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2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案

单选题（共800题）
1、下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
2、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.5%以上10%以下
B.5%以上15%以下
C.10%以上15%以下
D.15%以上20%以下

【答案】 B
3、非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（　　）
A.由县级以上人民法院予以取缔
B.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

【答案】 C
4、（2020年真题）证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
5、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（　　）工作。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
6、按照《证券法》的规定，满足（ ）之一情形，属于公开发行证券。
A.向不特定对象发行证券的
B.向特定对象发行证券累计达到200人的
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

【答案】 A
7、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
8、（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用交易担保资金账户

【答案】 C
9、证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
10、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
11、公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人。这是（ ）。
A.统销
B.包销
C.代销
D.直销

【答案】 C
12、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（　　）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日
A.5；10
B.7；20
C.5；20
D.7；20

【答案】 C
13、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（ ）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5万元以上10万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上60万元以下

【答案】 C
14、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（　　）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
15、（2020年真题）下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（　　）。
A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行
B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查
D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行

【答案】 C
16、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
17、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.6
B.12
C.24
D.36

【答案】 B
18、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（　　）。
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、III
D.II、IV

【答案】 D
19、下列选项属于证券登记结算机构职能的是（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
20、规范金融机构资产管理业务主要遵循（　　）原则。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
21、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责不包括（ ）。
A.组织实施董事会相关决议
B.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构
C.明确管理职责、工作程序和协调机制
D.信息技术投人预算及分配方案

【答案】 D
22、《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（　　）。
A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

【答案】 C
23、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（　　）。
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②⑤⑥
D.③④⑤⑥

【答案】 B
24、证券公司与客户关系的基本原则有（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 C
25、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（　　）。
A.证券的存管和过户
B.公布证券交易即时行情
C.证券持有人名册登记
D.受发行人的委托派发证券权益

【答案】 B
26、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）。
A.有两个以上合伙人
B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资
C.有书面合伙协议
D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所

【答案】 D
27、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（ ）。
A.取得基金从业资格的人员达到法定人数
B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录

【答案】 C
28、下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（ ）
A.运用同业拆借
B.发行短期融资券
C.发行收益凭证
D.使用客户资金

【答案】 D
29、资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（　　）的商业物业收益权。
A.5％
B.10％
C.20％
D.30％

【答案】 B
30、(2019年真题)下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
31、《期货交易管理条例》第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.当地财政部门
D.期货业协会

【答案】 A
32、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。
A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

【答案】 C
33、金融机构应当履行（　　）管理人职责。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
34、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.按照规定召集基金份额持有人大会
C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

【答案】 D
35、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

【答案】 C
36、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（ ）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。?
A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评

【答案】 B
37、证券公司从事发行上市保荐业务，应向（　　）申请保荐机构资格。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 C
38、下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

【答案】 C
39、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（　　）签名，并加盖财务顾问单位签章。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
40、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
41、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
42、根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
43、(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
44、设立股份有限公司应由（ ）作为申请人。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.董事长

【答案】 A
45、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（　　）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
46、私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于（ ）人,不超过（ ）人。
A.3；200
B.2；200
C.3；100
D.2；100

【答案】 B
47、根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下

【答案】 D
48、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
49、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.十万元以上一百万元以下
B.三十万元以上三百万元以下
C.五十万元以上五百万元以下
D.一百万元以上一千万元以下

【答案】 C
50、下列属于资产证券化业务管理人职责的是（ ）。
A.①③④
B.③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
51、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半

【答案】 A
52、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。
A.应当了解客户的身份、财产和收入状况
B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好
C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品
D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认

【答案】 D
53、以下说法正确的是（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
54、财务与会计人员禁止从事（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
55、基金托管人根据（ ）指令办理资金划拨
A.基金投资人
B.基金注册登记机构
C.基金销售机构
D.基金管理人

【答案】 D
56、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（　　）。
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②

【答案】 C
57、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
A.500
B.300
C.100
D.200

【答案】 C
58、下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（　　）。
A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

【答案】 B
59、 下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
60、（2020年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（
A.II、III
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV

【答案】 C
61、有关股份有限公司设立方式说法正确的是（ ）。
A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司
B.股份有限公司只能由募集设立
C.股份有限公司只能由发起设立
D.股份有限公司既可以采取发起设立的方式也可以采取募集设立的方式

【答案】 D
62、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
63、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）
A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查

