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2025年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案

单选题（共800题）
1、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（　　）等风险管理制度。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
2、客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
3、（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息

【答案】 D
4、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（　　）解除之日起（　　）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
A.劳动合同；7日
B.劳动合同；15曰
C.委托代理协议；10日
D.委托代理协议；15日

【答案】 A
5、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标不包括（ ）。
A.净资本
B.风险覆盖率
C.资本杠杆率
D.销售利润率

【答案】 D
6、下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。
A.牢记社会责任，展现良好形象
B.坚持依法合规，筑牢发展基础
C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气
D.坚持盈利导向，回馈股东信任

【答案】 D
7、按照《证券法》第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券登记结算机构

【答案】 D
8、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）。
A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任
B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券
C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券
D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】 D
9、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

【答案】 B
10、有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于( )。
A.1／3
B.2／3
C.1／2
D.3／4

【答案】 A
11、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（　　）。
A.II、III
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV

【答案】 D
12、证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
13、我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（ ）修订。
A.第五次
B.第三次
C.第四次
D.第二次

【答案】 C
14、下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
15、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
16、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措正确的是（ ）。
A.合规部门及其合规管理人员由董事会考核
B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额可以低于公司同级别人员的平均水平
D.明确中国证监会和自律组织的外部支持

【答案】 D
17、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（　　）。
A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告
B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票
C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票

【答案】 B
18、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（ ）。
A.要求全员参与风险管理
B.对全部风险进行管理
C.开展风险管理的全部活动
D.对风险节点进行重点管理

【答案】 D
19、(2019年真题)签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。
A.10
B.15
C.5
D.20

【答案】 A
20、下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
21、反洗钱审计应当遵循（ ）原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。
A.完整性
B.独立性
C.谨慎性
D.时效性

【答案】 B
22、下列有关利润分配的说法，正确的是（　　）。
A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润
B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润
C.公司持有的本公司股份可以分配利润
D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资

【答案】 D
23、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（　　）。
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
24、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
25、(2019年真题)控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。
A.10％
B.30％
C.50％
D.70％

【答案】 C
26、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 D
27、《融资融券交易风险揭示书必备条款》应提示客户妥善保管（ ）等资料，如投资者将这些资料出借给他人使用，由此造成的后果由投资者承担。
A.证券账户卡、身份证件
B.交易密码、银行卡和身份证件
C.身份证件和银行账户
D.信用账户卡、身份证件和交易密码

【答案】 D
28、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（　　）等服务。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
29、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（　　）。
A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的
D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

【答案】 C
30、( )负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
A.证监会
B.银监会
C.中国人民银行
D.财政部

【答案】 A
31、按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必
A.《证券交易委托代理协议书》
B.《网上买卖规则》
C.《证券全权买卖协议书》
D.《证券交易委托规则》

【答案】 A
32、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（　　）的罚款
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上20倍以下

【答案】 C
33、证券公司从事发行上市保荐业务，应向（　　）申请保荐机构资格。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 C
34、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（　　）。
A.甲企业由50名合伙人设立
B.甲企业有5名普通合伙人
C.甲企业的有限合伙人以劳务出资
D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样

【答案】 C
35、基金销售机构应制定客户服务标准，对（　　）等业务进行规范。
A.①
B.②③
C.①②③
D.①②

【答案】 C
36、下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有（ ）。
A.①②④
B.①③
C.①②③
D.②③④

【答案】 A
37、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（　　）申请备案，成为主办券商。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.全国股份转让系统有限责任公司
D.国务院

【答案】 C
38、金融机构应当履行（　　）管理人职责。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
39、（2020年真题）下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（　　）
A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任
B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格
C.合伙企业与公司财产独立性相同
D.合伙企业与公司运营管理相同

【答案】 D
40、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（　　）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
41、(2019年真题)某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
42、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（　　）。
A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励
B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩
C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年
D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

【答案】 C
43、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
44、以下情形不符合要求的是（　　）。
A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外
B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外
C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人

【答案】 D
45、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

【答案】 D
46、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（　　）。
A.利益保证承诺
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.投资者适当性匹配意见

【答案】 A
47、李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会，并通过一项决议，出现下列情形（　　），李某可以请求人民法院撤销该决议。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
48、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（ ）。
A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬

【答案】 A
49、(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国结算公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会

【答案】 C
50、根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（　　）。
A.注销登记
B.中止登记
C.联合惩戒
D.终生追责

【答案】 A
51、中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（　　）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A.7
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
52、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（　　）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%，且不得少于3人

【答案】 D
53、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
54、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.10万元以上20万元以下
B.20万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.20万元以上50万元以下

【答案】 C
55、《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（ ）。
A.60％
B.50％
C.40％
D.30％

【答案】 D
56、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（ ）责任。
A.刑事
B.民事
C.侵权
D.违约

【答案】 B
57、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
58、(2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于（）。
A.8%
B.10%
C.50%
D.6%

【答案】 A
59、按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
A.证券经纪业务；融资融券业务
B.证券资产管理业务；期货经纪业务
C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问
D.证券投资咨询业务；证券自营业务

