2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案).docx

2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)

单选题（共800题）
1、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
2、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（　　）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。
A.100
B.150
C.200
D.300

【答案】 C
3、下列选项中，错误的是（　　）。
A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

【答案】 B
4、下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有（ ）。
A.①②④
B.①③
C.①②③
D.②③④

【答案】 A
5、下列关于证券发行的说法，正确的有（ ）。
A.②④
B.②③
C.①④
D.①③

【答案】 D
6、根据《合伙企业法》，合伙人有下列（　　）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
7、关于资产管理业务的说法，以下选项中错误的是（ ）。
A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管
B.除非国家另有规定，非金融机构一般不得发行、销售资产管理产品
C.非金融机构违反规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台等公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定进行规范清理、追究法律责任
D.非金融机构违法违规开展资产管理业务的，依法予以处罚；同时承诺或进行刚性兑付的，依法加重处罚

【答案】 D
8、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（ ）。
A.①③
B.①④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
9、公司章程的（ ）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好地运转且不违反强行法的规定和公序良俗原则的事项。
A.相对记载
B.任意记载
C.绝对记载
D.协商记人

【答案】 B
10、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
11、从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
12、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％

【答案】 B
13、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（　　）进行折算。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
14、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（　　）。
A.5年
B.8年
C.10年
D.15年

【答案】 A
15、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
16、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②③⑤
D.①③④⑤

【答案】 C
17、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。
A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

【答案】 B
18、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（ ）年。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 D
19、下面有关公募基金的说法错误的是（　　）。
A.①
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
20、发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（ ）。
A.公平原则
B.公正原则
C.公开原则
D.维护发行人及其股东的合法权益

【答案】 C
21、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（　　）。
A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

【答案】 D
22、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（　　）。
A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉
B.擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉
C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉
D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

【答案】 C
23、（ ）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。
A.董事会
B.各业务部门
C.信息技术管理部门
D.风险管理部门

【答案】 C
24、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
25、证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（　　）的罚款。
A.五十万元以上
B.五十万元以下
C.十万元以上
D.十万元以下

【答案】 B
26、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应
A.①②④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑤⑥
D.①③④⑤⑥

【答案】 C
27、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 B
28、下列说法，错误的是（ ）。
A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施
C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国结算公司视情节轻重采取相关措施
D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施

【答案】 B
29、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（　　）。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

【答案】 D
30、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.工商管理部门
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行

【答案】 C
31、申请公司债券上市交易，应当向（ ）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.工商行政管理局
D.发改委

【答案】 B
32、（2016年真题）下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（　　）。
A.合伙企业
B.股份有限公司
C.企业分支机构
D.个人独资企业

【答案】 B
33、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（ ）兼任职务。
A.子公司
B.关联公司
C.母公司
D.控股公司

【答案】 A
34、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是()。
A.未按规定进行投资 者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款
B.违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施
C.未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款
D.情节严重的，可依法采取市场禁入的措施

【答案】 C
35、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月

【答案】 D
36、上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
37、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
38、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
39、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订( )，并对协议实行编号管理。
A.证券投资顾问服务协议
B.资产托管协议
C.推广代理协议
D.保本保底补充协议

【答案】 A
40、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.10万元以上100万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
41、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（　　）个交易日内向协会报告，并于（　　）个交易日内提交重大事项报告。
A.1；3
B.1；5
C.3；5
D.3；10

【答案】 A
42、下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（ ）。
A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的
C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的
D.公司经营发生困难的

【答案】 D
43、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。
A.独立董事
B.董事会秘书
C.董事会执行委员会
D.合规负责人

【答案】 D
44、证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
45、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（　　）。
A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

【答案】 C
46、证券公司应当至少每半年经（　　）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.主要负责人、首席风险官
B.主要负责人、总经理
C.主要负责人合规负责人
D.全体高级管理人员

【答案】 A
47、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.③④
D.①②④

【答案】 C
48、下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
49、（2016年真题）根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
50、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
51、下列关于有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（ ）。
A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程规定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额，公司设立时的其他股东不承担责任
B.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资后，无须承担其他责任
C.股东以非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价
D.公司注册资本为公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

【答案】 C
52、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.60万元以上600万元以下

【答案】 C
53、保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（　　）
A.监管谈话
B.撤销保荐人保荐业务资格
C.责令改正
D.出具警示函

【答案】 B
54、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（　　）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
55、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（ ）。
A.契约性
B.独立性
C.盈利性
D.确定性

