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食品安全控制程序版权所用，未经许可，不许翻印或将文件用于其它用途会签单部门会签人食品安全控制流程图各部门食品安全小组第一章 总则1.目的采用预防的方法对原辅料、半成品、成品生产、加工、制造过程各环节危害进行充分识别，分析潜在的食品安全危害因素并采取控制措施，以确定消除危害或将危害降低到可接受水平之内。2.适用范围适用于公司*等产品中原辅料、半成品、产品生产、加工、制造、储存过程各环节。3.职责3.1食品安全小组组长对食品安全体系实施的有效性负责；3.2质量部品保科对本程序的制定及实施的有效性负责；3.3食品安全小组职责见附件食品安全小组人员名单及职责；3.4研发负责参与产品HACCP计划书的制订或修订，根据危害发生的可能性和严重性对原辅料进行风险评估，并在国家相关法律法规更新时及时对相关工艺控制环节进行评估。4.定义4.1食品安全危害：食品中所含有的对健康有潜在不良影响的生物、化学或物理的因素或食品存在状况。4.2关键控制点（CCP）：能够进行控制，并且该控制对防止、消除食品安全危害或将其降低到可接受水平所必需的某一步骤。4.3前提方案（PRPs）：在整个食品链中为保持卫生环境所必需的基本条件和活动，以适合生产、处理和提供安全终产品和人类消费的安全食品。 4.4操作性前提方案（OPRP）：为减少食品安全危害在产品或产品加工环境中引入和（或）污染或扩散的可能性，通过危害分析确定基本的前提方案。 4.5显著危害：有理由并且有可能发生，一旦发生了会对消费者造成不可接受的风险的危害。 4.6可接受水平：终产品进行食品链下一环节时，为确保食品安全，某特定危害需要被控制的程度。 第二章流程说明5. 成立HACCP小组公司最高管理者任命管理者代表，管理包含HACCP过程的质量体系。HACCP小组的工作向管理代表汇报，由研发部、生产部、质量部、销售、物流部等有经验的员工组成，HACCP小组组长由管理者代表担任，HACCP过程的运行情况由HACCP小组组长定期向总裁/管理层代表汇报。HACCP的运行架构和小组成员名单以及其职责参见附件一。 6. 沟通 6.1及时将食品安全信息传达到供应商和客户、消费者。 6.2 产品标签符合法律法规要求和*公司要求，出具每批产品出厂检验报告、接受监管部门的监督检验和抽查，并保留报告。 6.3 每季度，由HACCP小组收集变更信息，填写在HACCP计划确认表。7. 前提方案我公司在选择和制订前提方案时，已考虑如下信息，具体详见前提方案（PRP）对照表 7.1建筑物和相关设施的构造和布局 7.2包括工作空间和员工设施在内的厂房布局 7.3空气、水、能源和其他基础条件的供给 7.4包括废弃物和污水处理的支持性服务 7.5设备的适宜性，及其清洁、保养和预防性维护的可实现性 7.6对采购材料（如原料、辅料、化学品和包装材料）、供给（如水、空气、蒸汽、制冷等）、清理（如废弃物和污水处理）和产品处置（如贮存和运输）的管理。 7.7交叉污染的预防措施 7.8清洁和消毒7.9虫害控制 7.10人员卫生 7.11其它适用的方面 8.产品特性8.1制订原料、辅料和与产品接触的材料识别，见原料、辅料和与产品接触的材料识别8.2我公司的产品主要为烘焙产品：*等，产品详细描述见各品项产品HACCP计划。8.3产品用途*8.4生产工艺流程图 由HACCP小组成员编制工艺流程图，并根据现场核对来验证流程图的准确性。 *公司按产品品项将生产工艺流程图分为：*产品生产工艺流程图、*产品生产工艺流程图，详见各品项产品HACCP计划。 *公司对生产工艺流程图中各工序步骤进行控制措施的描述，详见各品项产品HACCP计划。9.危害的识别及评估 9.1危害的识别和可接收水平的确定 9.1.1 危害识别应识别并记录与产品类别、过程类别和实际生产设施相关的所有合理预期发生的食品安全危害。