2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版.docx

2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版

单选题（共800题）
1、下列关于公开发行证券的说法，错误的是（ ）。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

【答案】 D
2、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（　　）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
3、根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（　　）。钉 题库
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
4、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（　　）。
A.甲企业由60名合伙人设立
B.甲企业有5名普通合伙人
C.甲企业的有限合伙人以劳务出资
D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样

【答案】 C
5、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
6、按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（ ）年内不得再次申请基金托管资格。
A.2
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
7、基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。
A.①
B.②③
C.①②③
D.①②

【答案】 C
8、下列说法，错误的是（　　）。
A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告
B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

【答案】 D
9、根据《证券市场禁入规定》，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中，不包括()
A.陈述的权利
B.依法聘请律师的权利
C.要求举行听证的权利
D.申辩的权利

【答案】 B
10、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
11、下列说法错误的是（ ）。
A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付
B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付
C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付
D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

【答案】 C
12、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（ ）。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用
B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性
C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年
D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

【答案】 C
13、荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
14、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（ ）。?
A.总资产额
B.股东实缴的出资额
C.净资产额
D.注册资本

【答案】 C
15、公司持申请文件向（ ）申请核准公开发行。
A.全国股份转让中心
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 D
16、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（　　）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A.所在地中国证监会
B.所在地中国人民银行
C.注册地中国证监会
D.注册地中国人民银行

【答案】 B
17、以下（　　）属于应重点监控的异常交易行为。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
18、《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（ ）。
A.纸面形式
B.口头形式
C.中国证券业协会规定的形式
D.证券交易所规定的形式

【答案】 A
19、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（　　）。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
20、期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（ ）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A.业务
B.资金
C.产品
D.客户

【答案】 D
21、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 D
22、（2020年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
23、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（　　）行为的，视为刚性兑付。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
24、（2016年真题）对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（　　）。
A.处以10年有期徒刑
B.单处1万元罚金
C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金
D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

【答案】 D
25、下列行为中，不属于内幕交易的是（ ）
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券）。
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

【答案】 D
26、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（　　）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 D
27、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（　　）的罚款。
A.十万元以下
B.二十万元以下
C.三十万元以下
D.五十万元以下

【答案】 D
28、发行人定向发行后股东累计超过200人的，应当在取得（ ）出具的自律监管意见后，报中国证监会核准。
A.发行公司董事会
B.发行公司监事会
C.主办券商
D.全国股转公司

【答案】 D
29、下列不属于《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（ ）。
A.违反规定收取手续费的
B.涉及重大诉讼、仲裁
C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

【答案】 B
30、证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
31、下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价
B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价
C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分
D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日

【答案】 D
32、任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
33、保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（　　）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。
A.12
B.3
C.6
D.24

【答案】 C
34、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
35、净资产不低于人民币（　　）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.3000
B.2000
C.1000
D.500

【答案】 C
36、 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
37、证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
38、（　　）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
A.融资融券业务
B.质押式报价回购业务
C.股票质押式回购业务
D.股票约定式回购业务

【答案】 C
39、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（ ）。
A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效
C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，只应当披露所使用的投资评级分类
D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案以保存和管理

【答案】 C
40、（2017年真题）根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
41、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
42、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（ ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 D
43、（2017年真题）根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
44、证券公司应当（ ）向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。
A.按年度
B.每两年
C.按月
D.按季度

【答案】 A
45、下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。
A.按规定要求召开基金份额持有人大会
B.分享基金投资收益
C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
D.确定基金收益分配方案

【答案】 D
46、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
47、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 D
48、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（　　）。
A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响
B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证
C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，有限提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】 B
49、假设甲、乙、丙、丁四人，均已通过证券从业资格考试，以下符合申请证券从业执业证书条件的是（ ）。
A.丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用
B.乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期
C.甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.丁某，两年前受过刑事处罚

【答案】 B
50、（2016年真题）下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（　　）。
A.商业银行
B.证券交易所
C.期货经纪公司
D.证监会

【答案】 D
51、下列属于委托指令的具体形式的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
52、A基金管理人的实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己的子公司输送利润1000万元，损害了基金份额持有人利益。被监管机构调查后责令改正，没收违法所得，并处罚款（ ）万元。
A.900
B.2000
C.6000
D.8000

【答案】 B
53、下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
54、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是(　　)。
A.本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位
B.客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节
C.本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序
D.本罪的主观方面是故意或过失

