2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优).docx

2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)

单选题（共800题）
1、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.40万元以上60万元以下

【答案】 B
2、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（　　）主要业务的规则和风险控制措施。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤

【答案】 B
3、证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（　　）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金

【答案】 B
4、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（　　）
A.监督
B.传达
C.培训
D.考核

【答案】 D
5、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（ ）。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

【答案】 C
6、下列说法中，正确的有（ ）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
7、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（ ）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
A.紧密
B.直接因果
C.隶属
D.间接因果

【答案】 B
8、下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
9、下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（ ）。
A.①②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
10、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（　　）的罚款。
A.1万以上3万以下
B.1万以上5万以下
C.3万以上5万以下
D.1万以上10万以下

【答案】 D
11、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（　　）
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②⑤

【答案】 D
12、被监管机构采取（　　）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
A.重大行政
B.监管谈话
C.刑事处罚
D.自律管理

【答案】 A
13、股份有限公司章程应当载明的事项有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
14、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（　　）的罚款。
A.5%以上10%以下
B.5%以上15%以下
C.10%以上15%以下
D.15%以上20%以下

【答案】 B
15、（2016年真题）证券经纪人从事的活动不包括（　　）。
A.客户账户开户及客户资金存管
B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C.向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

【答案】 A
16、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(??)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
17、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。不需要在回复意见上签名的是（ ）。
A.部门负责人
B.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
C.顾问主办人
D.项目协办人

【答案】 A
18、下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《科创板上市公司持续监管办法(试行) 》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《企业债券管理条例》

【答案】 C
19、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
20、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
21、证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层

【答案】 D
22、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（　　）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 D
23、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（ ）
A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同
D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

【答案】 C
24、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
25、证券公司向客户介绍投资收益预期，()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
26、下列关于委托交易的说法，错误的是（ ）。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

【答案】 D
27、客户只能与（ ）家证券公司签订融资融券合同。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
28、下列关于公开发行公司债券筹集资金的用途的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
29、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）。
A.1万元以上30万元以下罚款
B.10万元以上30万元以下罚款
C.1万元以上50万元以下罚款
D.10万元以上50万元以下罚款

【答案】 B
30、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是()
A.经行业协会备案的私募基金管理人
B.期货公司子公司
C.证券公司的员工
D.财务公司

【答案】 C
31、证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
32、(2019年真题)下列不属于股份有限公司特征的是（）。
A.必须设定董事会
B.财务状况必须公开
C.既可以发行设立，又可以募集设立
D.可以通过发行股票筹集资本

【答案】 B
33、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
34、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是(　　)。
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

【答案】 B
35、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
36、证券的承销方式包括（　　）。
A.①③
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
37、期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。
A.期货业协会
B.投资者
C.期货交易所
D.期货监督管理机构

【答案】 C
38、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(??)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
39、以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）?
A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息
C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

【答案】 B
40、根据《证券投资基金法》，基金管理人的职责包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
41、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
42、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（　　）人。
A.50
B.100
C.150
D.200

【答案】 D
43、(2018年真题)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
44、下列职权属于股份有限公司董事会的有（　　）。
A.②③⑤⑥⑦
B.①②③⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥⑦

【答案】 B
45、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
46、（2020年真题）下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
47、下列说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.③④

【答案】 C
48、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ）。
A.风险说明书
B.期货经纪合同
C.期货交易协议
D.委托合同书

【答案】 A
49、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。
A.法定退伙
B.除名退伙
C.事实退伙
D.自愿退伙

【答案】 C
50、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（　　）
A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易
B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让
C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让
D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

【答案】 A
51、（2020年真题）下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（　　）
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III

【答案】 C
52、（2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
53、(2019年真题)根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
54、（ ）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.股票公司

【答案】 B
55、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 A
56、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。
A.120
B.90
C.60
D.30

【答案】 B
57、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
58、根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ）
A.①②③④
B.①③④
C.②③
D.①④

【答案】 B
59、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）。
A.1万元以上30万元以下罚款
B.10万元以上30万元以下罚款
C.1万元以上50万元以下罚款
D.10万元以上50万元以下罚款

【答案】 B
60、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 A
61、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。这种交易行为称之为（ ）。
A.沪股通
B.港股通
C.深股通
D.深港通下的港股通

【答案】 A
62、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列（ ）等措施。
A.③④
B.①②③④
C.①②③
D.①②

【答案】 B
63、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
64、(2018年真题)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（　）以上通过。
A.1／2
B.1／3
C.2／3
D.3／4

