2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案.docx

2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案

单选题（共800题）
1、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，处理措施正确的有（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
2、负责非公开募集基金备案、登记的机构是（ ）。
A.基金行业协会
B.基金份额登记机构
C.国务院证券监督管理机构
D.证券交易所

【答案】 A
3、设立期货交易所，由（ ）审批。
A.财政部
B.国务院期货监督管理机构
C.人民银行
D.银监会

【答案】 B
4、根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（ ）。
A.③④
B.①②③
C.①③④
D.①②

【答案】 D
5、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（　　）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.②③

【答案】 A
6、下列说法正确的是（）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
7、下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（　　）。
A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任
B.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任
D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

【答案】 A
8、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
9、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。
A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

【答案】 D
10、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
11、（2020年真题）下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（　　）。
A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务
B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任
C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任
D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资

【答案】 D
12、下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 A
13、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。
A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

【答案】 D
14、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（　　）原则。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥

【答案】 D
15、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（　　）机构行使公司章程规定的职权。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
16、证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（　　）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金

【答案】 B
17、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
18、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45

【答案】 B
19、（2016年真题）下列关于基金财产的说法，不正确的是（　　）。
A.基金财产的债务由基金财产本身承担
B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D.基金财产不属于其清算财产

【答案】 B
20、下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有（ ）。
A.①②④
B.①③
C.①②③
D.②③④

【答案】 A
21、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。
A.5000以上1万元以下
B.5000以上2万元以下
C.1万元以上2万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 D
22、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
23、证券分析师执业行为准则有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
24、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令
B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理
C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告

【答案】 B
25、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
26、下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法，正确的有().
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 C
27、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将( )
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ

【答案】 C
28、以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。
A.所有人员均无需取得基金从业资格
B.所有人员均需要取得基金从业资格
C.取得基金从业资格的人员无法定人数
D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数

【答案】 D
29、发行人存在违规对外担保、资金占用或者其他权益被控股股东、实际控制人严重损害情形的，应当在（ ）进行定向发行。
A.③
B.①②
C.①③
D.②③

【答案】 B
30、A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（ ）万元。
A.1
B.2
C.5
D.20

【答案】 C
31、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（　　）履行风险报告义务。
A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.全体股东

【答案】 C
32、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（　　）。
A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元
B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元
C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

【答案】 A
33、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
34、关于证券分析师，下列说法错误的是（　　）。
A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历
D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

【答案】 D
35、证券公司董事会（ ）的主要职责是对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。
A.风险控制委员会
B.战略规划委员会
C.审计委员会
D.薪酬与提名委员会

【答案】 A
36、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②⑤

【答案】 D
37、对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（??），如未办理，证券公司应督促其及时更正。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
38、证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 A
39、下列不属于管理人职责的是（　　）。
A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见
B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务
D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

【答案】 B
40、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（　　）。
A.支付清算费用——职工工资——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款——利润分配
B.支付清算费用——职工工资——缴纳税款支付法定补偿金——社会保险费用——利润分配
C.职工工资——利润分配——支付清算费用——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款
D.支付清算费用——职工工资——缴纳税款一-社会保险费用——支付法定补偿金——利润分配

【答案】 A
41、根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
42、某证券公司在2017年6月1日被行政托管，原定于2018年5月31日解除托管。而2018年5月31日发现，到此时尚无法解除托管，故决定延期到2020年7月1日。关于上述行为，正确的是（ ）。
A.原定托管时间和延期托管时间符合《证券公司风险处置条例》要求
B.原定托管时间符合《证券公司风险处置条例》要求，延期托管时间不符合
C.延期托管时间符合《证券公司风险处置条例》要求，原定托管时间不符合
D.原定托管时间和延期托管时间都不符合《证券公司风险处置条例》要求

【答案】 B
43、证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（ ）。
A.①②③④
B.③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 D
44、下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
A.②③
B.①③
C.①④
D.②④

【答案】 C
45、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 D
46、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。
A.①②③
B.①②③④
C.③④
D.①②④

【答案】 A
47、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措正确的是（ ）。
A.合规部门及其合规管理人员由董事会考核
B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额可以低于公司同级别人员的平均水平
D.明确中国证监会和自律组织的外部支持

【答案】 D
48、张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（ ）。
A.10万元
B.50万元
C.100万元
D.无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

【答案】 D
49、下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
A.①②④
B.①④
C.①②
D.③④

【答案】 C
50、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（ ）?
A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿
B.债权人可以要求全体合伙人清偿
C.债权人自行承担
D.债权人可以要求有限合伙人清偿

【答案】 A
51、资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（　　）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。
A.可以晚于
B.不得晚于
C.不得早于
D.应当等同于

【答案】 B
52、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（ ）。
A.风险覆盖率不得低于100%
B.资本杠杆率不得低于10%
C.流动性覆盖率不得低于100%
D.净稳定资金率不得低于100%

【答案】 B
53、公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.②④

【答案】 B
54、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
55、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（　　）。
A.监事会应当设主席，可以设副主席
B.监事会主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

【答案】 D
56、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）
A.1000万元
B.2000万元
C.5000万元
D.1亿元

【答案】 C
57、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
58、财务顾问及财务顾问主办人出现（　　），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
59、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（　　）。
A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响
B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证
C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】 B
60、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（　　）个月的累计数额占净资产（　　）以上的，应予立案追诉。
A.12；40%
B.6；40%
C.12；50%
D.6；50%

