2022-2025年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（典型题）.docx

资源描述

2022-2025年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（典型题）单选题（共800题） 1、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。 A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.决定设立专门委员会 C.决定对违规行为的纪律处分 D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】 A 2、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（）。 A.董事长 B.监事 C.首席风险官 D.财务负责人【答案】 C 3、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。 A.从事期货业务的会计事务所 B.期货交易所 C.期货公司 D.期货交割仓库【答案】 C 4、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。 A.3000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.2亿元【答案】 C 5、期货公司风险监管指标不包括（）。 A.权益比率 B.净资本与净资产的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A 6、期货交易所章程无须载明的事项是（　　）. A.章程修改程序 B.注册资本及其构成 C.交易纠纷的处理方式 D.风险准备金管理制度【答案】 C 7、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。 A.经营利润和自有资金 B.信贷资金、经营利润 C.信贷资金、财政资金 D.信贷资金、自有资金【答案】 C 8、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（）承担。 A.该经营机构 B.客户 C.期货交易所 D.交易对手方【答案】 B 9、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。 A.6个月 B.3个月 C.12个月 D.24个月【答案】 A 10、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年【答案】 C 11、期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。 A.董事长 B.总经理 C.主管资管业务的副总经理 D.首席风险官【答案】 D 12、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。 A.期货交易所 B.期货公司董事会 C.中国银监会 D.中国证监会【答案】 D 13、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心有限公司 D.中国证监会派出机构【答案】 C 14、期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。 A.50分 B.60分 C.70分 D.80分【答案】 C 15、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（　　）制度。 A.当日无负债结算 B.当日可负债结算 C.当日收盘价为结算价 D.累计结算【答案】 A 16、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（　　）。 A.500万元 B.1000万元 C.2000万元 D.2500万元【答案】 B 17、在点价交易中，卖方叫价是指()。 A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方 B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方 C.确定升贴水大小的权利归属卖方 D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】 A 18、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。 A.10 B.15 C.20 D.30 【答案】 C 19、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（　　）。 A.100万元属于非法所得，应上交国库 B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得50万元 D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D 20、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。 A.限制违法行为人的人身自由 B.复制与被调查事件有关的财产登记资料 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D.对期货公司进行现场检查【答案】 A 21、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。 A.发生不可抗力 B.期货投资者提出要求或者情况危急 C.期货交易所提出要求或者情况危急 D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】 D 22、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（　　）。 A.2007年4月19日 B.2007年7月4日 C.2008年3月27日 D.2008年6月1日【答案】 A 23、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。 A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.保证金监控中心 D.中国证监会及其派出机构【答案】 D 24、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（　　）。 A.500万元 B.400万元 C.300万元 D.200万元【答案】 B 25、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（　　）。 A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.中国证监会及其派出机构【答案】 D 26、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务 A.结算会员 B.全面结算会员 C.投资者 D.非结算会员【答案】 D 27、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是( )。 A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存 B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示 C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音 D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】 D 28、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（）起施行。 A.2011年5月1日 B.2011年11月1日 C.2012年1月1日 D.2012年5月1日【答案】 A 29、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )。 A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况 C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户 D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】 D 30、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。 A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任 B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任 C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下 D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】 C 31、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。 A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准 B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改 D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】 A 32、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。 A.知情权 B.经营权 C.决策权 D.报告权【答案】 A 33、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。 A.王某 B.甲期货公司 C.王某和甲期货公司承担连带责任 D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】 A 34、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（　　）。 A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本 B.方案不符合规定，货币出资比例过低 C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 D.方案符合规定【答案】 C 35、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。 A.协助期货公司向客户提示风险 B.为客户提供融资 C.代客户下达平仓指令 D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】 A 36、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（　　）。 A.持仓制度 B.交易制度 C.限仓制度 D.保证金制度【答案】 C 37、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。 A.3 B.5 C.6 D.9 【答案】 C 38、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（） A.限制、阻挠了小张履行职责 B.是正确的 C.不信任小张 D.辞退小张【答案】 A 39、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力【答案】 D 40、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。 A.901万元 B.909万元 C.802万元 D.1000万元【答案】 C 41、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 C 42、（）应当设立独立董事。 A.会员制交易所 B.公司制交易所 C.会员制交易所和公司制交易所 D.会员制交易所和公司制交易所均不【答案】 B 43、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所自助系统 C.期货业协会 D.期货公司电子邮局【答案】 A 44、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（　　）人，并应当出示合法证件和检查通知书。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 A 45、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（　　）在申辩过程中应当承担主要举证责任。 A.投诉人 B.调查人员 C.当事人 D.期货业协会【答案】 C 46、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是（）。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.国务院【答案】 A 47、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】 B 48、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。 A.B商定的方案处理 B.由C期货交易所继承 C.根据 D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】 B 49、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 C 50、首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。 A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货公司管理办法》 D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】 A 51、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。? A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C 52、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。 A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上 B.不需要发布 C.在中国证监会指定的媒体上 D.在任意的媒体上【答案】 C 53、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。 A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】 D 54、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（　　）。 A.客户 B.证监会 C.期货交易所 D.证券交易所【答案】 C 55、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的， A.自身利益优先；先开发的客户利益优先 B.