【答案】 D
55、下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

【答案】 B
56、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。
A.5000元以上1万元以下
B.5000元以上2万元以下
C.1万元以上2万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 D
57、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。?
A.中国结算公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会

【答案】 C
58、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的是
A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司只能向证监会申请行政撤销
B.被撤销证券业务许可的证券公司可以继续经营证券业务
C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可
D.行政撤销后，可以将客户直接安置到其他证券公司

【答案】 C
59、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（ ）个月。
A.3
B.6
C.12
D.24

【答案】 C
60、中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
61、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%

【答案】 A
62、托管人应持续满足的条件包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.②③④⑤
D.①②⑤

【答案】 A
63、资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行( )
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
64、关于上市公司信息披露描述，错误的是（　　）。
A.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
B.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D.上市公司董事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见

【答案】 C
65、（2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（　　）。
A.罚款
B.没收违法所得
C.警告
D.撤销业务许可

【答案】 D
66、欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
67、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。
A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态
B.累计债券余额达到公司净资产的30％
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途

【答案】 B
68、根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
69、（2018年真题）证券投资基金的销售人员包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
70、境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（　　）等权益与境外基础证券持有人权益相当。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
71、证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
72、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
73、根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.②④

【答案】 D
74、在对个人客户进行融资融券业务客户的征信调查时，有关个人客户证券投资经验及风险偏好的调查包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤
C.①②④⑤
D.①③④⑤

【答案】 A
75、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（　　）。
A.①③
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
76、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有(　　)。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】 B
77、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
A.3
B.4
C.7
D.10

【答案】 C
78、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
79、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
80、合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
81、（2020年真题）下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
82、（2016年真题）下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（　　）。
A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表
B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表
C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表
D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

【答案】 A
83、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
84、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（　　）。
A.监事会应当设主席，可以设副主席
B.监事会主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

【答案】 D
85、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（ ）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。?
A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评

【答案】 B
86、证券包销协议的必备条款包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
87、根据《合伙企业法》规定，下列（ ）选项符合除名退伙情形。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 A
88、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。
A.转融通保证金
B.证券公司担保账户
C.专用资金账户
D.转融通互保基金

【答案】 D
89、根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（　　）
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、IV

【答案】 D
90、证券公司管理敏感信息的基本原则是（　　），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.责任自负原则
B.需知原则
C.分散投资原则
D.理智投资原则

【答案】 B
91、证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（ ）年（ ）次。
A.1， 1
B.2， 1
C.3， 1
D.1， 2

【答案】 C
92、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
93、基金托管人的权利不包括（ ）。
A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。
B.保管基金的资产
C.监督基金管理人的投资运作
D.获取基金托管费用

【答案】 A
94、按照《证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报______，发生实质变化的，应当向______。（　　）
A.基金行业协会备案；基金行业协会重新提交注册申请
B.证券行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
C.基金行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
D.国务院证券监督管理机构备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请

【答案】 D
95、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

【答案】 B
96、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。
A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本
D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数

【答案】 C
97、(2019年真题)非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让
A.机构投资者
B.中小投资者
C.合格投资者
D.专业投资者

【答案】 C
98、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
99、根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（ ）。
A.①④
B.②③④
C.②③
D.①②③

【答案】 B
100、下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
101、证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
102、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
103、下列说法错误的是（ ）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
104、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
105、公司和主承销商可以根据（ ）规则的规定，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。
A.①②
B.①③
C.①④
D.②④

【答案】 C
106、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（　　）。
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系

【答案】 C
107、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 D
108、国内期货交易的保证金比例一般是（ ）。
A.5％
B.7％
C.10％
D.15％

【答案】 A
109、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV

【答案】 B
110、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
111、关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法错误的是（ ）
A.控股股东可以与其所控制的证券公司开展同业竞争
B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务
C.控股股东、实际控制人其关联方应采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D.证券公司控股其他证券公司的，不可以损害所控股的证券公司的利益

【答案】 A
112、证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。
A.2；3
B.1；5
C.1；2
D.3；10

【答案】 B
113、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
114、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（ ）。
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
115、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）
A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
116、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。
A.证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.证券公司首席风险官；子公司董事会
C.证券公司董事长；证券公司董事会
D.证券公司总经理；子公司董事会

【答案】 B
117、下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中，错误的是（ ）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
118、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（　　）措施。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
119、关于投资者保护机制，下列说法错误的是（ ）。
A.禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利
B.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任
C.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权
D.上