【答案】 C
61、按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（　　），其客户的交易结算资金应当存放在（　　），以每个客户的名义独立立户管理。
A.证券经纪业务；商业银行
B.证券资产管理；证券交易所
C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构
D.证券承销业务；证券登记结算有限公司

【答案】 A
62、下列说法错误的是（　　）。
A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论
B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等
C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分
D.不能将专家的身份告诉投资者

【答案】 D
63、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
64、根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术问题
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
65、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ _
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
66、下列选项中，说法不正确的是( )。
A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的
B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量
C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%
D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

【答案】 C
67、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（　　）
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品

【答案】 A
68、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 A
69、按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
B.证券公司应当加强对股东资质的审查，对股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终权益持有人信息进行核实并掌握其变动情况
C.证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的时只要保证不占用客户资产，损害客户合法权益即可
D.证券公司应当就股东对证券公司经营管理的影响进行判断，依法及时、准确、完整地报告或披露相关信息，必要时履行报批或者备案程序

【答案】 C
70、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括（ ）。
A.②③
B.①③④
C.①②
D.①②④

【答案】 C
71、下列说法，错误的是（ ）。
A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件
C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

【答案】 D
72、（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（　　）。
A.证券公司代销的集合信托计划
B.证券公司代销的私募股权基金
C.证券公司代销的公募基金
D.证券公司代销的私募证券投资基金

【答案】 C
73、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（　　）制定。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A
74、下列说法错误的是（　　）。
A.经营机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存
B.经营机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议
D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

【答案】 A
75、（ ）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
A.发起设立
B.简单设立
C.同时设立
D.复杂设立

【答案】 D
76、下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
77、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（ ）。
A.债券存续期内，企业应当在债券本金或利息兑付日后一日内披露本金、利息兑付安排情况的公告
B.债券发生违约的，企业应当及时披露债券本息未能兑付的公告
C.企业进入破产程序的，企业信息披露义务由破产管理人承担，企业自行管理财产或营业事务的除外
D.企业转移债券清偿义务的，承继方应当按照本办法中对企业的要求履行信息披露义务

【答案】 A
78、下列关于保荐人提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任中，错误的是（ ）。
A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款
B.没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款
C.情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以100万元以上500万元以下的罚款

【答案】 D
79、证券分析师跨越信息隔离墙参与（ ）等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩。。
A.①②
B.①③④
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
80、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（　　）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.20％
B.30％
C.50％
D.80％

【答案】 C
81、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
82、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
83、下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（　　）
A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管
B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理
C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理
D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

【答案】 D
84、—家公司发行证券进行筹资，下列行为构成欺诈发行证券罪的是（ ）。
A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行证券
B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，且已经发行股票和公司、企业债券
C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券办法等发行文件

【答案】 C
85、下列说法错误的是（ ）。
A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请
B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请
C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理
D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资金存管模式

【答案】 C
86、下列说法正确的是（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 B
87、（2017年真题）根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（　　）作出决议。
A.上市公司股东大会
B.上市公司董事会
C.上市公司监事会
D.中国证监会

【答案】 A
88、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（ ）
A.①②④
B.①③
C.②④
D.①②③④

【答案】 A
89、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（　　）年并存档备查。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
90、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

【答案】 D
91、按照《期货交易管理条例》的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（　　）万元以上10万元以下的罚款。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
92、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）
A.600％
B.1000％
C.800％
D.500％

【答案】 D
93、关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。
A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.按照约定辅助客户作出投资决策
C.直接或间接获取经济利益的经营活动
D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

【答案】 D
94、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.经审计局审计的财务会计报表
D.经注册会计师审计的财务会计报表

【答案】 C
95、下列属于证券经纪业务特点的有（　　）。
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
96、根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（　　）个交易日内报交易所备案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
97、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。
A.①⑥
B.①②
C.④⑤
D.④⑥

【答案】 D
98、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 A
99、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（　　）。
A.1：1
B.2：1
C.3：1
D.4：1

【答案】 C
100、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）年。
A.20
B.15
C.10
D.5

【答案】 C
101、下列关于证券发行的描述，错误的是（ ）。
A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

【答案】 D
102、（2016年真题）根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（　　）证券市场禁人措施。
A.3—5年
B.5—10年
C.10—15年
D.终身

【答案】 B
103、按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。
A.3；1
B.5：5
C.5；1
D.3；5

【答案】 C
104、下列有关证券承销业务的声项错误的是（　　）。
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的
B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C.证券承销业务采取代销或者包销方式
D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准

【答案】 D
105、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
106、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（ ）。
A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

【答案】 D
107、根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（　　）
A.不需要加算利息
B.加算银行同期贷款利息
C.加算银行同期存款利息
D.加算金融同业存款利息

【答案】 C
108、下列关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（ ）。
A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）
C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1
D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

【答案】 C
109、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，董事会承担全面风险管理的最终责任，应履行以下职责（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
110、（2020年真题）以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（　　）
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III

【答案】 C
111、下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
112、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。
A.转融通保证金
B.证券公司担保账户
C.专用资金账户
D.转融通互保基金

【答案】 D
113、下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（　　）。
A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格
B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员