对危害的识别可基于如下信息： 9.1.1.1 包括原辅料、食品接触材料本身的食品安全危害及控制措施；生产过程引入、增加和控制的食品安全危害，以及对公司控制范围外食品安全危害的控制措施； 9.1.1.2 对公司以往的历史性经验和外部信息，如历史记录、相关法律法规、来自设备、加工环境和生产人员的直接或间接污染等； 9.1.2对产品的危害可分为两个步骤进行：原辅料、食品接触材料本身危害识别和生产工艺流程各环节危害识别。 9.1.2.1 原辅料、食品接触材料本身危害识别： 对产品使用的所有原辅料、食品接触材料本身进行危害识别，列出所有可能的潜在危害，并描述是哪一类危害，应尽可能全面，可考虑原辅料检验标准及国家相关标准。具体内容详见各品项产品HACCP计划。9.1.2.2 生产工艺流程各环节危害识别： 对照工艺流程图从原辅料检验到产品完成的每个环节进行危害识别，列出所有可能的潜在危害，并描述是哪一类危害。应尽可能全面，对原辅料检验进行分析时，应考虑到原辅料本身带有的危害、对生产工艺操作环节的分析应考虑以往的历史记录及来自设备、加工环境及外来有可能引入的危害。 9.1.2.3 针对每个识别的食品安全危害，只要可能应确定终产品中食品安全危害的可接收水平，确定的水平应考虑发布的法律法规要求，顾客对食品安全的要求，顾客对产品的预期用途及其它相关数据，详见危害在原料及产品中可接收水平识别。9.2 风险评估 风险评估就是对已被识别的食品危害是否构成显著危害进行评价。重点在于控制食品显著危害，而不是控制所有的食品危害。食品危害是否构成显著危害，一般从两个方面确定：一是危害发生的可能性；二是一旦控制不当是否会给人们带来不可接受的健康损害，即严重性。 9.2.1 评估危害可能性与严重性的规则： 可能性分值判定标准严重性分值判定标准1极少发生或在本行业或本公司内几乎不会发生1食品污染有可能导致轻微性疾病2一般发生的，可能会发生的或曾经发生过2食品污染导致消费者一般性疾病3经常发生，经常或持续发生的3食品污染导致消费者死亡或严重疾病9.2.2 风险评估表根据识别的危害，对每个危害进行评估。采用风险评估表对已识别的危害进行分类，并将危害按照风险分级表进行分级，从而确定公司食品安全控制各环节中需要控制的危害。风险评估表危害的可能性危害的严重性123低危害1123中危害2246高危害3369说明：显著危害标准：3，为黄色及红色部位；其中3-6之间用OPRP控制；6用HACCP控制；一般危害标准：3，为绿色部位，用PRP控制。10.操作性前提方案（OPRP）和HACCP计划的建立10.1操作性前提方案（OPRP）的建立详见各品项产品计划书中OPRP计划表操作性前提方案应形成文件,其中每个方案应包括如下信息： 10.1.1 由每个方案控制的食品安全危害 10.1.2 控制措施 10.1.3 有监视程序，以证实实施了操作性前提方案（OPRP） 10.1.4 当监视显示操作性前提方案失控时，采取的纠正和纠正措施 10.1.5 职责和权限 10.1.6 监视的记录 10.2 HACCP计划的建立详见各品项产品计划书中HACCP计划表 应将HACCP计划形成文件；针对每个已确定的关键控制点（CCP），应包括以下信息： 10.2.1 该关键控制点所控制的食品安全危害10.2.2 控制措施10.2.3 关键限值10.2.4 监视程序10.2.5 当超出关键限值时，应采取的纠正和纠正措施10.2.6 职责和权限10.2.7 监视的记录第三章 相关文件及质量记录11.相关文件LHHY-ZL-SOP-07-09验证控制程序LHHY-ZL-SOP-07-10前提方案12.相关记录无文件标题内部审核控制程序受控印记受控文件印章如果文件无加盖“正本”章，则为受控副本。批准审核编制日期日期日期文 件 修 订 记 录序号修订日期版本修订摘要修订人12021/04/01A新制订陈华10目的 为验证公司现行质量管理体系的规定要求与实施要求的符合性以及体系运行的持续有效性，并为质量体系的改进及管理评审提供依据。