2022-2025年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案.docx

2022-2025年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案

单选题（共800题）
1、按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（ ）事项。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 D
2、道.琼斯工业股价平均数包含以下（ ）指标。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①③④⑤

【答案】 D
3、申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（　　）年的利息。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
4、以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④

【答案】 D
5、（2021年真题）下列关于债券评级的说法,错误的是（??）
A.评级标准或者工作程序有调整的，不需要充分披露
B.国内评级机构还没有统一的准入标准
C.债券信用评级大多是对企业债券信用评级
D.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级

【答案】 A
6、取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有()
A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
7、按照《财政部关于印发＜2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法>的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（ ）。
A.①
B.②③
C.②
D.①④

【答案】 B
8、市场风险衡量方法有敏感性分析和（ ）。
A.波动性分析
B.情景分析
C.感知分析
D.历史情景分析

【答案】 A
9、下列关于债券的特征，说法正确的是（　　）。
A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性
C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动
D.具有高度流动性的债券反而不安全

【答案】 A
10、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是 （ ）。
A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额
B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人 民币50万元
C.个人投资者需参与证券交易12个月以上
D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券

【答案】 B
11、短期国债一般指偿还期限为（　　）的国债。
A.1年或1年以内
B.3个月或3个月以内
C.9个月或9个月以内
D.6个月或6个月以内

【答案】 A
12、有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是（ ）。
A.仅商业银行
B.商业银行、邮政储蓄银行
C.商业银行、邮政储蓄银行和信托机构
D.仅信托机构

【答案】 B
13、场外交易市场的特证有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
14、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化可以分为（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
15、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在（）以内的短期融资券。
A.90天
B.180天
C.270天
D.360天

【答案】 C
16、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。
A.5
B.10
C.20
D.50

【答案】 C
17、关于非流通国债，下列论述正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 A
18、下列属于证券服务机构的有（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
19、债券按付息方式分类，可以分为（ ）。
A.政府债券、金融债券和公司债券
B.零息债券、附息债券和息票累积债券
C.实物债券、凭证式债券和记账式债券
D.短期债券、中期债券和长期债券

【答案】 B
20、修正的美式期权也叫作（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B
21、（2019年真题）我国的外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
22、按照《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
23、（ ）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。
A.基金交易费
B.基金销售服务费
C.申购费
D.基金运作费

【答案】 B
24、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
25、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（　　）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】 A
26、（　　）也被称为“看涨期权”。
A.欧式期权
B.美式期权
C.认购期权
D.认沽期权

【答案】 C
27、主要负责美国的保险监管职责的是（ ）。
A.联邦储备体系
B.联邦金融机构检查委员会
C.各州的保险监管局
D.各州政府

【答案】 C
28、 下列关于证券公司债券的说法错误的是(　　)。
A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D.证券公司债券可以一次核准、分期发行

【答案】 C
29、（ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
A.金融远期
B.金融期权
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具

【答案】 B
30、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（　　）和（　　）
A.外国债券日本债券
B.外国债券欧洲债券
C.欧洲债券亚洲债券
D.欧洲债券日本债券

【答案】 B
31、可以申请设立证券账户的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.①②

【答案】 A
32、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括( )。Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期货Ⅲ．金融互换Ⅳ．金融期权
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅰ. V
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
33、下面属于地方债分销对象的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
34、对于公司治理情况的分析主要包括（ ）之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、1V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
35、下列关于流通国债的特征，说法错误的是（ ）。
A.投资者可以自由认购
B.投资者可以自由转让
C.通常记名
D.转让价格取决于对该国债的供给与需求

【答案】 C
36、（2019年真题）在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（ ）将执行结果告知客户。
A.在当天交易时间结束前
B.在一个工作日内
C.立即
D.在一个交易日内

【答案】 C
37、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 A
38、证券公司内部评级管理的基本要求有（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
39、中期国债是指偿还期限在( )的国债。
A.1年以上8年以下
B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下
D.2年以上10年以下

【答案】 C
40、下列不属于境内上市外资股的特点的是（ ）。
A.记名股票
B.人民币认购买卖
C.人民币标明股票面值
D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织

