2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案.docx

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案

单选题（共800题）
1、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
A.《证券业从业人员资格管理办法》
B.《基金从业人员后续职业培训大纲》
C.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

【答案】 B
2、（2017年真题）基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向（ ）报告。
A.中国证监会
B.中国反洗钱监测分析中心
C.中国人民银行
D.中国证券投资基金业协会

【答案】 B
3、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（　　）。
A.客户人数较少
B.运作形式灵活
C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
D.不面向公众发行

【答案】 C
4、(2017年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
5、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金法规时，正确的做法是（ ）。
A.应报告中国证监会并按要求处理
B.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
C.应通知管理人后再执行投资指令
D.应在执行投资指令后立即报告中国证监会

【答案】 B
6、（　　）不属于我国基金销售的方式。
A.商业银行代销
B.证券公司代销
C.保险公司代销
D.财务公司代销

【答案】 D
7、督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。
A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

【答案】 D
8、关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。
A.对金融资产合理定价
B.降低交易成本
C.给金融市场提供流动性
D.为国有企业解决融

【答案】 D
9、(　)是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A.总经理
B.督察长
C.董事长
D.部门经理

【答案】 B
10、关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。
A.可以保障基金财产的安全
B.可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
C.可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
D.可以保障投资者和基金管理人双方的利益

【答案】 B
11、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（ ）适用不同的后端申购（认购）费率标准。
A.持有期限
B.投资规模
C.申购（认购）金额的数量
D.资金存管银行

【答案】 A
12、基金信息的原则体现在披露内容和（　　）。
A.披露完整
B.披露准确
C.披露要点
D.披露形式

【答案】 D
13、在二级市场的净值报价上，ETF每（ ）秒提供一个基金参考净值报价。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 B
14、期货公司资产管理业务，单一客户的起始资产不得低于（ ）元人民币。
A.200万
B.100万
C.300万
D.50万

【答案】 B
15、从事公开募集基金的（　　）等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。
A.销售支付
B.份额登记
C.投资顾问
D.以上都是

【答案】 D
16、关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D
17、下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是(　)。
A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B.是从事基金投资顾问活动的机构
C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据

【答案】 C
18、中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（ ）。
A.没收违法所得
B.罚款
C.撤销基金从业资格
D.出具纪律处分决定书

【答案】 D
19、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（ ）。
A.可转换债券基金
B.金融债券基金
C.政府债券基金
D.企业债券基金

【答案】 A
20、基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度，以下说法错误的是（ ）。
A.投资和交易岗位要设置分离
B.不同基金资产独立运作
C.交易和清算岗位可以兼职
D.基金资产和公司资产独立运作

【答案】 C
21、关于分级基金的概念，下列叙述错误的是（ ）
A.分级基金是结构化证券投资基金
B.分级基金的基础份额称为母基金份额
C.预期风险收益较低的子份额称为B类份额
D.预期风险收益较高的子份额称为B类份额

【答案】 C
22、基金管理人应在申购和赎回开放日前（ ）个工作日在至少—种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
23、（2016年真题）（ ）体现基金监管的本质属性和根本价值 。
A.基金监管法律
B.基金监管目标
C.基金监管的方式
D.基金监管的基本原则

【答案】 D
24、(2016年)基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（ ）的股东。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 D
25、下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（ ）。
A.证券投资基金业协会
B.证监会及其派出机构
C.基金托管人
D.证券交易所

【答案】 C
26、ETF与投资者交换的是基金份额与（　　），LOF的申购和赎回是基金份额与（　　）的对价。
A.现金；一篮子股票
B.一篮子股票；现金
C.一篮子股票；一篮子股票
D.现金；现金

【答案】 B
27、某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（　　）。
A.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则
B.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则
C.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则
D.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则

【答案】 C
28、基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.基金业协会
D.证监会

【答案】 A
29、基金的募集过程不包括（　　）。
A.申请
B.注册
C.审核
D.发售

【答案】 C
30、基金申报价格的最小变动单位为（ ）元。
A.1
B.0.1
C.0.01
D.0.001

【答案】 D
31、（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
A.主动型基金
B.上市开放式基金
C.在岸基金
D.QDII基金

【答案】 B
32、下列不属于基金客户服务特点的是（ ）。
A.持续性
B.规范性
C.永久性
D.专业性

【答案】 C
33、企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。
A.事项识别
B.内部环境
C.目标设定
D.风险评估

【答案】 B
34、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境内投资者不包括（　　）。
A.中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人
B.注册在境内的法人
C.虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民
D.境内公民