20范围 适用于对公司质量管理体系内部审核（以下简称内部审核）活动的管理和实施过程。30职责和权限 31管理者代表负责审批公司年度审核计划、确定审核小组成员、任命内审组长、批准内审计划和内部审核报告以及相应的纠正预防措施报告 32内审组长负责编制内部审核计划并组织内部质量体系审核 33内审小组成员编制内审查检表并按查建表内容进行审核，跟进验证纠正预防措施 34受审核部门积极配合内审小组的审核工作，针对不符合事项制订并实施相应的纠正预防措施。40术语与定义41内部 为获得证明公司质量管理体系及其过程满足ISO9001质量管理体系和相关程序文件规定的证据，以及确定满足程度并对其进行客观的评价所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。50流程图流 程责任部门相关记录NY内审策划制订内审计划内审计划审批内审计划发放首次会议现场审核审核小组会议末次会议编制审核报告编制不合格报告审核报告审批分发责任部门制订纠正措施纠正措施的跟踪及验证是否有效记录存档管理者代表/内审组长内审组长管理者代表文控中心管理者代表/内审小组/各相关部门内审员审核小组管理者代表/内审小组/各相关部门内审组长/内审员管理者/文控中心/各相关部门内审员文控中心年度质量体系审核计划内审计划/内审查检表内审首次会议记录内审查检表内审末次会议记录质量管理体系内部审核报告/不合格及纠正&预防措施报告不合格及纠正&预防措施报告不合格及纠正&预防措施报告60程序要求 61内部审核的策划 611管理者代表根据公司质量管理体系的需求组建内部审核小组并委任内部审核组长（以下简称内审组长），并确定内部审核员（以下简称内审员）人数。 612公司质量管理体系内部审核原则上每年进行一次，时间安排在每年十月份。当发生以下情况时，经管理者代表同意可临时组织内部 1）组织架构、管理体系发生重大变化； 2）出现重大品质事故，或用户对某一环节连续投诉； 3）法律法规及其他外部要求的变更； 4）在接受第三方审核之前； 5）在质量体系认证证书到期换证审核前。 以上临时审核均为针对导致需要增加临时审核的原因所进行的局部审核，审核结果也应形成报告，但不需要编制审核计划和审核查检表。 613内审组长应在每年年初（2-3月份）编制年度质量体系审核计划并呈报管理者代表审批。所有内审员必须经过培训考核并取得内审员资格证书。62内部审核计划和实施 621内审组长应于每年内部审核前一个月内编制质量管理体系内部审核计划（以下简称内审计划）并呈报管理者代表审批，同时各内审员应依据内审计划编制相应的内审查检表。 622内审计划应包括以下内容： 1）审核目的、范围、依据； 2）审核人员； 3）审核日程安排； 4）受审核部门和涉及的要求、内容。 623内审计划应在内审实施前一周发放至各受审核部门的主管人员手中，若受审核部门对审核时间安排有异议，应于审核前三天通知内审组长以便作出调整。 624内审前由内审组长组织召开并主持首次会议，管理者代表、内审员、受审核部门负责人应出席。首次会议内容包括： 1）说明审核的目的、范围、依据，解释审核计划中不明确的内容； 2）审核员分工及审核进程安排； 3）要求各相关部门配合的事项； 4）管理者代表对本次内审的要求事项。 应保持首次会议记录。 625首次会议结束后，各内审员按照内审计划安排对各相关部门进行现场审核，审核应根据事先编制的内审查检表所设定的查检内容逐项审核，审核的方式可包括但不限于：询问、查阅文件或记录、现场检查等。内审的重点应在于收集符合要求的证据，对于发现的不符合事项应进行记录。 626内审组长应每日召开内审小组会议，交流各内审员的审核进度及各部门的审核状况，必要时可对审核人员安排和审核进度作出调整。 626现场审核结束后，内审组长支持召开末次会议，参加人员同首次会议。