项目投资决策管理制度.docx

文件编号：

项 目 投 资 决 策 管 理 制 度

编 制： 风险控制部

审 核：

批 准：

发布日期： 2022 年 03 月 21 日 生效日期： 2022 年 04 月 01 日

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编
号

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修订内容简述

创建


修订日期

2022.03.21


修订后版本号

A/0


修订人 审核人 批准人

项目投资决策管理制度
第一章 总则

第一条 为规范公司的私募基金投资行为， 提高投资决策的科学性， 防范投资风 险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，特制定本制度。
第二条 本制度所称投资， 是指运用公司自有资金或者所管理的私募基金资产对 外进行的投资行为。
第三条 本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。

第四条 公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、 分级管理的投资管理模式。

第二章 投资管理的目标和原则

第五条 投资管理的总体目标：

(一) 保证公司投资运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格；
(二) 防范和化解经营风险， 提高经营管理效益， 确保经营业务的稳健运行和公 司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。
第六条 公司投资管理应遵循的原则：

(一) 健全性原则。 投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位， 并渗透 到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
(二) 合规性原则。 开展投资业务应严格遵守国家相关法律、 法规及监管部门的 规定，同时应符合公司适用、有效的相关制度。各投资流程的“关键控制点”都 有明确的责任人。
(三) 独立性原则。 各部门、 岗位之间建立“权、 职、 责”制衡机制。 项目立项、 尽职调查、投资决策、投资执行、投后管理各阶段，须考虑独立性和利益回避的

问题。

(四) 成本效益原则。 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济 效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。
第三章 投资决策机构

第七条 投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设 机构，根据股东会授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的 确定等。
第八条 投资决策委员会由 名成员组成，由股东会决定，但应当包含法律、

财务方面的专业人士； 执行董事为投资决策委员会当然成员； 公司可以聘请公司 外专家参与投资决策委员会并提供投资咨询或建议，但是外聘专家不得参与投资 决策。
第九条 投资决策委员会原则上以召开投资决策会议的方式开展工作， 由执行董 事负责召集和主持， 投资决策会议需全体成员参加方可召开； 如不能召开投资决 策会议的，应当通过书面方式召开投资决策会议并行使表决权并由投资决策委员 会成员签名。
第十条 投资决策会议实行申请召开方式， 项目小组完成投资项目尽职调查并经 部门复审认为项目具有投资价值的， 投资经理应当申请执行董事召开投资决策会 议。
第十一条 投资决策委员会就以下事项行使职权：

(一)审议公司报请审批的投资项目；

(二)审议批准投资项目最终的投资方案；

(三)审议批准投资项目的退出方案；

(四)根据股东会授权享有的其他权利。

第十二条 投资决策委员会就第十一条规定事项进行表决的，应当经三分之二以 上投资决策委员会成员同意方可通过； 就表决事项， 投资决策委员会成员应当表 达明确的意见，不得弃权。
第十三条 投资决策委员会就第十一条规定事项进行决策的，应当形成书面的决 策记录；举行投资决策会议的，应当保留书面的会议记录并由全体成员签名。
第四章 投资决策业务流程

第十四条 项目收集与筛选

投资经理负责投资项目的收集与筛选， 或根据公司安排对公司指派项目开展研究 与调查。
第十五条 项目部门初审

投资经理经调查与研究， 认为项目符合公司投资方向且具有投资价值的， 应当建 议部门负责人召集部门会议， 对投资项目进行初步审查； 经部门审查项目具有投 资价值的，投资经理应当向总经理室申请项目立项。
第十六条 项目立项与项目小组

项目立项以获得项目立项委员会三分之二以上成员同意方可通过； 项目获得立项 的， 投资管理部应当组建以投资经理为核心的项目小组， 项目小组由投资经理和 投资经理助理组成，部门负责人应当承担项目小组领导责任。
第十七条 项目尽职调查

项目立项后， 项目小组应当与投资对象签署相应的保密文件。 项目小组应当对项 目开展详细的尽职调查 (包括但不限于详细的财务、 业务以及法律尽职调查) 并 形成书面的尽职调查报告； 初步尽职调查完成， 项目小组及部门负责人应当就项