【答案】 B
41、金融市场按交易工具分类，可分为债权市场和（）市场。
A.衍生品
B.货币
C.现货
D.权益

【答案】 D
42、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（　　）、（　　）、（　　）的比例计人净资本。
A.90%80%70%
B.100%70%50%
C.100%70%30%
D.90%70%50%

【答案】 B
43、期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
44、下列关于金融期货交易与金融现货交易区别的说法，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
45、下列不是国际债券主要计价货币的是(　　)
A.日元
B.美元
C.英镑
D.港币

【答案】 D
46、证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。
A.中国证券登记结算公司
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所

【答案】 B
47、（2020年真题）按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
48、下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
49、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（ ）因素影响我国金融市场运行的。
A.文化因素
B.心理因素
C.人口因素
D.市场因素

【答案】 C
50、体系可以总结未“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
51、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
52、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（ ）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
53、 在证券交易所挂牌交易的品种包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
54、金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以（ ）为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
A.金融资产
B.金融负债
C.股票
D.债券

【答案】 A
55、（2018年真题）根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（　　）。
A.资本公积
B.净资产
C.应付款项
D.留存收益

【答案】 A
56、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（ ）。
A.理事人数不足规定的最低人数
B.1/4的会员提议
C.理事会认为必要
D.监事会认为必要

【答案】 B
57、金融远期合约主要包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
58、《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与（ ）相适应的全面风险管理体系。
A.公司风险管理能力
B.公司治理规范程度
C.公司发展战略
D.公司盈利能力

【答案】 C
59、下列属于可以发行政策性金融债券的开发性金融机构的是（ ）。
A.中国进出口银行
B.中国农业发展银行
C.国家开发银行
D.邮政储蓄银行

【答案】 C
60、下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
61、风险限额管理有（　　）等环节。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
62、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（　　）的特点。
A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B.被动操作指数基金
C.独特的实物申购、赎回机制
D.只能通过交易所进行交易

【答案】 A
63、属于按照交易品种的不同进行的资本市场分类的是（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 D
64、金融机构临时冻结资金不得超过( )小时。
A.24
B.36
C.48
D.50

【答案】 C
65、下面关于机构投资者的描述，错误的有（ ）。
A.①②
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
66、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益______，风险______。（　　）
A.不稳定；大
B.稳定；小
C.稳定；大
D.不稳定；小

【答案】 B
67、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 D
68、1992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（　　）。
A.财政部
B.国家发改委
C.中国人民银行
D.国务院金融稳定委员会

【答案】 C
69、会员大会可以行使的职能不包括（　　）。
A.制定和修改证券交易所章程
B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项
C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告
D.选举和罢免会员理事、会员监事

【答案】 B
70、被称为“宏观经济晴雨表”的是（ ）。
A.主板市场
B.二板市场
C.“新三板”市场
D.创业板市场

【答案】 A
71、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
72、（2020年真题）以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（　　）
A.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标
B.中介目标→最终目标→货币政策工具→操作目标
C.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标
D.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具

【答案】 A
73、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。
A.50％
B.30％
C.20％
D.10％

【答案】 C
74、以下对于我国混合资本债券的描述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
75、下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
76、第一只封闭式基金和第一只开放式基金分别出现在（ ）。
A.荷兰和美国
B.美国和美国
C.美国和荷兰
D.英国和荷兰

【答案】 A
77、商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的是（ ）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
78、影响利率期限结构形状的因素包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
79、国务院证券监督管理机构由（ ）组成。
A.I、III
B.I、Ⅱ、IV
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
80、以下属于风险管理策略的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
81、（），中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，符合条件的上市公司股东可以用无限售条件的股票质押发行债券进行融资。
A.2006年10月17日
B.2008年10月17日
C.2010年10月17日
D.2012年10月17日

【答案】 B
82、沪深300指数（　　）调整一次。
A.1周
B.1个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
83、设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（ ）。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.4亿元