末次会议内容包括： 1）对本次审核状况作出评估； 2）本次审核过程中发现的问题； 3）要求各相关责任部门对审核过程中发现的不合格事项作出整改； 4）管理者代表对本次内审的总结。 应保持末次会议记录63纠正措施及验证 631内审组长应在内审结束后一周内编写质量管理体系内部审核报告经管理者代表审批后由文控中心分发至各相关部门，以作为管理评审的输入之一。 632各内审员应在内审结束后三天内整理审核记录并针对审核过程中发现的不合格事项编制不合格及纠正&预防措施报告交相关责任部门，相关责任部门针对出现的不合格事项进行原因分析并制订纠正措施及其实施和完成日期。（参见纠正和预防措施控制程序） 633内审员应跟进各责任部门的纠正措施实施状况并对实施效果进行验证。若验证有效的纠正措施，涉及文件修改的，按文件和资料控制程序执行。若纠正措施达不到预期目标和效果，应重新研究并制订新的纠正措施。 634应保持纠正措施验证结果的相应记录并提交管理评审。70引用文件71纠正和预防措施控制程序72文件和资料控制程序80相关记录81年度质量体系审核计划82质量管理体系内部审核计划83内审查检表84质量管理体系内部审核报告85不合格及纠正&预防措施报告86内审首次会议记录87内审末次会议记录环境和职业健康安全运行控制程序版本号 A 实施日期：2021年10月01日第 1 页 共 8 页目 录1 目的22 范围23 职责24 措施和方法24.1 环境管理运行控制24.2 职业健康安全管理运行控制54.3 运行工作组织设计的管理85 相关文件86 记录81 目的为确保公司的管理方针和目标，识别和策划与所确定的重要环境因素，识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行，保持在受控条件下进行，能够控制或减少有害的环境影响，能够控制己识别的风险，特制定本程序。2 范围 本程序适用于公司管理体系所覆盖的工程咨询、工程设计、工程总承包项目有关的环境和职业健康安全管理运行过程的控制。规定运行控制的方式和运行条件。3 职责3.1 总经理负责批准重大环境和职业健康安全管理体系运行控制工作计划，确保提供运行控制工作计划实施所需要的资源。3.2 管理者代表负责审定环境和职业健康安全管理体系运行控制工作计划。协助总经理确保运行控制所需的资源提供。3.3 总经理办公室、项目执行部、工程总承包项目部是本程序实施管理的主要责任部门，分别对各自运行控制范围的工作负有组织实施和检查的职能。4 措施和方法4.1 环境管理运行控制 运行控制的程序化管理根据管理方针、目标和指标，识别并策划所确定的重要环境因素的相关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行：1）运行控制对象是识别并策划已确定的重要环境因素的有关运行活动；2）特别关注对因缺乏程序文件或管理规定，而可能导致偏离方针、目标和指标的情况。3）无论由供方或顾客提供的由本公司所使用的产品和服务（通常指由供方所提供的原材料、零部件、设备设施或劳务等服务）中所确定的重要环境因素，应建立实施并保持程序或管理规定，并将这些适用程序和要求通报给供方和合同方，让他们了解并执行相关程序。4）环境管理运行控制通常涉及的内容包括：水污染控制；大气污染控制；噪音污染控制；固体废异物管理；化学危险品管理；设备管理；资源能源管理；其他需要的管理等。 水污染控制1）水房洗涤废水排入市政污水管；2）复印机、绘图机、打印机更换硒鼓时，墨不应用水冲洗，防止墨粉进入雨、污水管中，墨粉应收集后处理。3）试车运行中产生的生产废水的处理，应按设计要求同时建设的处理设施，正常投入使用，回收集中处理，达标排放，不得随意倾倒。4）对化学危险品、油品的运输、使用和储存，应严格防止泄漏；若发生泄漏及时报告并处理。5）工程总承包项目中，对建筑施工现场中产生的含泥、砂污水的排放，应对施工组织加强管理和控制。 