【答案】 A
35、甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品，甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元，甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。本案中属于违规行为的是（ ）。Ⅰ.乙通过微信朋友圈推介基金产品
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
36、目前，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（　　）。
A.0.025%
B.0.5%
C.0.05%
D.0.3%

【答案】 D
37、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（ ）。
A.管理人可以接受全额赎回申请
B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案
C.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法
D.管理人可以暂停接受赎回申请

【答案】 D
38、下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。
A.控制环境
B.控制活动
C.内部监控
D.以上都正确

【答案】 D
39、公司最高权利机构是（ ）
A.董事会
B.独立董事
C.监事会
D.股东会

【答案】 D
40、基金市场营销的（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人的特性。
A.服务性
B.专业性
C.持续性
D.适用性

【答案】 D
41、基金管理人的后台部门不包括（ ）。
A.市场营销
B.行政管理
C.人事部
D.信息技术

【答案】 A
42、（2017年真题）关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述正确的是（ ）。
A.不同基金可以共用名册登记
B.应当以基金为会计核算主体独立核算
C.不同基金可以共用统一账户
D.可以根据基金类别分类一起核算

【答案】 B
43、(2017年)某投资者持有的基金份额变动，需要经（ ）确认后才有效。
A.托管人
B.销售机构
C.注册登记机构
D.管理人

【答案】 D
44、第一只ETF是在（ ）推出的。
A.美国
B.英国
C.加拿大
D.俄罗斯

【答案】 C
45、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。
A.取得基金从业资格
B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D.具有5年以上证券投资管理经历

【答案】 D
46、内部控制的（ ）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
A.有效性
B.成本效益
C.健全性
D.收益性

【答案】 A
47、沪、深证券投资基金账户不能参与的投资行为是（ ）。
A.证券公司承销的开放式基金认购
B.封闭式基金（网上发售）认购
C.ETF基金证券认购
D.ETF基金场内现金认购

【答案】 C
48、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币(　)元。
A.2亿
B.5000万
C.1亿
D.1.5亿

【答案】 C
49、基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到(　)。
A.按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据
B.可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确
C.基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告
D.基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证

【答案】 D
50、中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（ ）个交易日，案情复杂的，可以延长（ ）个交易日。
A.15；15
B.30；15
C.30；30
D.15；30

【答案】 A
51、（2021年真题）关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（ ）。
A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来
B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产
C.基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益
D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位

【答案】 D
52、编制基金招募说明书的主要目的是（ ）。
A.让广大投资者了解基金基本情况
B.证明基金管理人的专业资格
C.规范基金运作的权利义务关系
D.明确管理人和托管人之间的关系

【答案】 A
53、基金信息披露的(　)要求信息披露的表述应当简明扼要。
A.易解性原则
B.规范性原则
C.易得性原则
D.完整性原则

【答案】 A
54、投资基金的投资范围包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
55、封闭式基金的资金交割实行（　　）制度。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3

【答案】 B
56、一些国家（地区）的法律法规规定，证券投资基金需以组合投资的方式进行基金的投资运作，其目的是为了促使证券投资基金（ ）。
A.分散投资风险
B.获得市场可能找到的所有投资机会
C.获得资产配置带来的好处
D.发挥资金规模效应

【答案】 A
57、基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。
A.董事会；经营层
B.理事会；董事会
C.总经理；董事会
D.董事会；董事会

【答案】 D
58、(2017年)下列关于基金销售相关数据的保存的说法中，正确的是（ ）。
A.每周备份，异地库房妥善保管
B.每天备份，异地库房妥善保管
C.每周备份，公司库房妥善保管
D.每天备份，公司库房妥善保管

【答案】 B
59、以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
60、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售， 私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理办法》》规定不得有行为中的（　　）。
A.泄露因职务便利获取的未公开信息
B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
C.利用未公开信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
D.泄露内幕信息、 从事内幕交易

【答案】 A
61、（2018年真题）关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是（ ）
A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资
B.开放式基金强调流动性管理
C.开放式基金需要保留一定的现金资产
D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券

【答案】 A
62、专业资产管理公司的特点包括（　　）。
A.①②
B.①②③
C.②③
D.②③④

【答案】 B
63、“公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东”体现的是（　　）。
A.业务与信息隔离原则
B.公司独立运作原则
C.公平对待原则
D.经营运作公开、透明原则