【答案】 C
65、证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
66、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资
A.每季度
B.每月度
C.每半年
D.每年

【答案】 A
67、甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》，王某可以接受乙公司提供的() 。
A.乙公司机构客户基金优惠申购费率
B.制式基金宣传推介资料
C.宴请及观光游览服务
D.高档礼品

【答案】 B
68、证券期货经营机构应当于每年（ ）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A.3月30日
B.4月30日
C.5月30日
D.6月30日

【答案】 B
69、证券市场的监管机构包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
70、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
71、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
72、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（　　）行为构成欺诈发行股票、债券罪。
A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

【答案】 C
73、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。
A.董事会
B.高级管理人员
C.部门负责人
D.分支机构

【答案】 A
74、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（ ）。
A.有限责任公司中，股东以其f缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可

【答案】 A
75、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 B
76、根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有()。
A.III、IV
B.I、III、IV
C.I、III
D.II、IV

【答案】 B
77、融资融券业务管理的基本原则包括( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
78、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。
A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票
C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票

【答案】 B
79、下列说法错误的是（　　）。
A.会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元
B.不同的会员（证券公司）可以使用同一交易单元
C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

【答案】 B
80、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（　　）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
81、（2020年真题）证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
82、下列说法中正确的是（ ）
A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案
C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

【答案】 D
83、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（　　）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。
A.5
B.7
C.10
D.15

【答案】 C
84、下列关于证券经纪人的说法正确的是（　　）。
A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

【答案】 C
85、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
86、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）
A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查

【答案】 D
87、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
88、（2016年真题）根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（　　）证券市场禁人措施。
A.3—5年
B.5—10年
C.10—15年
D.终身

【答案】 B
89、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
90、下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。
A.①④
B.②③
C.①③
D.②④

【答案】 A
91、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是（ ）。
A.国务院证券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的，应当予以公告
B.撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效
C.自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息
D.行政清理期间，被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收

【答案】 D
92、（2018年真题）（　　）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息

【答案】 D
93、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（　　）。
A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易
B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）
C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

【答案】 B
94、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（ ）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 B
95、对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（　　）有资格撤销其资格。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.中国人民银行

【答案】 A
96、融资融券业务是指（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所
B.在证券交易所或者场外交易场所
C.在场外交易场所
D.在证券交易所

【答案】 A
97、金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
98、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
99、存托凭证发行后，（ ）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。
A.存托人
B.托管人
C.境外基础证券发行人
D.持有人

【答案】 C
100、按照《期货交易管理条例》的有关规定，期货公司可以接受（ ）的委托为其进行期货交易。
A.期货交易所
B.期货业协会的工作人员
C.证券公司的普通员工
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 C
101、保荐代表人出现以下（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
A.②③④
B.①②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 B
102、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
103、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（　　）。
A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所
D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

【答案】 C
104、下列说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
105、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%

【答案】 D
106、资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（　　）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。
A.可以晚于
B.不得晚于
C.不得早于
D.应当等同于

【答案】 B
107、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（ ）。
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②⑤⑥
D.③④⑤⑥

【答案】 B
108、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。
A.提交大额交易报告
B.提交可疑交易报告
C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
D.不予理睬

【答案】 C
109、下列有关债券交易的事项说法正确的是（　　）。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易
C.非依法发行的证券，可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

【答案】 D
110、某公司想设立证券登记结算机构。该公司自有资金1亿元，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施，也符合国务证券管理规定的其他条件。是否可以设立证券登记结算机构（ ）。
A.是
B.是，证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样
C.需要先由国务院证券监督管理机构审批
D.否

【答案】 D
111、下列关于公司章程的说法，错误的是（　　）
A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记
B.设立公司必须依法制定公司章程
C.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记
D.公司章程只对公司和股东具有约束力

【答案】 D
112、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（　　），将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 C
113、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（ ）。
A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的
D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】 C
114、证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
115、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.1；10
B.3；10
C.3；30
D.5；20

【答案】 A
116、证券公司与客户关系的基本原则有（　　）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 C
117、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
118、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
119、证券投资咨询业务的界定包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
120、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
121、(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）
A.限制分配红利
B.停止批准新业务
C.责令暂停部分业务
D.停止批准增设、收购营业性分支机构

【答案】 C
122、下列关于法律关系的说法，错误的是（ ）。
A.法律主体主要包含自然人、组织和国家
B.法律关系客体包含人格
C.法律关系由主体、客体与内容构成
D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力

【答案】 D
123、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。
A.5％
B.10％
C.15％
D.2