空气污染控制1）化学危险品，易燃易爆品的运输应符合国家的相关法规。应将涂装用的油漆、溶剂、辅料，按指定地点存放、配制，其废物不得随意丢弃，远离火源。使用和贮存时应严防泄漏，防火防爆，应随时备有灭火设施。2）试车运行中产生的工业废气的处理，应按设计要求同时建设的处理设施，正常投入使用，回收集中处理，达标排放。3）工程总承包项目中，对在施工现场的土方工程，散状物料运输，作业面清扫等易扬尘造成的空气污染，应对施工加强管理和控制。 噪声污染控制工程总承包项目中，应对施工安装现场，生活和各类施工作业机械噪声限值应按下列声值，对有关方加强管理和控制。作业活动控制值（分贝）备 注昼 间夜 间土石方施工7555打 桩85夜间禁止施工结构安装7055装 修6555试车运行（工艺设备或动力设备噪声）6555执行三类厂界噪声标值7055执行四类厂界噪声标值峰值不超过控制值10分贝频繁突发噪声 固体废弃物控制固体废弃物应实行分类控制。按照分类型进行收集、存放、标识和分别处理。见下表。分 类处 理可回收利用无毒无害废物收集后普通废品收购站处理有毒有害废物收集后专业废品收购站处理不可回收利用无毒有害收集后专业废品收购站处理有毒有害收集后专业废品收购站特殊处理废旧电子产品、晒鼓、墨粉（办公场所）定期集中回收交专业公司处理建筑垃圾、废弃建筑材料、废弃材料、辅助包装材料、报废设备等（工程总承包项目施工工安装作业现场）应加强对相关方的管理和控制，应运送指定地点。不得就地焚烧，不得将有毒有害废弃物回填试车运行中产生的固体废弃物按设计要求，同时建设的相应配套设施，应正常运行分类分别处理 能源和资源的控制节水、节电、节能、节地、节材等节约资源降低消耗是本公司所有管理活动、产品和服务中应有的社会行为责任。其控制措施见下表能源和资源控制措施场所和作业活动控制内容控制措施办公场所（如复印、打印、空调和照明）节约纸张、节约用电纸张充分利用，及时关闭电源，加强日常管理工程设计项目和工程总承包项目节能、降耗、减排改进工艺设计，严格执行相关法规和标准的规定。坚持优先、合理和适度原则。采用清洁生产技术，采用“四新”措施 工程总承包项目施工安装现场节水、节电、节能、节地、节材等应加强项目实施全过程的管理和监控 危险化学品的控制.1 在公司办公场所使用的危险化学品人员的管理和控制措施和控制，应做到的“四应”：应识别与所认定的需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。针对这些活动进行策划，通过以下适宜的方式确保活动的策划在规定条件下进行：1）运行控制对象：对己识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。2）特别关注对因缺乏程序文件或管理规定，而可能导致偏离职业健康安全方针、目标和指标的情况。3）在程序文件（含管理规定）中应明确规定运行准则，明确规定能做什么，不能做什么及其他要求，如：设计人员进入客户现场收集资料，进入施工现场技术服务；施工管理人员去现场进行管理活动等，可能需要就此环境的职业健康安全与外部相关方进行沟通协商。4）对于本公司所购买或使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，应建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方，使相关方了解有关风险，促使相关的行动在公司的工作范围内符合本公司的要求，减少伤害。5）职业健康安全管理运行控制通常涉及的内容包括1）应严格遵守相关的操作规程；2）应对违章冒险作业应予以强令禁止；3）应加强防护和应急处理的培训；4）应对相关方加强环境影响和安全监控。.2 工程总承包项目施工安装现场，涉及所使用的危险化学品的采购、运输、贮存和使用，其管理和控制措施，应做到： 1）应严格遵守与运输、包装和贮存相关的国家标准及有关规定；2）应向相关方通报所使用的化学危险品有关特性及防护措施；3）需要时，应组织对相关方进行加强防护和应急处理的培训。