【答案】 C
64、基金信息的原则体现在披露内容和（ ）。
A.披露完整
B.披露准确
C.披露要点
D.披露形式

【答案】 D
65、（2016年真题）增长型基金的基本目标是（ ）。
A.追求稳定的经常性收入
B.追求资本增值
C.追求超越市场表现的投资业绩
D.经常性收入与资本增值兼顾

【答案】 B
66、基金募集期限自（ ）起计算。
A.基金份额发售前两天
B.基金份额发售之日
C.基金份额发售前一天
D.基金份额发售第二天

【答案】 B
67、（ ）利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。
A.基金发起人
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金托管人

【答案】 B
68、(2016年)以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是（）。
A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所
B.货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资
C.货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低
D.资本市场基金进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易；但资本市场门槛低，投资者比较容易进入资本市场

【答案】 D
69、（2016年真题）关于债券基金与债券的说法错误的是（ ）。
A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金
B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者
C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率
D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定

【答案】 C
70、以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（　　）。
A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.建立信息披露风险责任制
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

【答案】 A
71、(2017年)下列关于基金宣传材料的说法中，错误的是（ ）。
A.基金宣传材料与基金合同保持一样，具有同等法律效力
B.基金宣传材料是投资者了解基金的渠道
C.基金宣传册材料应避免夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者
D.基金宣传材料是基金对外展示的平台

【答案】 A
72、(2017年)下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过方能作出决议的事项是（ ）。
A.提高股票最低持仓比例限制
B.提前终止基金合同
C.将股指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述
D.调整可投债务的评级标准

【答案】 B
73、基金宣传推介材料的范围包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
74、基金管理人内部控制的基本要素包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
75、关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。
A.采取未知价法
B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日
C.采取份额赎回的方式
D.必须以金额赎回方式进行

【答案】 D
76、关于基金份额持有人的权利，说法正确的是（ ）。
A.查阅全部基金投资资料
B.管理基金资产
C.托管基金财产
D.转让其持有的基金份额

【答案】 D
77、关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是()
A.采用金额认购方式
B.只能采用前端收费模式
C.都收取认购费用
D.采用份额认购方式

【答案】 A
78、 以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。
A.控制成本
B.控制利润
C.控制目标
D.控制环境

【答案】 D
79、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（ ）。
A.公平对待客户的要求
B.保守秘密的要求
C.专业审慎的要求
D.基金份额持有人优先的要求

【答案】 A
80、公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（ ）。
A.按照规定开发新客户
B.参与任何操纵市场的行为
C.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
D.向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

【答案】 A
81、(2017年)基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（ ）等方面。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
82、证券投资基金在（　　）被称为共同基金。
A.美国
B.英国
C.中国香港
D.日本

【答案】 A
83、（2016年真题）基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。
A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查

【答案】 D
84、对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
85、按照《基金法》的规定，以下（　　）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A.参与分配清算后的剩余基金财产
B.按照规定要求召开基金份额特有人大会
C.分享基金财产收益
D.随时查阅基金资产状况

【答案】 D
86、按照《基金法》的规定，以下（　　）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A.参与分配清算后的剩余基金财产
B.按照规定要求召开基金份额特有人大会
C.分享基金财产收益
D.随时查阅基金资产状况

【答案】 D
87、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
88、不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费（ ）计入基金财产。
A.1.5%；全额
B.0.75%；全额
C.1.5%；75%
D.0.75%；75%

【答案】 B
89、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可以申请成为普通会员。
A.1
B.半
C.2
D.3

【答案】 A
90、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（ ）。
A.投资人递交申购申请，申购成立
B.基金份额登记机构收至伸购款项，申购生效
C.投资人交付申购款项，申购成立
D.投资人交付申购款项，申购生效

【答案】 C
91、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（ ）提供一次基金份额参考净值。
A.15秒
B.30秒
C.1分钟
D.1天

【答案】 A
92、( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A.虚假记载
B.误导性陈述
C.重大遗漏
D.诋毁他人

【答案】 A
93、（ ）年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。
A.1995
B.1997
C.1998
D.1999

【答案】 B
94、（2017年真题）关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（ ），普通程序注册的审查时间原则上不超（ ）。
A.20日；6个月
B.30日；3个月
C.20个工作日；3个月
D.20个工作日；6个月

【答案】 D
95、（2021年真题）对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
96、公募证券投资基金“利益共享，风险共担'是指（ ）。
A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
B.基金管理人、基金托管人和基金投资者共同享受收益，共同承担风险
C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险

【答案】 C
97、1940年，美国政府颁布了（　　），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
A.《投资公司法》和《投资顾问法》
B.《投资顾问法》和《股份有限公司法》
C.《股份有限公司法》和《证券法》
D.《证券法》和《投资公司法》

