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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案

单选题（共800题）
1、(2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（　）托管。
A.证券交易所
B.商业银行
C.指定证券经营人
D.资产托管机构

【答案】 D
2、从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（ ）。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券研究报告
D.期货投资咨询

【答案】 A
3、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%

【答案】 B
4、金融机构应当履行以下（　　）管理人职责。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
5、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ）。
A.①②③④
B.③④
C.②③
D.②③④

【答案】 A
6、下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（　　）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任
B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷
C.经理层组织实施各类风险的识别与评估
D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

【答案】 D
7、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（　　）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（　　）万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下；10
B.1倍以上5倍以下；10
C.1倍以上5倍以下；5
D.5倍以上10倍以下；5

【答案】 B
8、（2018年真题）首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
9、甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（ ）
A.②③
B.③④
C.③
D.②

【答案】 D
10、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。
A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.股东共同制定公司章程
D.有公司住所

【答案】 B
11、动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（ ）。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的税款
C.客户支付与证券交易有关的佣金
D.客户债权人要求

【答案】 D
12、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
13、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（　　）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.15％
B.25％
C.30％
D.45％

【答案】 C
14、自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
15、现行证券市场法律不包括（ ）。
A.《证券法》
B.《刑法》
C.《反洗钱法》
D.《物权法》

【答案】 D
16、下列对法和法律关系的描述，正确的是（ ）。
A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变
B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化
C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务
D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

【答案】 A
17、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（　　）应当自该事件发生之日起（　　）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.董事；2
B.实际控制人；2
C.高级管理人员；5
D.实际控制人；5,

【答案】 D
18、证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
19、下列情形不得再次公开发行公司债券的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅰ. V
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
20、我国《公司法》适用的公司有两种：行限责任公同和股份有限公司。二者的主要区别不包括（　　）
A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公P_j股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可

【答案】 A
21、合格境外投资者，可以参与的有（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
22、下列说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
23、根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构不包括（ ）。
A.商业银行
B.政策性银行
C.证券公司
D.专业基金销售机构

【答案】 B
24、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
25、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，下列说法错误的是（ ）。
A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息
B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等
C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息
D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息

【答案】 A
26、以下说法正确的是（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
27、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?
A.20%
B.10%
C.16%
D.5%

【答案】 A
28、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 C
29、下列说法中，错误的是（　　）。
A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为
C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

【答案】 C
30、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（ ）。
A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》
C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》
D.《中国证券投资基金法》

【答案】 D
31、证券公司按照国家规定，不可以（ ）证券类金融产品。
A.发行
B.交易
C.委托他人代为买卖
D.销售

【答案】 C
32、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
33、按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.2
B.3
C.4
D.6

【答案】 A
34、甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同，根据公司法的规定，关于该合同的效力及其责任承担的表述中，正确的是（　　）。
A.该合同有效，其民事责任由甲公司承担
B.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任
C.该合同有效，其民事责任由分公司承担
D.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

【答案】 A
35、（2016年真题）下列不属于内幕信息的是（　　）。
A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B.公司增资的计划
C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
D.上市公司收购的有关方案

【答案】 C
36、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（　　）。
A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产
C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
D.发现资买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

【答案】 D
37、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
38、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
39、《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.10000

【答案】 D
40、期货公司（ ）期货自营业务。
A.可绕道从事
B.在获得许可的情况下可从事
C.不得从事或者变相从事
D.可以从事

【答案】 C
41、下列选项中，说法正确的是( )。
A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书
B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试
C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵
D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

【答案】 A
42、(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。
A.必须多于2人
B.不得少于2人
C.必须多于3人
D.不得少于3人

【答案】 D
43、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（　　），应当事先告知证券公司。
A.1%
B.5%
C.3%
D.10%

【答案】 B
44、下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
45、公司法定代表人依照公司章程的规定，可以由（ ）担任。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
46、（ ）应当对发行人的信息披露文件和申请文件进行全面核查，独立作出专业判断，并对定向发行说明书及其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
A.主办券商
B.董事会
C.监事会
D.律师事务所

【答案】 A
47、某证券公司在2017年3月1日开始行政清理。关于下列行为，符合《证券公司风险处置条例》规定的是（ ）。
A.2017年12月31日完成重组
B.2018年4月11日完成重组，且未申请延期
C.2018年2月28日获批准延期，延期到2020年1月1日
D.上述选项均不符合规定

【答案】 A
48、参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
49、基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（ ）以上。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 C
50、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②④
D.①②③④

【答案】 D
51、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】 C
52、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（ ）。
A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务
B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况
C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托
D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法

【答案】 C
53、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（ ）。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】 B
54、（　　）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
A.融资融券业务
B.质押式报价回购业务
C.股票质押式回购业务
D.股票约定式回购业务

【答案】 C
55、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（　　）
A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意
B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任
D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任

【答案】 C
56、《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（ ）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
A.虚假出资
B.非货币出资
C.以劳动出资
D.延期出资

【答案】 A
57、余额包销最长不得超过（）。
A.一个月
B.三个月
C.半年
D.一年

【答案】 B
58、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（　　）
A.证券公司业务授权应当采用书面形式
B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

【答案】 B
59、《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（ ）的公司股东可能不是公司控股股东。
A.51%
B.50%
C.60%
D.40%

【答案】 D
60、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。
A.①③
B.①③④
C.①④
D.①②③④