【答案】 C
84、证券交易所总经理的职能不包括（　　）。
A.提议召开临时会员大会
B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作
C.审定业务细则及其他制度性规定
D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案

【答案】 A
85、信用违约互换（CDS）的危险来自（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
86、出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括（ ）参与主体。
A.律师业协会
B.政府监管机构
C.行业自律组织
D.金融企业

【答案】 A
87、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（　　）。
A.①②
B.①③
C.②④
D.②③

【答案】 B
88、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（ ）。
A.①②
B.①③
C.①②③
D.①③④

【答案】 B
89、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（　　）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
90、会员制证券交易所的最高权力机构是（　　）。
A.会员大会
B.理事会
C.监事会
D.其他专门委员会

【答案】 A
91、自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（ ）三个板块。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
92、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
93、（2021年真题）下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（??）
A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责
B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖
C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利
D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定

【答案】 C
94、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
95、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。以下债券票面上的四个基本要素正确的是（ ）。
A.银行活期存款利率
B.债券的发行日期
C.债券的票面利率
D.债券发行者地址

【答案】 C
96、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。
A.发行主体不同
B.转股对公司股本的影响不同
C.用于转股的股份来源不同
D.发行方式不同

【答案】 D
97、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）属于询价交易方式的范畴。
A.①②③
B.①③④
C.①④
D.①②③④

【答案】 C
98、场外市场的特征具有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
99、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是(　　)
A.非系统性风险
B.系统性风险
C.纯粹风险
D.投机风险

【答案】 A
100、基金管理人由依法设立的()担任。
A.商业银行
B.证券公司
C.信托投资公司
D.基金管理公司

【答案】 D
101、以下不属于风险管理策略的是（ ）。
A.风险消除
B.风险对冲
C.风险补偿与准备金
D.风险规避

【答案】 A
102、声誉风险管理的方法包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
103、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（　　）。
A.促进储蓄-投资转化
B.优化资源配置
C.反映经济状态
D.宏观调控

【答案】 C
104、下列（　　）经济现象会引起股票市场的行情看涨.
A.财政部宣布提供资金用于基础设施建设
B.公司连年亏损
C.宏观经济发展数据低于预期
D.人民币汇率上升

【答案】 A
105、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（　　）亿美元。
A.5
B.20
C.50
D.70

【答案】 C
106、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照.（ ）的原则共同发行的企业债券。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
107、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103.45元，按实际天数计算，实际支付价格为（　　）元。
A.104.51
B.104.83
C.105.90
D.105.45

【答案】 B
108、下列关于企业债券和公司债券在发行期限方面的说法正确的是（ ）。
A.公司债券的发行期限一般为3~10年，以10年为主
B.企业债券的发行期限一般为3?20年，以5年为主
C.企业债券的发行期限一般为5?20年，以15年为主
D.公司债券的发行期限一般为3~10年，以5年为主

【答案】 D
109、在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）
A.①③
B.①④
C.②④
D.②③

【答案】 A
110、（ ）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司中介介绍业务
B.证券自营业务
C.股指期货业务
D.融资融券业务

【答案】 D
111、地方政府一般债券的期限为（ ）。
A.1年、2年、3年、5年
B.1年、3年、5年、7年
C.1年、3年、5年、7年、10年
D.1年、2年、5年、7年、10年

【答案】 C
112、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多生产要素，从而提高了全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（ ）。
A.促进储蓄-投资转化
B.优化资源配置
C.反映经济状态
D.宏观调控

【答案】 B
113、2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（ ）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
114、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（ ）。
A.①④
B.①③④
C.②③
D.②④

【答案】 B
115、下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（ ）。
A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的
B.股东每持有一份股份，就有一份表决权
C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权

【答案】 D
116、公司公开发行新股，应当具备最近（ ）年财务会计文件无虚假记载的条件。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
117、（2020年真题）下列关于开立证券账户的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
118、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（　　）。
A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%
B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任
C.甲不得对外提供担保
D.乙对外提供贷款

【答案】 C
119、中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（ ）。
A.3个月到3年
B.3个月到6个月
C.6个月到3年
D.3个月到1年