【答案】 A
98、（2017年真题）根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。
A.非公开募集基金的募集
B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
C.非公开募集基金的基金财产清算
D.非公开募集基金的基金管理人资格

【答案】 B
99、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（　　）万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
A.1000
B.1500
C.2000
D.3000

【答案】 D
100、（ ）是风险管理中的核心操作环节。
A.风险识别
B.风险评估
C.风险管理体系的评价
D.风险报告和监控

【答案】 D
101、关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是( )。
A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证
B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理
C.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门
D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记

【答案】 A
102、基金管理人是基金产品的（　　）。
A.募集者
B.保管者
C.监管者
D.以上都是

【答案】 A
103、（　　）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则

【答案】 A
104、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金信息披露的作用主要是(　)。
A.有利于投资者获得盈利
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.有利于管理人管理基金
D.有利于托管人进行账户管理

【答案】 B
105、(2017年)关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。
A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册
C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

【答案】 C
106、契约型基金份额持有人享有（ ）。
A.基金投资决策权
B.基金投资保管权
C.基金投资管理权
D.基金份额所有权

【答案】 D
107、（2020年真题）具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
108、基金申报价格的最小变动单位为（　　）元。
A.1
B.0.1
C.0.01
D.0.001

【答案】 D
109、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。
A.向他人提供基金未公开的信息
B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额

【答案】 B
110、（2020年真题）基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（ ）。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B.对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训
C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露
D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理

【答案】 A
111、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（　　）人。
A.100
B.200
C.500
D.1000

【答案】 B
112、2004年年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（　　）。
A.上证180ETF
B.上证50ETF
C.深证100ETF
D.上证红利ETF

【答案】 B
113、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。
A.上市开放式基金（LOF）
B.封闭式基金
C.交易型开放式指数基金（ETF）
D.所有的开放式基金

【答案】 D
114、LOF份额的场内赎回申报单位为（　　）。
A.100份或其整数倍
B.500份或其整数倍
C.1元人民币
D.1份基金份额

【答案】 D
115、关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 C
116、货币市场基金是投资者进行（　　）的理想工具。
A.长期投资
B.短期投资
C.股票投资
D.债券投资

【答案】 B
117、QDII基金份额的认购渠道与一般开放式基金（　　），认购程序与一般开放式基金（　　）。
A.相同，不同
B.不同，基本相同
C.类似，基本相同
D.不同，类似

【答案】 C
118、基金销售的特殊性不包括（ ）。
A.服务性
B.规范性
C.全面性
D.专业性

【答案】 C
119、以下说法正确的是（ ）。
A.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
B.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖
C.封闭式基金和开放式基金份额限制不同
D.封闭式基金和开放式基金期限相同

【答案】 C
120、不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括（ ）。
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
B.个人所负债务数额较大，到期已清偿的
C.个人所负债务数额较大，到期未清偿的
D.因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员

【答案】 B
121、基金半年度报告（ ）披露内部监察工作情况，年度报告（ ）披露内部监察工作情况。
A.必须，必须
B.无须，必须
C.必须，无须
D.无须，无须

【答案】 B
122、QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息
B.投资交易信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.外币交易及外币折算相关的信息

【答案】 C
123、风险管理的主要环节不包括（　　）。
A.风险控制
B.风险评估
C.风险应对
D.风险报告和监控

【答案】 A
124、私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
125、（2020年真题）某公基金管理人发行集合资管计划，该计划可以向一下哪个投资者募集？（ ）
A.具有3年以上投资经历，家庭金融净资产300万元的公司职员
B.具有3年年以上投资经历，近3年年均收入30万元的自由职业者
C.具有3年年以上投资经历，不愿意接受本金亏损的退休职工
D.具有5年以上模拟投资经历，金融专业在读大学生

【答案】 A
126、（2016年真题）封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
A.投资基金规模大小
B.上市公司质量
C.二级市场供求关系
D.投资时间长短

【答案】 C
127、关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（ ）。
A.监事会必要时可以提议召开股东大会
B.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利
C.监事会可以随时调查公司财务状况
D.基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责

【答案】 D
128、关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（　　）。
A.发行私募基金需经监管机构行政审批
B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金
C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批
D.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管

【答案】 B
129、偏股型基金说法错误的是（ ）
A.以股票为主要投资方向
B.业绩比较基准中以股票指数为主
C.股票投资下限是50％
D.基准股票比例60％～100％

【答案】