客户利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先；公平对待 D.自身利益优先；公平对待【答案】 C 56、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。 A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易 D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】 C 57、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（　　）风险管理要求。 A.可以降低 B.不得降低 C.必须提高 D.不得提高【答案】 B 58、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】 B 59、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。 A.与投资者协商解决争议 B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C 60、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。 A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D 61、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】 A 62、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。 A.王某 B.甲期货公司 C.王某和甲期货公司承担连带责任 D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】 A 63、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。 A.C6 B.C5 C.C4 D.C3 【答案】 B 64、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。 A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院商务主管部门 D.国务院期货监督管理机构【答案】 D 65、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.5；2 B.5；1 C.3；2 D.3；1 【答案】 A 66、期货交易所风险准备金应当按照（　　）来提取。 A.手续费收入的20％的比例 B.成交金额的30％的比例 C.手续费收入的30％的比例 D.成交金额的20％的比例【答案】 A 67、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。 A.中国期货业协会 B.中国证监会相关派出机构 C.期货交易所 D.中国银监会【答案】 B 68、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（　　）。 A.客户 B.结算会员 C.相关期货交易所 D.中国期货业协会【答案】 B 69、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（　　）个月的。 A.3 B.5 C.6 D.9 【答案】 C 70、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。 A.80% B.60% C.20% D.40% 【答案】 A 71、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 B 72、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。 A.期货交易所应当承担赔偿责任 B.期货公司应当承担赔偿责任 C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任 D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】 A 73、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（） A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的 D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】 D 74、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年【答案】 C 75、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。 A.全面结算会员期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.工商行政管理机构【答案】 A 76、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。 A.期货交易所 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.中国期货业协会 D.期货公司【答案】 B 77、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（　　）和独立。 A.公正 B.安全 C.公开 D.公平【答案】 B 78、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。 A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构 B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员 D.代理客户交易【答案】 B 79、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（　　）。 A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.决定设立专门委员会 C.决定对违规行为的纪律处分 D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】 A 80、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。 A.20万元以上100万元以下 B.10万元以上50万元以下 C.50万元以上500万元以下 D.1万元以上10万元以下【答案】 D 81、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。 A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿 B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿 C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金 D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿【答案】 A 82、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。 A.由协会董事会制定，并报会员大会批准 B.由协会董事会制定，并报会员大会备案 C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】 C 83、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（　　）的监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.财政部门 C.期货交易所 D.证券公司【答案】 A 84、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.15 D.30 【答案】 B 85、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是( )。 A.多于指令数量的部分由期货公司承担 B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担 C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有 D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】 A 86、经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（），并告知投资者相关情况。 A.客户资产分类 B.适当性匹配意见 C.客户风险评级 D.客户重要性【答案】 B 87、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。? A.中国证监会及其派出机构 B.财政部门 C.期货交易所 D.法院【答案】 A 88、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。 A.客户利益优先；先开发客户利益优先 B.客户利益优先；公平对待 C.员工利益优先；先开发客户利益优先 D.员工利益优先；公平对待【答案】 B 89、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。 A.资信和业务开展情况 B.收入规模 C.人员情况 D.盈利情况【答案】 A 90、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。 A.期货公司所在地中级人民法院 B.期货公司所在地基层人民法院 C.甲住所地高级人民法院 D.甲住所地基层人民法院【答案】 A 91、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（　　）。 A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同 B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请 C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所 D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】 D 92、客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。 A.书面 B.互联网 C.电话 D.口头【答案】 D 93、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为( )。 A.0.91 B.0.92 C.1.02 D.1.22 【答案】 B 94、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元 A.5400 B.4400 C.4800 D.5200 【答案】 C 95、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。 A.1/2 B.3/4 C.2/3 D.1/3 【答案】 C 96、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 A.3％ B.5％ C.7％ D.10％【答案】 B 97、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。 A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】 D 98、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.风险管理 B.技术风险 C.协助开户 D.全权开户【答案】 C 99、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.所在期货经营机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】 A 100、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（　　）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 101、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X B.期货公司承担费用X和损失Y C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y D.企业承担费用X和损失Y 【答案】 D 102、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（　　）时间内以书面方式提出。 A.期货公司规定的 B.期货经纪合同约定的 C.期货交易所规定的 D.中国期货业协会规定的【答案】 B 103、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。 A.1个 B.2个 C.3个 D.5个【答案】 C 104、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 105、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是( )。 A.期货交易所的总经理由董事会任免 B.会员大会由总经理主持 C.理事会由会员理事和非会员理事组成 D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C 106、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（　　）。 A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.未公开发布的相关信息【答案】 D 107、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（　　），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户【答案】 A 108、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.两次 B.连续两次 C.三次 D.连续三次【答案】 B 109、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。 A.缴纳国家税款 B.发放工作人员的工资和福利 C.扩大期货交易所的营业规模 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善【答案】 D 110、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。 A.1个月至3个月 B.2个月至6个月 C.3个月至6个月 D.6个月至12个月【答案】 D 111、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（　　）原则确定当事人的民事责任。 A.无过错责任 B.过错责任 C.严格责任 D.公平责任【答案】 B 112、期

展开阅读全文