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2025年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列)

单选题（共800题）
1、根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
2、（2016年真题）下列关于公司登记的说法中，不正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
3、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
4、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.6
D.10

【答案】 A
5、根据《证券法》,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是()。
A.自行销售
B.协议销售
C.代销
D.包销

【答案】 D
6、(2018年真题)股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（ ）。
A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价

【答案】 C
7、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（ ）。
A.会计师事务所验资
B.资产评估机构评估
C.信用评级机构评级
D.律师事务所核实

【答案】 B
8、荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
9、（ ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
A.融资融券业务
B.约定购回式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务

【答案】 B
10、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（ ）。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

【答案】 C
11、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
12、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（　　）
A.①②
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
13、2013年实施的（ ）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。
A.《证券投资基金法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券投资基金托管业务管理办法》
D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

【答案】 A
14、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
15、下列说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
16、按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（　　）。
A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销
D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担

【答案】 D
17、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（　　）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（　　）的罚款。
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 D
18、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
19、下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是( )。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力
C.财务状况良好
D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

【答案】 D
20、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（ ）个工作日内办理注销登记。
A.5
B.7
C.10
D.12

【答案】 B
21、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（　　）。
A.分公司具有法人资格
B.子公司具有法人资格
C.公司不得同时设立子公司和分公司
D.分公司依法独立承担民事责任

【答案】 B
22、我国《公司法》规定的公司特征包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
23、根据《证券法》，下列说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③
D.①③④

【答案】 D
24、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（ ）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 B
25、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
26、（2020年真题）下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（　　）
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III

【答案】 C
27、证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
28、有以下（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
29、（2020年真题）保障机构持续倡导的内容有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
30、证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
31、证券投资者保护基金的来源有()。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
32、签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。
A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
B.持有公司股份最多的前10名股东的名单
C.公司的实际控制人
D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

【答案】 A
33、未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模
A.中国证券业协会
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 D
34、证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
35、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）以下的罚款。
A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 D
36、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（　　）。
A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖
B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

【答案】 D
37、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施
B.有200万元人民币以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】 B
38、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有().
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、III、IV

【答案】 D
39、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（ ）条件。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
40、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（ ）。
A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

【答案】 B
41、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受国务院证券监督管理机构的监督管理，监督管理措施不包括（ ）。
A.信息、材料的报送
B.信息披露
C.检查
D.合规

【答案】 D
42、下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是(??)
A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过
B.董事会决议的表决，实行一人一票
C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外

【答案】 A
43、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（ ）。
A.注册资本要求
B.业务审批
C.禁止同业竞争
D.防范和控制风险

【答案】 D
44、下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
45、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（ ）的原则。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
46、非公开募集基金的募集对象累计不得超过（ ）人。
A.50
B.100
C.150
D.200

【答案】 D
47、下列有关证券承销业务的声项错误的是（　　）。
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的
B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C.证券承销业务采取代销或者包销方式
D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准

【答案】 D
48、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（　　）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 A
49、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III

【答案】 B
50、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
51、以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
52、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（　　）股票限售规定。
A.停止执行
B.继续执行
C.停止半年
D.停止一年

【答案】 B
53、公司的经营范围由（ ）规定，并依法登记。
A.公司章程
B.公司登记机关
C.公司监事会
D.公司董事会

【答案】 A
54、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
55、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循（ ）的原则。
A.集中力量
B.分散投资风险
C.分散资金
D.分散人力

【答案】 B
56、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。
A.证券分析师
B.证券咨询室
C.理财师
D.证券投资顾问

【答案】 D
57、A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（ ）。
A.损害客户利益的行为
B.虚假陈述或信息误导行为
C.操纵证券市场
D.内幕信息交易

【答案】 A
58、(2018年真题)下列各项，属于封闭式基金内容的是（　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
59、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 B
60、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 B
61、下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
62、下列属于期货交易所职责的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
63、证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是( )。
A.5000元
B.5万元
C.50万元
D.500万元

【答案】 B
64、（ ）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。
A.董事会
B.各业务部门
C.信息技术管理部门
D.风险管理部门

【答案】 C
65、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
66、有限责任公司的成立时间为（ ）。
A.申请设立登记日期
B.营业执照签发日期
C.章程制定日期
D.足额缴纳出资额日期

【答案】 B
67、下列不属于自营业务后台职能的是（ ）。
A.账户管理
B.账户开户
C.资金清算
D.会计核算

【答案】 B
68、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（　　）
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
69、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）。
A.1万元以上30万元以下罚款
B.10万元以上30万元以下罚款
C.1万元以上50万元以下罚款
D.10万元以上50万元以下罚款