【答案】 D
64、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（　　）。
A.100％
B.110％
C.120％
D.证券公司与客户约定

【答案】 D
65、建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
66、公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行为（ ）。
A.不公平地对待其管理的不同基金财产
B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D.侵占、挪用基金财产

【答案】 C
67、下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点
B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制
C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除

【答案】 B
68、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（ ）工作。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
69、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）。
A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问

【答案】 D
70、下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是（　　）。
A.可查阅保荐工作需要的发行人材料
B.可定期或者不定期对发行人进行回访
C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅
D.可在发行人的董事会中出任董事

【答案】 D
71、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

【答案】 C
72、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.30
B.40
C.50
D.60

【答案】 D
73、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）承担全面风险管理的直接责任
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】 D
74、关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（　　）。
A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙
C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息
D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理

【答案】 B
75、证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在（ ）等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
76、按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是(　　)。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

【答案】 B
77、(2018年真题)进入期货交易所进行期货交易的应当是（ ）。
A.机构投资者
B.期货业协会会员
C.个人投资者
D.期货交易所会员

【答案】 D
78、（2020年真题）根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（　　）。
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III

【答案】 D
79、下列各项中，受到公司章程约束的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
80、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（　　）告知客户。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
81、下列选项中，说法正确的是( )。
A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任
B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务
C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名
D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

【答案】 B
82、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
83、下列选项中，属于基金合同当事人的是（　　）。
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
84、下列有关公司实际控制人的说法，错误的是（　　）。
A.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D.公司实际控制人就是公司的控股股东

【答案】 D
85、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
86、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（　　）
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品

【答案】 A
87、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（ ）罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.1万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下

【答案】 C
88、除下列（ ）情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C.证券公司借用客户资金并在30日内还清
D.客户缴纳与证券交易有关的税款

【答案】 C
89、下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（ ）。
A.①②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
90、投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。
A.120％
B.100％
C.80％
D.50％

【答案】 B
91、收购人公告要约收购报告书摘要后( )内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
A.5日
B.10日
C.7日
D.15日

【答案】 D
92、资产支持证券可依法（ ）。
A.①②③④
B.①③
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
93、保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取《办法》第六十五条规定的监管措施累计5次以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格（ ）个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 A
94、根据《上市公司收购管理办法》，要约收购分为()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
95、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（　　），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%

【答案】 A
96、(2019年真题)收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
97、下列有关设立期货公司的具体条件表述正确的是（ ）。
A.注册资本最低限额为人民币3000万元
B.具备任职条件的高级管理人员不少于30人
C.具有期货从业资格的人员不少于3人
D.有合格的经营场所和业务设施

【答案】 D
98、中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②③④

【答案】 B
99、证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
100、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（　　）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
A.一倍以上三倍以下；十万元
B.一倍以上五倍以下；五十万元
C.一倍以上十倍以下；五十万元
D.一倍以上二十倍以下；十万元

【答案】 C
101、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（　　）条件。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
102、（2019年真题）以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（　　）
A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查

【答案】 D
103、公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是（ ）。
A.不必要记载事项
B.绝对必要记载事项
C.相对必要记载事项
D.任意记载事项

【答案】 B
104、（2016年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
105、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
106、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ）
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①④

【答案】 C
107、下列关于挂牌公司转板上市的描述，错误的是（ ）。
A.试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市
B.申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌3年以上
C.转板上市属于股票交易场所的变更，不涉及股票公开发行，依法无须经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并做出决定
D.提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人

【答案】 B
108、（2020年真题）下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（　　）
A.证券公司可以为股东融资提供担保
B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

【答案】 C
109、存在（　　）的，不得担任独立财务顾问。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
110、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②

【答案】 A
111、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
112、（2017年真题）下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
113、证券的承销方式包括（　　）。
A.①③
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
114、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过
A.250%；300%
B.250%；250%
C.300%；300%
D.300%；250%

【答案】 C
115、证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
116、下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

【答案】 B
117、基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 C
118、以下选项中，具有法人资格的是（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
119、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（　　）
A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人砬与依法承担赔偿责任-
B.证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券
C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的i正券
D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】 D
120、基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（　　）罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.40万元以上100万元以下

【答案】 A
121、下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
122、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（　　）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12 24个月
B.12 36个月
C.24个月内
D.24 36个月

【答案】 B
123、下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. ⅢⅣ
D.Ⅱ. ⅢⅣ

【答案】 C
124、下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 D
125、下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（　　）。
A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行
B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露