
A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

【答案】 B
114、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
115、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。
A.网上查询
B.书面查询
C.电话查询
D.营业场所公示

【答案】 C
116、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（ ）。
A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告
B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告
C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告
D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告

【答案】 B
117、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（　　）个月内不再受理其申请。
A.6
B.12
C.24
D.36

【答案】 B
118、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（ ）。
A.有限责任公司中，股东以其f缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额