【答案】 A
120、（2019年真题）下列关于股票性质的描述，错误的是（ ）。
A.股票是有价证券、要式证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是债权证券、物权证券

【答案】 D
121、大宗商品类金融衍生工具按照其自身交易的方法及特点可以分为（ ）。
A.①③④⑤
B.①②④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④

【答案】 D
122、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 D
123、张某购人A公司32%的股份，他具有的权利包括（　　）。
A.①④⑤
B.①②④
C.①③④
D.③④⑤

【答案】 A
124、基金托管费通常是（ ）。
A.逐日计算，按月支付
B.逐日计算，按周支付
C.逐月计算，按月支付
D.逐日计算，按日支付

【答案】 A
125、（2019年真题）证券交易所的主要职能包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
126、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
127、远期交易和期货交易的区别主要体现在（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
128、共同发起设立中国金融期货交易所的单位有()
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
129、证券账户的子账户包括（　　）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 A
130、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。
A.②④
B.①③④
C.②③
D.②③④

【答案】 D
131、（2021年真题）下列属于基金行业自律组织的有（??）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
132、下列说法错误的是( )。
A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力
B.经济手段调节过程通常较快
C.行政手段比较直接
D.行政手段多在证券市场发展初期进行

【答案】 B
133、企业发行企业债券必须符合的条件有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
134、按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（ ）。
A.合法
B.安全
C.谨慎
D.有效

【答案】 C
135、基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（ ）亿元人民币。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
136、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是(　　)
A.只能采用代销方式
B.可采用公开招标方式
C.只能采用包销方式
D.可采用包销或代销方式

【答案】 D
137、为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理，我国的监督管理机构是（ ）。
A.中国证监会
B.中央银行
C.基金业协会
D.证券交易所

【答案】 A
138、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括( )。
A.经有权部门批准并发行
B.公司债券的期限为1年以上
C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D.公司股东人数不少于200人

【答案】 D
139、以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
140、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。
A.100
B.150
C.185
D.200

【答案】 D
141、按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。
A.债券市场；权益市场
B.一级市场；二级市场
C.货币市场；资本市场
D.证券市场；非证券金融市场

【答案】 D
142、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。
A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业

【答案】 B
143、下列说法中，正确的是（　　）。
A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间
B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延
C.国家法定节假日证券交易所无须休市
D.上海证券交易所规定交易日为每周一至周五

【答案】 D
144、根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
145、在新加坡上市的外资股被称为（）。
A.H股
B.N股
C.S股
D.L股

【答案】 C
146、相比个人投资者，机构投资者具有以下特点（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
147、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（ ）。
A.贴现债券
B.附息金融债券
C.政策性金融债券
D.信用债券

【答案】 B
148、我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年10月。
A.2009
B.2010
C.2011
D.2012

【答案】 A
149、以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护（　　）的高管人员。
A.不合规、不称职
B.诚信专业、遵规守法
C.违法违规
D.虚造业务、谎报数据

【答案】 B
150、下列关于金融市场分类错误的是(　　)。
A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场
B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场
C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场
D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场

【答案】 D
151、系统的基金业绩评估需要从以下（　　）方面人手。
A.①③④
B.①②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 B
152、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）披露。
A.基本信息公开
B.财务信息公开
C.基本信息公示和财务信息公开
D.所有内部信息公开

【答案】 C
153、根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（　　）。
A.个人独资企业
B.合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司

【答案】 D
154、以下关于区域性股权市场的说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
155、商业银行次级定期债务的募方式为商业银行向()定向募集
A.机关法人
B.事业法人
C.企业法人
D.社团法人

【答案】 C
156、目前我国普通国债发行的方式不包括( )
A.定向招募方式
B.代销方式
C.招标方式
D.承销方式

【答案】 B
157、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。
A.定期存款利息率
B.必要收益率
C.无风险利率
D.存款准备金率

【答案】 B
158、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（ ）。
A.詹森指数
B.夏普指数
C.特雷诺指数
D.标准普尔指数

【答案】 A
159、申请发行可交换公