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投融资中介业务项目管理办法

XX 公司投融资中介业务项目管理办法

第一章 总 则

第一条 目的依据

为规范＊＊公司(以下简称公司)聘用中介机构的工作，保证中介机构所提供 的咨询、融资服务的合法性和真实性，保护各方当事人的合法权益，根据国家法 律、法规,参照本公司的有关规定，制定本办法.
第二条 适用范围

本办法所称聘用中介机构进行审计、评估和提供咨询、投融资服务等行为,是 指公司根据监管工作需要或经济活动的需要，按照法律、法规和规定的工作程序、 方法，组织聘用中介机构进行审计、评估和提供咨询、融资服务等活动.
第三条 管理分工

＊*公司会负责中介机构的管理;各有关业务科室根据工作需要，具体使用中介 机构;企业根据经济活动的需要，具体负责聘用中介机构有关事宜。
第二章 中介机构的服务范围

第四条 服务范围

委托中介机构提供服务的范围包括：

1、年度财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；年度财 务指标预测和敏感性分析;年度资本运营和经营管理情况分析.
2、独立财务顾问报告：为企业(上市公司)关联交易、资产或债务重组、收 购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。
3、直接融资顾问:包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行 比较、选择、建议和实施。

(1)企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定做融资方案，包括私 募、 IPO、增发、配股、可转债、公司债券等，并负责编制有关文件，协调承销 商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作，协助报批和实施。
(2)项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，安 排商务谈判并促成交易。
4、企业重组顾问：为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和 重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构。
5、兼并收购顾问:为企业兼并收购境内外上市公司(或非上市公司)物色筛选 目标公司;实施尽职调查；对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、 法律风险；协助制定和实施并购方案;设计和安排过桥融资;协助与地方
政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。

6、管理层收购(MBO)及员工持股计划 (ESOP) :管理层和员工持股方案的设计 ; 收购主体的设计和组建;收购融资方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助 有关文件的报备和审批。
7、投资理财:为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助 企业进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益；
8、管理咨询:针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战 略规划和管理咨询;协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理.
第三章 中介服务费用及项目提成

第五条 服务费用确定

*＊公司相关业务科室综合考虑行业指导定价、业务市场价格、工作总量和服 务质量等因素，确定中介机构服务费用支付标准。
第六条 中间人报酬

中介机构在处理本公司投融资业务过程中,若使用到中间人业务,具体费用需上 报我公司相关业务科室,报告分管领导审核后，由公司统一支付.
第七条 项目提成

中介机构受托管理本公司的相关项目，根据项目的不同情况，项目提成不定， 具体相关提成比例由公司按照具体项目的委托合同约定支付。
第四章 信息保密

“保密信息”既包括我公司提供的信息，也包括中介机构从我公司处所知悉或 取得的信息；不仅包括我公司提供前或提供时指出应当保密并明确标有“保密"字 样的信息,也包括我公司提供的，但未指出应当保密的信息.中介机构完全理解，未 指出对某信息保密，并不意味着该信息不具有保密性。
第八条 项目经理是项目保密的第一责任人，负责项目全过程的保密工作.公司 与项目经理签订保密协议，项目经理与项目组成员签订保密协议。
项目组成员同意并保证对上述保密信息仅用于本次商务合作项目并严格保密， 未经我公司书面同意不得以任何方式部分或整体公开，或披露、许可、转让给任何 第三方。
项目组成员同意并保证所有涉密人员(包括但不限于第四条提及的人员)将保守 秘密，并不得披露或泄露给任何未经许可的第三人。
项目组成员违反保密责任,我公司有权要求中介机构停止侵害行为，中介机构 应赔偿我公司损失，并支付＊*违约金;我公司有权解除
合同。

第五章 项目管理组织架构

副总经理

项目经理

财务人员 法务人员 企划人员 员工

注:本办法仅提供投融资类项目组织成员必须的基本架构，其他成员或其他类 项目成员可由项目经理根据实际情况配置
第九条 项目经理负责制度

1。公司副总经理是项目直接领导，负责项目的监督和协调. 2.项目经理工作 职责
a、保证项目完成的目标与制定的目标一致；

b、合理的分配项目的资源，协调企业内部的资源；

c、与公司的各个职能部门进行充分的沟通、协调，使项目能顺利的进行；

d、对项目的成功负有的主要责任，对项目的计划、实施、监督与控制负有全 权的责任，保证项目能达到预期的效果；
e、协调在项目过程中项目内部的各种矛盾,使项目能顺利的进行;

