供应商供应链安全评估表.doc

供应商供应链安全评估表
供应商名称（盖章）：公司
地址：
法定代表人：
供应产品：
联系人（签名）：
联系 ：
评审方式：供应商自审
审查内容
是
否
分数
一、保安系统管理

1. 是否有专人负责保安装备事宜？如有，
姓名： 联系 ：
√

2
2.每个部门是否有指定保安代表负责保安实施及审核货物交收过程中的保安问题？
√

1
3.是否有书面的保安政策及程序，包括实体保安、门禁管理、人事保安、教育和培训、货柜保安、提货单及运输保安、出入货物管理以鉴定是否有超重或短缺以及是否有不明物品或违禁物品？
√

1
4.是否有书面程序汇报及调查与保安有关的事件，并定期向海关或执法部门汇报？

√
1
5.是否与当地执法部门维持良好的关系？
√

1
6.当有保安事件发生时，是否存在有效的通报程序通知保安人员和执法部门？
√

1
7.是否有与执法部门、公司管理层、客户和承包商紧急联系的 以供不时之需，并定期进行更新联系 ？
√

1
8.企业内部是否定期至少每年对保安事件包括交收、制造及货物存放进行自我审核？
√

1
9.是否有书面的保安改进计划？

√
1
10.是否参与过其它类型的国外海关供应链的保安计划？

√
1
11.是否核实派发物件和信件接收人员的身份并对收到的物件和信件作定期抽查？
√

1
二、实体保安及门禁管理

1. 是否有制定实体保安的书面程序？
√

1
2. 是否在货物作业区域和存放区域装置围栏或天然屏障以阻止非授权人员进入？
√

1
3.围墙内外是否清除杂物（如灌木丛﹐树木或其它植物等等），以保证保安人员的视线无遮无挡﹐能及时发现躲藏或爬入人员？
√

1
4.是否定期视察外围并确保其状态良好？
√

1
5.是否良好的控制非授权车辆出入建筑物，尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？（是否安排人员看守及保安是否有明确的书面岗位守则？）
√

1
6.是否有验明进出司机身份的措施？
√

1
7.是否有良好的控制装置（如保安人员或闭路电视）阻止非授权人员出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？
√

1
8.职员进出公司作业区的人数是否限值到最低限度及是否有保安人员看守或安装电子设备﹐防止非授权人士进入？
√

1
9.员工上班是否佩戴工作证﹐是否对未佩戴者进行盘问？
√

2
10.工作证上是否附有该员工的相片？
√

1
11.任何访客或工作伙伴是否经过管理层批准﹐是否检查他们的身份证及做登记并派发访客证？
√

2
12.是否有安排员工陪同访客？
√

1
13.公司是否制定政策阻止员工带私人物品进入工作区或检查其随身物品以防止员工带入不明物品或擅自带走公司的财产？
√

1
14.是否抽查垃圾房及垃圾搬运过程并进行监管？
√

1
15.公司内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备？
√

1
16.人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口、货柜箱存放区和货柜停放区的照明是否充足，是否足以令闭路电视的影像清晰？
√

1
17.所有建筑物是否足以坚固抵制非法入侵﹐并定期进行检验？
√

2
18.是否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入，或安装防盗警钟﹑感应器等适当装置并由当地警方或控制中心监控以防止受到攻击或损害？
√

1
19.是否有闭路电装置视覆盖公司出入口包括人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹑拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区？
√