目尽职调查情况进行沟通， 并形成项目是否具备申请召开投资决策会议条件； 如 项目具备申请召开投资决策会议的，投资经理应当申请召开投资决策会议。
第十八条 项目投资决策

具备申请召开投资决策会议条件的项目， 项目小组应当形成书面汇报材料并拟定 投资方案向投资决策委员会汇报， 并根据投资决策委员会投资决策流程制作投资 决策材料。 项目通过投资决策委员会决策后， 投资经理应当立即按照投资决策委 员会的要求与投资对象协商投资协议。如果项目未能通过投资决策委员会投资决 策的，由执行董事决定是否补充尽调后再次提交决策。
第十九条 投资协议拟定

经投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目， 经公司法律顾问审核相关合 同协议后，由执行董事或执行董事授权代表与投资对象签署投资协议或文件。 第二十条 项目投资管理
在投资协议生效后，项目小组具体负责项目的投后管理，包括：

(一)基金投后管理 1.按照规定办理基金月度、季度、年度以及重大事项报告等信息披露事项，并形 成书面材料；
2.按照规定办理基金存续期间份额转让、份额赎回业务；
3.其他与基金相关的业务。

(二)投资对象管理

1.依照投资合同或协议的规定，负责监管投资资金到位； 2.监督被投资对象融资资金的使用情况，如与资金使用计划有重大变更，应及时 向公司汇报，并采取相应的措施；

3.定期获得投资对象的财务报告；
4.向被投资企业提供增值服务；

5.其他保障公司在被投资对象利益的工作。

第二十一条 项目投资退出

在项目投资决策前，项目小组应当为项目设计退出途径， 随着项目进展及时修订。 投资项目退出时机成熟时， 由投资经理起草投资退出方案。 在退出方案具体实施 的过程中， 若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不 符的情况，投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。
第五章 投资项目档案管理

第二十二条 项目投资活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字及 以其他方式和载体记录的材料应当全部归档备查。
第二十三条 与投资项目相关的档案由风险控制部负责保管， 与投资项目相关的 文件档案， 业务部门应做好业务档案的日常整理工作， 于不同业务阶段结束后的 三日内按要求填写档案移交清单， 并将业务档案移交风险控制部归档。 风险控制 部应当以项目为标准立卷管理。
第六章 附则

第二十四条 本制度所附附件为本制度不可分割的一部分。

第二十五条 本制度由风险控制部制定和解释，自发布之日起实施。

附件一
项目立项申请表

申请日期： 年 月 日


年第( )号

申请人

项目名称

项目

基本

情况

项目

亮点

投资

方案

项目进入难

度

项目
时间要求
调研

计划
是否需要公

司支持

部门意见

所属部门

年 月 日

总经理室

意见
年 月 日

经审核，立项申请 □通过 □未通过总经理室成员三分之二 以上成员同意，□同意 □不同意项目立项。
公司意见

XXXXXXXX 公司

年 月 日

附件二
投资决策委员会投资决策决议

投决日期： 年 月 日 年第( )号
项目名称

项目小组
投资经理

项目

基本

情况

项目

投资

方案

风险

控制

方案

项目

退出

方案

投资决策委员会

表决结果

投资经理助理

部门负责人

项目经投决会审议决策，本投决会

共 人， 同意投资方案的 票， 反对投资方案的 票，

项目□通过 □未通过投决会决策。

投资决策委员会成员签名：

年 月 日

附件三
投资决策委员会项目投资表决单

本人对项目进行深入的研究后， 决 定：

□ 同意该项目投资方案

(可补充说明投资方案修改建议或意见)

□ 反对该项目投资方案

(可简要说明理由)

签名：

日期： 年 月 日
附件四
投资决策委员会投资决策会议记录

会议时间 年 月 日

召开地点

参会人员

审议项目

会议记录人

附件五
投资决策委员会成员名单

序号 姓名 所属部门 职务

1

2

3

4

5

附件六
文件档案移交清单
文件名称 数量

壹式 份

壹式 份

壹式 份

壹式 份

壹式 份

壹式 份

壹式 份

壹式 份

壹式 份

壹式 份

年 月 日

所属部门

签名

所属部门

签名
序号

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

文件移交日期

移交人

接收人
备注