4.2 职业健康安全管理运行控制 运行控制的程序化管理工作场所方面，活动/过程方面，设备装置、机械方面，运行方面，所购买和/或使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险方面和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。这体现安全生产管理应以“预防为主”的管理理念。 工作场所的运行控制工作场所运行控制工作场所重点部位、物品、工种控制措施办公和设计工作场所档案室、计算中心、库房设置符合国家标准要求的安全警示标志（如紧急疏散指示，高压危险、库房重地、严禁烟火等），并配置适用的消防设施工程总承包项目施工安装现场库房、配电室、档案室等（部位）；危险化学品、易燃易爆品、有毒有害品（物品）；焊工、电工、架子工、油漆工、起重工等（工种） 通报供方及顾客、合同方要求对其重点部位、物品、工种进行控制 设置符合国家标准要求的安全警示标志（同上） 配置适用的消防设施外出途中乘坐交通工具、住宿酒店、到施工安装/试车调试现场、到协作单位等 了解出入口及疏散标识 遵守规章制度； 接受安全指导和安全要求 活动/过程的运行控制活动/过程作业特点和可能存在风险控制措施办公和工程设计过程连续长时间伏案工作保持正确座姿；使用合适座椅；定时闭目或运眺；注意工作中间稍许话动等外出办公或现场调研服务活动防止食物中毒；防止交通事故；防止传染病交义感染；防止被劫被盗等制定相关管理制度，个人行为自律内、外部公司人员履行岗位职责话动维修、保洁、送餐、巡逻、水电供给向供方通报控制要求；制定和执行规章，以消除或降低人员的职业健康安全风险工程总承包项目施工安装现场、公司和相关方所有人员根据不同工作、活动，予以管理按国家法规、行业和本公司规章制度执行 设备装置的运行控制活动/过程类别装置、设备控制对象控制措施办公及工程设计过程生产装备如：计算机、复印机、切纸机、装订机、网络设备；辅助设备如：电梯、空调机柜、电开水器、车辆等识别的危险源和认定的风险执行国家相关法规；制定和实施相应的控制管理措施工程总承包施工安装现场生产、施工、安装设备如：机械加工、焊接、起重、提升、建筑机械、脚手架、工艺等设备；辅助设备如：运输车辆、配电柜等识别的危险源和认定的风险通报供方、合同方；执行国家相关法规；制定和实施相应的控制管理措施4.3 运行工作组织设计的管理公司领导和管理部门的职责见本程序“3 职责”。 管理者代表负责指导和组织公司各部门对其相关的重要环境因素和风险的运行策划形成运行工作组织设计。质量安全标准部对具体实施情况进行监督检查，内容包括：1）根据目标、指标确定相关部门的职责和目标要求；2）确保人员和资源的提供；3）对所有进入工作场所人员管理和控制能力、环境职业健康安全意识的培训、信息交流和沟通、内审和管理评审提出建议和安排，还包括监视和测量、纠正和预防措施，应急准备和响应，持续改进等各项要求的执行规定。4）质量安全标准部协同各部室及工程总承包各项目部定期检查目标、指导责任部门运行控制情况，保持运行控制。 工程总包项目部负责工程总承包项目实施运行控制的策划，形成项目运行工作组织设计。策划的内容参见本程序4.3.1条款的规定。 如适用时，环境管理方案和职业健康安全管理方案可以包含运行工作组织设计的内容，相关部门不再单独编制专门的运行控制工作计划。重大运行控制工作计划应经总经理批准。5 相关文件1）与运行控制相关的法律法规和/或条文规定。2）本程序条款中涉及的各相关程序。3）环境因素识别和环境影响评价控制程序MP0124）危险源辨识和风险评价控制程序MP01036 记录 绩效监视和测量记录 主管部门：质量安全标准部 修订人： 校核人： 批准人：