1
20.闭路电视录下的影像是否保存至少45天或保存多久？
√

1
21.录像带是否每3-6个月更换以确保录像质量并随时加以复查？
√

1
22.是否装置有效的警报系统，在非作业时段防范并阻止非授权人员进入货物处置及存放区？
√

1
23.是否有效控制人员随意进入警报系统和录像设备中心？
√

1
24.保安人员是否有效坚守岗位？如有﹐是否有文件记录此岗位的任务及工作程序﹐易于理解并加以更新？
√

2
25.是否按照国际﹑本地﹑昂贵品﹑危险品分隔货物并加以注明？
√

1
26.是否安装计算机系统保安装置？（如用户密码﹑系统防火墙﹑病毒防护装置及服务器安全等）
√

1
27.锁及钥匙的使用保管过程是否安全？
√

1
三、人事保安和教育培训意识

1.是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些员工进行犯罪背景调查和申请资料确认？
√

1
2.是否对身处敏感工作岗位的人员作定期检查或再调查？
√

1
3.是否对临时工和合同工进行同样的背景调查？
√

1
4.是否对准员工的申请数据（如咨询人、前雇主及公民身份等）加以确认？
√

1
5.是否对所有新旧员工提供保安意识的教育？此教育是否包括防止非授权人员进入，恐怖活动的威胁，保持货物完整和辨识内部间谍等方面？
√

1
6.公司是否制定行为规范明文条例？
√

1
7.员工是否受训并能够分辨可疑或违法行为并进行举报？是否设有员工举报热线或其它程序鼓励员工汇报任何错误行为？
√

2
8.是否对身处要位的员工进行识别文件诈骗和计算机保安培训？
√

1
9.举报的员工是否得到奖励？
√

1
四、程序、文件处理、提货单和信息保安

1.是否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误？
√

1
2.是否提供程序保证货物交易的文件数据清晰，完整及准确；避免丢失或提交不准确的数据；并实时通知海关？
√

2
3.是否提供程序保证货物交易方及时收到准确的文件数据？
√

1
4.此自动程序是否有安排专人负责并定期改变密码？
√

1
5.是否对接触该等交易数据并允许输入或变更交易数据的人员有所限制？
√

1
6.对计算机系统保安是否有制定标准的明文条例？
√

1
7.员工是否受到信息安全培训？
√

1
8.是否装有程序可随时鉴定未经授权进入公司的IT网络，企图擅自改动或变动公司的商业资料？
√

1
9.对该类员工是否有采取合适的惩罚？
√

1
五、交收货物

1.是否制定书面保安程序（包括对进出货物的处理措施）以防止混入非法物品、掉包或其它损失？
√

1
2.是否有分隔装卸货区，并限制非授权人员进入？
√

1
3.是否制定程序确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及装卸货区？
√

1
4.是否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来？
√

1
5.是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺、损坏或其它反常现象？
√

1
6.是否有指定安全主管负责监察装卸货物的过程？
√

1
7.此主管是否有签字同意交收货物或指明有何不符合的地方？
√

1
8.是否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中？
√

1
9.是否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记录表中？
√

1
10.是否系统地监察或追踪货物的出入事件？
√

1
11.是否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视？闭路电视是否有录像？
√

2
12.是否制定程序如何察觉并汇报不准确的封条或遗失封条，以及有关货物超额、短缺、损坏或反常现象？

√
2
13.是否制定程序如何汇报发现非授权人士，不明物料或不法行为？
√

1
14.是否对货物进行准确的标识、记数、称重并记录在运输单和提单上？
√

1
15.空置的或载有货物的集装箱是否安全以防止被人放置不明物品或危禁品，或集装箱内的货品被人盗窃？
√

1
六、集装箱保安（若有使用到集装箱，请回答如下问题）
不适用
1.是否有书面程序指引集装箱装载货物前如何检验其完整性？

1
2.检验过程是否包括七个点（前﹑左﹑右﹑底﹑内外顶﹑内外门和外底盘) ？

1
3.检验集装箱的人员是否有在检验单上签名？

1
4.集装箱或拖车的封条质量是否已达到或超出PAS ISO 17712标准？

2
5.是否有明文规定如何保管及使用哪些封条？

1
6.用来识别的封条是否也汇报给海关和当地有关机构？

1
7.封条号码是否有记录在运输单上？

1
8.是否妥善保管封条及委派专人管理？

1
9.是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好？

1

备注：
评估分数在60分以下为：不合格供应商