【答案】 B
70、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的，责令改正，对直接负
A.五万元以上五十万元以下
B.三十万元以上六十万元以下
C.擅自改变用途资金额度的百分之五
D.三万元以上三十万元以下

【答案】 D
71、实现利润未达到预测金额（　　），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%

【答案】 C
72、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（　　）。
A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10
B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作
C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作
D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

【答案】 D
73、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（ ）等。
A.②④
B.①②③④
C.②③
D.③④

【答案】 B
74、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（　　）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
75、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A.20；50
B.20；100
C.30；50
D.30；100

【答案】 A
76、（2020年真题）下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
77、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（　　）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会

【答案】 D
78、以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
79、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
A.1～3年
B.3～5年
C.5～10年
D.终身

【答案】 D
80、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.5万元以上50万元以下

【答案】 D
81、证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
82、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。
A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

【答案】 B
83、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（　　）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.②③

【答案】 A
84、证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
85、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
86、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）。
A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑
B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者
C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性
D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

【答案】 D
87、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（　　）个工作日内向公司全体董事报告，（　　）个工作日内向公司全体股东报告。
A.5；15
B.10；15
C.5；10
D.10；20

【答案】 C
88、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（　　）。
A.没收违法所得
B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D.处50万元以上200万元以下罚款

【答案】 C
89、根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，正确的是（ ）。
A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额5%的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以5万元的罚款

【答案】 C
90、下列不属于证券自营业务特点的是（ ）。
A.风险性
B.收益性
C.保密性
D.安全性

【答案】 D
91、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）
A.③④
B.①③
C.②③
D.①④

【答案】 B
92、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（　　）年。
A.8
B.3
C.10
D.5

【答案】 D
93、下列属于期货交易所职责的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
94、债券存续期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（ ）个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 D
95、股东有权查阅、复制的内容是()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
96、下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。
A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

【答案】 B
97、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
98、《融资融券交易风险揭示书必备条款》应提示客户妥善保管（ ）等资料，如投资者将这些资料出借给他人使用，由此造成的后果由投资者承担。
A.证券账户卡、身份证件
B.交易密码、银行卡和身份证件
C.身份证件和银行账户
D.信用账户卡、身份证件和交易密码

【答案】 D
99、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
100、下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
C.《证券法》
D.《转融通业务业务监督管理试行办法》

【答案】 C
101、证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（　　）。
A.单处罚金
B.处5年以下有期徒刑，并处罚金
C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
D.处拘役，并处罚金

【答案】 C
102、有限责任公司需要采取的设立方式是（ ）。
A.发起设立
B.募集设立
C.复杂设立
D.渐次设立

【答案】 A
103、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 B
104、下列属于证券公司高级管理人员的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
105、下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
106、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（　　）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
107、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
108、下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（　　）
A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B.财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系
C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托
D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事

【答案】 A
109、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
110、关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（　　）。
A.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B.证券公司应当对分支机构实行分散管理
C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
D.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

【答案】 D
111、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。?
A.中国结算公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会

【答案】 C
112、发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（ ）。
A.公平原则
B.公正原则
C.公开原则
D.维护发行人及其股东的合法权益

【答案】 C
113、下列各项，属于资金账户管理内容的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
114、(2019年真题)关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）
A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动
B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

【答案】 D
115、（2017年真题）收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（　　）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 B
116、下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（ ）。
A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态
B.累计债券余额达到公司净资产的30%
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

【答案】 A
117、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 C
118、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（　　）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（　　）都符合规定标准。
A.静态；任一时点
B.静态；某些时点
C.动态；任一时点
D.动态；某些时点

【答案】 C
119、发行人可以就（　　）事项聘请保荐机构履行保荐职责。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司并购重组
C.重大资产重组
D.破产清算

【答案】 A
120、股份有限公司章程应当载明的事项有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
121、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
122、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（　　）。
A.证券咨询师
B.证券分析师
C.证券投资顾问
D.证券研究员

【答案】 B
123、（2017年真题）证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　）。
A.25％
B.30％
C.35％
D.40％

【答案】 B
124、指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
125、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）措施。
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 B
126、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
127、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（　　）
A.500%
B.250%
C.100%
D.50%

【答案】 B
128、（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A.客户信用资金台账
B.客户信用资金账户
C.客户信用证券台账
D.客户信用证券账户

【答案】 A
129、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ

【答案】 A
130、在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年

【答案】 A
131、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
132、(2019年真题)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.15
B.30
C.45
D.60

【答案】 C
133、根据《证券业从业人员执业行为准则》的规