【答案】 A
60、《期货交易管理条例》第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.当地财政部门
D.期货业协会

【答案】 A
61、以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
62、（2018年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
63、合伙企业登记事项发生变更时，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以（ ）的罚款。
A.1000元以上1万元以下
B.2000元以上2万元以下
C.3000元以上3万元以下
D.5000元以上5万元以下

【答案】 B
64、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（　　）。
A.公司决定申请破产的
B.公司合并、分立、转让主要财产的
C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

【答案】 A
65、下列关于公司合并的说法中，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
66、（2016年真题）下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
67、下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（　　）。
A.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员
B.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
C.证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告
D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

【答案】 C
68、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A.50
B.100
C.200
D.400

【答案】 C
69、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
70、(2019年真题)《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
71、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（　　）的区间内协商确定。
A.1天到365天
B.182天到365天
C.1天到182天
D.30天到180天

【答案】 C
72、(2018年真题)进入期货交易所进行期货交易的应当是（ ）。
A.机构投资者
B.期货业协会会员
C.个人投资者
D.期货交易所会员

【答案】 D
73、(2018年真题)下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
74、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（　　）。
A.对同一类评级对象评级
B.对同一类评级对象跟踪评级
C.采用一致的评级标准和工作程序
D.不能调整评级标准

【答案】 D
75、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对(　　)的决议产生重大影响的股东。
A.职工代表大会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会

【答案】 B
76、证券投资咨询人员，主要包括（　　）。
A.①②
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 C
77、对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
78、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（　　）维度进行综合考虑。
A.国家/地域
B.客户
C.业务（含产品和服务）
D.以上都是

【答案】 D
79、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以（ ）方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。
A.①③
B.①④
C.②④
D.①②

【答案】 D
80、证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。
A.证券公司与投资者双方约定的
B.中国投资者保护基金有限责任公司指定的
C.投资者指定的
D.证券公司指定的

【答案】 A
81、我国《公司法》规定的公司特征包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
82、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（　　）。
A.20
B.50
C.200
D.500

【答案】 C
83、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
84、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）。
A.半年；2倍
B.半年；3倍
C.1年；2倍
D.1年；3倍

【答案】 A
85、(2019年真题)根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。
A.土地使用权
B.实物
C.劳务
D.知识产权

【答案】 C
86、下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（　　）。
A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控
C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

【答案】 A
87、根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。
A.以合伙企业名义取得的收益
B.依法处置合伙人的其他财产
C.合伙人的出资
D.依法处置合伙企业不动产取得的收益

【答案】 B
88、下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是( )。
A.公司净资产不少于人民币3000万元
B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D.公司最近3年无重大违法行为

【答案】 A
89、下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
90、下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（　　）
A.公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还
B.公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议
C.公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担
D.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承

【答案】 C
91、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
92、证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
93、以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
94、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列（ ）等措施。
A.③④
B.①②③④
C.①②③
D.①②

【答案】 B
95、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人（　　），信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
A.具有持续盈利能力
B.年盈利能力超过人民币1000万
C.年盈利能力超过人民币1500万
D.年盈利能力超过人民币2000万

【答案】 A
96、（2016年真题）下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
97、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
A.①②
B.①③④
C.①②③④
D.③④

【答案】 C
98、（2016年真题）公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（　　）的罚款。
A.所抽逃出资金额5%以上10%以下
B.所抽逃出资金额10%以上15%以下
C.所抽逃出资金额5%以上15%以下
D.所抽逃出资金额1%以上15%以下

【答案】 C
99、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（ ）。
A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

【答案】 C
100、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
101、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（　　）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.②③

【答案】 A
102、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。
A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

【答案】 D
103、以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。?
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

【答案】 B
104、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（　　）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.30
B.25
C.5
D.20

【答案】 D
105、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（　　）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
106、公开发行公司债券，应当符合的条件有（ ）。
A.③④
B.②③④
C.①②
D.①③④

【答案】 A
107、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（ ）。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

【答案】 C
108、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
109、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）责任。?
A.民事赔偿
B.刑事
C.行政处罚
D.缴纳罚款

【答案】 A
110、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（　　）。
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%

【答案】 A
111、公司法定代表人依照公司章程的规定，可以由（ ）担任。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
112、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
113、下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（　　）。
A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
B.公司股权结构的重大变化
C.公司分配股利或者增资计划
D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

【答案】 A
114、证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（　　）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
115、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
A.6
B.12
C.24
D.36

【答案】 C
116、证券分析师执业行为准则有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
117、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准，自然人投资者应符合的准入要求为（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
118、公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
119、下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。
A.股票由法定代表人签名，公司盖章
B.发起人的股票，应当标明“发起入股票”字样
C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

【答案】 B
120、(2018年真题)以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。
A.有限责任公司和股份有限公司
B.上市公司和非上市公司
C.有限公司和无限公司
D.一人公司和两合公司

【答案】 B
121、下列属于公司高级管理人员的是（）。
A.副董事长
B.公司监事
C.财务负责人
D.公司董事

【答案】 C
122、（2018年真题）上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A.2／3
B.3／4
C.1／2
D.1／3

【答案】 A
123、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密
B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供