评估分数在61分~90分为：合格供应商
评估分数在91分~100分为：优秀供应商

得分： 日期：

供
应
商
评
估
表

供应商名称：
主要供货产品：
评估日期：
供应商代码(评估合格后填写)：

一、供应商简介

公司名称

联系

公司地址

号码

联系人

号码

E-mail

公司性质
□工厂 □代理商 □分公司 □其它：
□私营企业 □合资企业 □外资企业 □其它：
□一般纳税人 □小规模纳税人 □其它：
公司注册资金

公司成立日期

公司人数

公司主要产品
及产品级别

公司主要客户

公司最近两年
营业额

工厂面积

认证体系

工厂员工人数

开发工程人数

品质人数

产线数量

产线使用数

产线员工人数

仓库面积

货车数量

产能

产品所用原材料之来源和品牌

三、评估记录
评估部门
评估内容
权重
打分
总分
备注

采购
1、是否具备ERP、MRP等系统
3

2、是否有完整的ISO工厂认证体系
3

3、整体的布局状况，物料流通的指示，区域划分是否明确
3

4、仓储环境是否符合要求，温湿度的控制，静电的控制，危险物品的控制
2

5、开发人员数量是否满足新品开发需求
2

6、普工、产线数量是否满足产能需求
2

7、产线是否具备灵活调配能力
3

8、营业额是否具备行业水准
1

9、是否具备垂直整合生产能力
3

10、承诺的交期是否符合市场及我司的情况
4

11、是否有紧急订单的处理流程，是否按照流程执行
4

12、是否有支持账期的能力
5

工程技术
1、是否具备相关实验设备
7

2、是否具备相关测试设备
7

3、是否具备研发能力
5

4、能否保证产品工艺要求
10

5、是否有相关的认证证书
6

品质
1、是否有品质管理结构
4

2、有无检验文件以及现场记录
4

3、现场是否有5S管控，物料摆放整齐，无乱摆乱放的现象。
3

4、是否购买相应实验设备，并投入使用
3

5、产线不合格品是否被适当标识﹑隔离﹑确认和分析并且采取了持续改善措施?
3

6、采购物料或成品是否有可追溯性标识(如条形码﹑标签﹑系列号﹑批号﹑日期码等)以便问题分析和采取纠正措施?
3

累计记分：
四、评估结果
采购部意见：
签名： 日期：
项目部意见：
签名：日期：
品质部意见：
签名： 日期：
供应链意见： 签名： 日期：
最终结果： □不合格 □合格
备注：
签名： 日期：

供应商质量系统审核计分方法
级别
分数
说明
A
100 – 85
优良 (Excellent)
系统巳完全实践及合乎所有要求，并有进行持续改善活动，有文件记录显示过去的改善表现
B
84 – 70
满意 (Satisfactory)
对有关系统有很多具体证据，并能合乎公司的质量要求，但在某些项目未能满足要求
C
69 – 50
轻微缺陷 (Minor Deficiencies)
对系统需要作出改善，使系统运作更有成效
D
49 – 25
严重缺陷 (Major Deficiencies)
对系统须作大幅度的改善，以能合乎公司的质量要求
E
24 – 0
不接纳 (Unacceptable)
没有实质的质量系统，对改善计划没有具体落实，也未能显示适当文件

供应商：
物料类别：
评分单位：
评分日期：
考核项目
权重
实际
表现
评分
单位
主要问题点
1
品质
批合格率
10

质量/ IQC

SCAR及时回复率
10

质量/ SQE

供应商质量体系
10

质量/ SQE

2
交期
及时交货率
20

采购

3
价格
30

采购

4
服务
退货处理是否及时
20

采购/SQE

紧急事件之配合度
交货时包装是否符合规定。
总得分
100

质量/ SQE

月度等级分布
1月份
2月份
3月份
4月份
5月份
6月份
7月份
8月份
9月份
10月份
11月份
12月份

年终最终等级

拟制：

供应商绩效评估表

附评分标准：

考核项目
权重
评分单位
说明
品质
批合格率
10
质量/ IQC
1、 批合格率 =（合格批数/总来料批数）*100%
2、 评分=批合格率*10
SCAR及时回复率
10
质量/ SQE
评分= SCAR及时回复率*10
供应商质量体系
10
质量/ SQE
评分以定期稽核或调查结果为准：
A级：9~10；B级：6~8；C级：3~5；D级：0~2.
小计
30
质量/ SQE
评分= 批合格率评分+退货率评分+ SCAR及时回复率评分
交期
及时交货率
20
采购
1、 及时交货率=（实际及时到货批数/总的要求到货批数）*100%
2、 评分= 及时交货率*20
价格
30
采购
价格水准
评分
低于其它厂商平均价格10%以上
30
低于其它厂商平均价格5%以上
24
±5%以内
18
高于其他厂商平均价格5%以上
6
高于其他厂商平均价格10%以上
0

评
分
标
准：

服务
1、 退货处理是否及时。
2、 紧急事件之配合度。
3、 交货时包装是否符合规定。
20
采购/SQE
非常满意
20
满意
18
普通
14
不佳
10
非常不佳
6
评分标准：
总计
100
SQE

总绩效得分类别
供应商等级
大于或等于80分
A
61~79分
B
小于或等于60分
C