【答案】 B
56、下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（　　）。
A.集中竞价
B.协议
C.做市
D.标购竞价

【答案】 A
57、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（　　）万元以上的，应予立案追诉。
A.30
B.50
C.60
D.100

【答案】 A
58、（2020年真题）下列属于有限责任公司董事会职权的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
59、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉

【答案】 A
60、中国证监会颁布的（ ）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
A.《证券投资基金法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券投资基金托管业务管理办法》
D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

【答案】 D
61、证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）的，证券公司应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。
A.③④
B.①②③④
C.①③④
D.①②

【答案】 B
62、对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是( )。
A.处以10年有期徒刑
B.单处1万元罚金
C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金
D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

【答案】 D
63、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动；该公司甲某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元；使用诈骗手段集资数额达到5万元。下列选项中说法错误的是（　　）。
A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪
B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定
C.甲某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.甲某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】 C
64、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（ ）。
A.100%
B.110%
C.120%
D.证券公司与客户约定

【答案】 D
65、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
66、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
67、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

【答案】 D
68、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30

【答案】 C
69、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
70、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（　　）。
A.取消对主办券商业务资格的事前审批
B.加强对主办券商的持续管理和信息披露
C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责
D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管

【答案】 D
71、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（ ）
A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 B
72、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 D
73、根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
74、（2017年真题）欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（　　）。
A.单位
B.自然人
C.复杂客体
D.简单客体

【答案】 A
75、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（　　）。
A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

【答案】 B
76、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
77、公募基金宣传推介材料不得存在（ ）情形。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
78、规范金融机构资产管理业务主要遵循（　　）原则。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
79、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（ ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 D
80、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
81、证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（　　）、风险控制等制度。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
82、（2020年真题）下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
83、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（　　），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A.艺术品
B.贷款
C.房地产
D.基金份额

【答案】 D
84、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②④
D.①②③④

【答案】 D
85、证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定的以下（ ）做法，将采取行政处罚措施。
A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
86、根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，
A.开立、变更
B.开立、注销
C.变更、注销
D.开立、变更、注销

【答案】 D
87、下列有关证券交易所的交易规则，错误的是（ ）。
A.进入实习会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员
B.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户
C.上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌，但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益
D.证券公司可以将投资者的账户提供给他人使用

【答案】 D
88、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（ ）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 B
89、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责不包括（ ）。
A.组织实施董事会相关决议
B.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构
C.明确管理职责、工作程序和协调机制
D.信息技术投人预算及分配方案

【答案】 D
90、下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（ ）。
A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意
B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控
C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息
D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况

【答案】 A
91、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（　　）。
A.①②③
B.①③⑤
C.②③⑤
D.③④⑤

【答案】 B
92、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
A.②③
B.①④
C.②④
D.①③

【答案】 A
93、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（　　）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 B
94、下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（ ）。
A.业务规则将提高最低申报股份数量要求
B.业务规则放宽股份限售规定
C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人
D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间

【答案】 B
95、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④

【答案】 B
96、股票的发行价格不得低于（　　）。
A.两倍市净率
B.同行业上市公司平均市盈率
C.每股净资产
D.票面金额

【答案】 D
97、证券公司分支机构包括（ ）。
A.①③④
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
98、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
99、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（　　）。
A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的
D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

【答案】 C
100、下列选项中，说法正确的是( )
A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务
B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券
D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

【答案】 B
101、（2020年真题）下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（　　）
A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任
B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格
C.合伙企业与公司财产独立性相同
D.合伙企业与公司运营管理相同

【答案】 D
102、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（　　）。
A.利益保证承诺
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.投资者适当性匹配意见

【答案】 A
103、证券经纪业务的特点包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
104、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。
A.②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
105、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
106、下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
107、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
108、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（ ）等活动。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 A
109、(2019年真题)下列有关公司的说法,错误的是（）
A.公司以营利为目的
B.公司以其全部资产对外承担民事责任
C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司
D.公司股东对公司承担无限连带责任

【答案】 D
110、(2019年真题)个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
111、下列属于委托指令的具体形式的有（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
112、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

【答案】 B
113、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（　　）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.3
B.5
C.15
D.30

【答案】 C
114、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（ ）。
A.未按照公司债券募集办法履行义务
B.公司有重大违法行为且后果严重的
C.公司解散或者宣告破产的
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的

【答案】 A
115、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）
A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
B.实施收购行为的投资者称为收购人
C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司
D.收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

【答案】 D
116、财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（　　）工作。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
117、（2017年真题）证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
118、证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的