f、形成良好的项目团队合作的模式；

g、对项目小组的各个成员进行绩效的评估;

h、项目经理有义务定期将项目的进展情况以书面形式向公司主管部门汇报， 并不定期的接受主管部门的检查和监督。
3 (项目经理的权利和义务

a、对项目开展进行组织的权力;

b、挑选项目组成员，对不合格的成员退回原部门的权利,对项目小组成员在项 目完成后个人发展有建议权；
c、对项目所审批的资源(项目人员、项目资金和项目所用到的一般资源)进行 具体的分配和使用的权利；
d、项目内部有关决策的权力；

e、项目经理有权根据项目的进展情况向公司主管部门提出申请召开项目阶段 性评审会和项目完成评审会；

f、有根据项目的需要申请计划外资源的权利. 4. 项目经理的解聘

项目完成经总结评审后由公司主管部门解聘.在项目实施的过程中，出现下列 重大问题时，经过项目主管部门讨论,有权解除该项目经理，进行重新任命:
a、项目经理与项目组成员有巨大的沟通障碍,项目组的工作进展困难；

b、项目经理在项目管理的过程中，项目出现严重的与计划相背离的情况；

c、项目经理在未经项目主管部门授权的情况下越权开展工作,甚至给公司造成 损失；
d、项目经理存在能力的不足，且项目主管部门有半数以上的人提出有必要更 换项目经理；
e、项目经理在项目进行的过程中因为某些原因向项目主管部门提出辞去项目 经理的申请，经项目主管部门讨论后同意后可解除，并进行重新的任命。
第六章 中介机构的管理

第十条 服务准则

中介机构及其执业人员，应当按照委托合同约定，独立、客观、公正地履行职 责，为公司提供真实可靠的业务报告,不得将受托业务分包或转委托于其他任何中 介机构,影响中介业务服务质量。
中介机构及其执业人员应当遵守有关工作回避的规定，不得为关联企业或有利 害关系的企业从事中介业务服务.
第十一条 跟踪管理

公司副总经理牵头，相关业务科室参与,对中介机构服务质量进行跟踪管理.

(一)对中介机构建立基础档案;

(二)组织专家对中介机构服务进行抽查和评审；

(三)对中介机构服务评价资料进行归档和分析;

(四)根据服务评价提出调整建议。

第十二条 动态调整

公司根据服务质量及监管工作的需要,对中介机构进行动态调整.

有下列情形之一，公司可解除中介服务合同:

(二)发现有弄虚作假、恶意串通等不诚实行为的。

(三)泄露国家机密和企业商业秘密的。

(四)执业水平、执业质量不高，所出具的中介执业报告经专家审查有重大质 量问题或与实际情况严重不符的。
(五)工作失误造成被服务单位或委托方遭受重大损失的.

第七章 监督和责任

第十三条 服务质量监督

对中介机构出具的业务报告,由公司组织专家定期或不定期进行抽查或评审， 必要时要求有关中介机构对业务报告进行补充、完善或做出相关说明。对发现可能 存在严重问题的，公司有权组织专家或委托专门机构予以复审。
第十四条 中介机构责任

经审查核实，发现中介机构及其执业人员在开展业务过程中，存在工作过失 的，给予警告，按委托合同约定扣减中介费用;存在严重工作过失或造成损失的， 将终止委托合同，依法追究其赔偿责任,五年内禁止聘用其从事相关业务；
第十五条 公司责任

企业聘用中介机构进行的审计、评估及提供咨询、投融资服务等行为违反本办 法和其他有关规定的，由公司责令其限期改正，拒不改正的，追究相关人员责任。
第十六条 人员责任

公司工作人员、评审专家在对中介机构比选及其业务报告审核工作中,违反相 关规定，徇私舞弊,造成损失的，视情节轻重，对公司工作人员，分别给予批评、

教育或纪律处分;对评审专家，分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理。涉嫌犯罪 的，依法移交司法机关处理。
第八章 附则

第十七四条 实施细则

本制度的未尽事宜，由各部门补充，提请人事行政部报最高主管批准后实施.

第十八条 解释、决定、修改、废除权

本制度的最终解释属公司人事行政部，决定、修改和废除权依照《＊*管理办 法》执行并呈公司最高主管核准.
第十九条 实施时间

本制度自 2011 年**月**日起执行。