【答案】 B
61、下列有关公司的说法，正确的是（ ）。
A.公司不是法人
B.公司以其全部资产对外承担民事责任
C.我国《公司法》适用于有限责任公司、股份有限公司和无限责任公司
D.公司股东对公司承担无限连带责任

【答案】 B
62、经营机构发布的证券研究报告，应当载明（　　）事项。
A.具备证券投资咨询业务资格的说明
B.证券分析师姓名及其登记编码
C.发布证券研究报告的时间
D.使用证券研究报告的风险提示

【答案】 D
63、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的（ ）。?
A.独立性
B.契约性
C.确定性
D.营利性

【答案】 A
64、下列关于有限合伙企业的说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③
C.①②③④
D.③④

【答案】 A
65、个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是（　　）。
A.未负有数额较大到期未清偿的债务
B.最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D.具备2年以上保荐相关业务经历

【答案】 D
66、证券公司评估普通投资者的风险承受能力，关于评估考虑的主要因素，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
67、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（　　）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
68、证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
69、设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（　　）年无重大违法违规记录。
A.2
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
70、以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（ ）。
A.①②⑤
B.①③④
C.①②③④
D.①②③⑤

【答案】 C
71、公司违反《公司法》的规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括（ ）。
A.②④
B.①④
C.①③
D.②③

【答案】 C
72、（2016年真题）非公开募集基金募集完毕，（　　）应当向基金业协会备案。
A.基金经理
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人

【答案】 B
73、(2018年真题)下列说法错误的是（　）。
A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖
B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖
C.非依法发行的证券，不得买卖
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】 B
74、（2020年真题）有限责任公司股东对以下（　　）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.III、IV

【答案】 B
75、下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
76、(2019年真题)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A.3％
B.4％
C.5％
D.6％

【答案】 C
77、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是
A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

【答案】 A
78、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A.3；10
B.5；5
C.5；10
D.3；5

【答案】 B
79、下列属于合规风险的是（　　）。
A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

【答案】 A
80、下列有关公司的说法，错误的是（　　）。
A.公司以营利为目的
B.公司以其全部资产对外承担民事责任
C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司
D.公司股东对公司承担无限连带责任

【答案】 D
81、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
82、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（　　）
A.具备证券经纪业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度

【答案】 C
83、自然人李某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于500万元，或者最近（ ）年年均收入不低于50万元。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
84、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。
A.①③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
85、（ ）是在证券公司各个层级贯彻和践行文化理念、在执行层面持续有效推进文化建设的前提，也是有效平衡利益、科学经营决策的基础。
A.组织活力
B.秉承守正创新
C.崇尚专业精神
D.坚持可持续发展

【答案】 A
86、关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
87、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
88、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 A
89、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（ ）。
A.已取得证券从业资格
B.具有高中以上学历
C.具有从事证券业务2年以上的经历
D.具有中华人民共和国国籍

【答案】 B
90、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。
A.①③④
B.①②
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
91、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（ ）。
A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序
B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计
C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定
D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定

【答案】 A
92、下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
93、下列有关公司的说法，错误的是（ ）。
A.公司以营利为目的
B.公司以其全部资产对外承担民事责任
C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司
D.公司股东对公司承担无限连带责任

【答案】 D
94、下列有关股票发行的说法，错误的是（　　）。
A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样
B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票
D.公司发行记名股票，应当置备股东名册

【答案】 C
95、财务顾问的职责包括（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
96、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
97、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
98、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。
A.住所地证监局和中国证券业协会
B.住所地证监局
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 A
99、根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.②④

【答案】 D
100、根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，正确的是（ ）。
A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额5%的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以5万元的罚款

【答案】 C
101、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（　　）。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
B.责令改正
C.给予警告
D.处以五十万元以上五百万元以下的罚款

【答案】 A
102、(2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（ ）。
A.发行数额在200万元以上的
B.利用募集的资金进行违法活动的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

【答案】 A
103、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 C
104、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（ ）。?
A.公开
B.公平
C.平等
D.诚实信用

【答案】 A
105、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（ ）。
A.100%
B.110%
C.120%
D.证券公司与客户约定

【答案】 D
106、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（　　）年。
A.5
B.8
C.10
D.15

【答案】 A
107、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备的条件有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
108、落实责任担当是指立足于证券行业服务实体经济发展、服务国家发展战略、服务人民美好生活向往的职责与使命，是文化建设的重要抓手，具体包含（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
109、关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（ ）。
A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问
B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可
C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇
D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

【答案】 B
110、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
111、以下关于非金融企业债务融资工具发行业务的规定，错误的是（ ）。
A.中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
B.债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
C.信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D.非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券

【答案】 A
112、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（　　）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
113、根据《公司法》，有限责任公司由（　　）个以下股东出资设立
A.一百
B.二百
C.五十
D.二十

【答案】 C
114、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（　　）风险管理机制（　　）。
A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查

【答案】 A
115、下列说法中，正确的是（ ）。
A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
116、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
117、独立董事最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
118、存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
119、下列关于股票期权交易的说法，正确的有()
A.III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
120、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
121、证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（ ）。
A.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
B.基金发起人、基金管理人和基金托管人
C.基金托管人、基金发起人和基金份额持有人
D.基金受益人、基金管理人和基金份额持有人

【答案】 A
122、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.I、 II、 III、IV
B.I、 II
C.II、IV
D.I、II、III

【答案】 D
123、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（　　）担任。
A.董事长
B.总经理
C.独立董事
D.选举产生

【答案】 C
124、下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有()
A.II、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV

【答案】 B
125、公司的发起人在