2025年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案.docx

2025年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案

单选题（共800题）
1、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）内反馈。
A.3个工作日
B.3个自然日
C.5个工作日
D.5个自然日

【答案】 C
2、 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（　　）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.6年
B.3年
C.4年
D.5年

【答案】 B
3、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（　　）制定。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 D
4、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。
A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪
D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

【答案】 A
5、（ ）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。
A.资产管理业务负责人
B.首席风险官
C.总经理
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
6、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】 D
7、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（ ）批准。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国银监会

【答案】 A
8、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（ ）认可的资质测试。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.财政部
D.中国人民银行

【答案】 A
9、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由( )按照期货交易所的规定办理。
A.结算会员
B.中国证监会
C.该期货公司
D.非结算会员

【答案】 D
10、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（　　）。
A.国家机关
B.国务院期货监督管理机构
C.期货业协会的工作人员
D.作为期货交易所会员的某企业法人

【答案】 D
11、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（　　）。
A.最大限度维护投资者利益
B.维护投资者的合法权益
C.为投资者创造最大权益
D.满足投资者的各项要求

【答案】 B
12、（ ）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.中国证监会
B.期货投资者保障基金管理机构
C.期货公司
D.期货交易所

【答案】 B
13、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。
A.保障基金
B.风险准备金
C.服务费
D.会费

【答案】 A
14、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（　　）关系。
A.亲属
B.近亲属
C.亲戚
D.朋友

【答案】 B
15、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

【答案】 D
16、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。
A.受贿罪
B.诈骗罪
C.敲诈勒索罪
D.受贿罪与敲诈勒索罪

【答案】 A
17、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用原则
B.公开原则
C.实质重于形式原则
D.理论联系实际原则

【答案】 A
18、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起( )
A.10
B.20
C.5
D.15

【答案】 A
19、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（ ）。
A.干预期货公司正常经营
B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件
C.兼任期货公司营业部门负责人
D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

【答案】 D
20、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（　　）负责。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.中国证监会

【答案】 C
21、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。
A.投资者自负
B.后续缴纳的保障基金补偿
C.交易所补偿
D.期货公司补偿

【答案】 B
22、（ ）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。
A.中国证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.期货交易所
D.期货业协会

【答案】 A
23、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（ ）。
A.专用账户存储不得挪用
B.可以接受规定的有价证券作为保证金
C.保证金分为结算准备金和结算担保金
D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】 C
24、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（ ）管理公司的其他事
A.同时
B.间接
C.终止
D.暂停

【答案】 D
25、期货投资者保障基金的使用遵循（　　）原则，实行比例补偿。
A.公开、公平、公正
B.取之于市场、用之于市场
C.保障投资者合法权益和公平救助
D.合理、有效

【答案】 C
26、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（　　）注销其从业资格。
A.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 C
27、证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。
A.参股的期货公司
B.非关联的期货公司
C.控股的期货公司
D.任何期货公司

【答案】 C
28、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（ ）并终止经营活动。
A.工作人员工资
B.分支机构业务
C.交易账户和客户编码
D.营业场所和设施的相关费用

【答案】 B
29、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（　　）根据期货公司风险状况确定。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
30、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（　　）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.期货公司
B.证券公司和期货公司
C.证券公司
D.证券公司或期货公司

【答案】 C
31、（ ）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.期货公司
B.期货投资者保障基金管理机构
C.期货交易所
D.中国证监会

【答案】 B
32、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（　　）
A.先执行并向期货公司董事会报告
B.先执行并向中国证监会报告
C.抵制并及时向中国期货业协会报告
D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

【答案】 D
33、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。
A.是否诚信守法
B.是否熟悉期货法律法规
C.是否符合规定的任职条件
D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】 D
34、因实物交割发生纠纷的，（　　）为合同履行地。
A.期货公司的分公司所在地
B.期货公司的分支机构住所地
C.期货交易所住所地
D.投资者住所地

【答案】 C
35、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（　　）年。
A.2
B.1
C.3
D.5

【答案】 D
36、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
A.独立客观
B.理论与实践相结合
C.尊重客户意见
D.诚实守信

【答案】 A
37、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。
A.从业资格注册、考试成绩等信息
B.从业资格注册、诚信记录等信息
C.从业人员注册、工作业绩等信息
D.从业人员注册、客户服务等信息

【答案】 B
38、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（ ）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告
B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
39、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.不超过损失的90%
B.为损失的90%以上
C.为损失的80%以上
D.不超过损失的80%

【答案】 D
40、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（　　）。
A.洗钱罪
B.走私罪
C.受贿罪
D.职务侵占罪

【答案】 A
41、负责审批设立期货交易所的机构是（　　）。
A.发改委
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.银监会

【答案】 B
42、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次

【答案】 B
43、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（　　）。
A.涨跌停板制度
B.结算担保金制度
C.结算准备金制度
D.保证金制度

【答案】 B
44、下列不属于期货交易所职责的是( )。
A.制定并实施交易规则及其实施细则
B.对保证金安全存管实施监控
C.发布市场信息
D.监管指定交割仓库的期货业务

【答案】 B
45、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（ ）处理。
A.中国证券监督管理委员会
B.检察院
C.中国证券监督管理委员会派出机构
D.公安部

【答案】 A
46、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，做出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 A
47、期货公司风险监管指标不包括（ ）。
A.权益比率
B.净资本与净资产的比例
C.负债与净资产的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】 A
48、期货公司拟免除（　　）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官
B.董事长
C.独立董事
D.监事会主席

【答案】 A
49、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（ ）。
A.期货交易所所在地人民政府
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 C
50、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（　　）。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力

【答案】 D
51、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。
A.适度
B.效率
C.平均
D.公开、合理、有效

【答案】 D
52、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（　　）组成。
A.全体会员
B.控股10％的股东
C.全体股东推举的会员
D.中国证监会核准的会员

【答案】 A
53、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。
A.向所在机构报告
B.向期货交易所报告
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

【答案】 A
54、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.财政部
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
55、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（　　）
A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的
D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】 D
56、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A.期货公司董事会
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
57、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》， 期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（　　）应当对上述事项进行检查落实。
A.总经理指定的副总经理
B.总经理
C.董事长
D.首席风险官

【答案】 D
58、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（ ）。
A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.保守客户的商业秘密
C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
D.维护客户合法权益

【答案】 C
59、期货交易所应当按照（　　）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10％
B.结算准备金的20％
C.手续费收入的20％
D.经营利润的30％

【答案】 C
60、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（　　）。
A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行
C.提高金融期货交易量
D.保护投资者合法权益

【答案】 C
61、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。
A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继
B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

【答案】 D
62、证券期货经营机构应当（　　）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.不定期

【答案】 B
63、下列选项中属于期货从业人员的是( )。
A.期货公司的保洁员
B.银行从业人员
C.证券公司的管理人员和专业人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

【答案】 D
64、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（ ）分。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
65、会员制期货交易所理事会会议应至少每（　　）召开一次。
A.两个月
B.三个月
C.半年
D.一年

【答案】 C
66、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（　　）.
A.2年
B.4年
C.1年
D.3年

【答案】 D
67、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（　　）。
A.期货交易所
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】 B
68、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.所在期货经营机构
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
69、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（　　）关系。
A.亲属
B.近亲属
C.亲戚
D.朋友

【答案】 B
70、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（ ）。
A.对客户进行投资分析并提出投资建议
B.诱骗客户参与期货交易
C.进行虚假宣传
D.挪用客户的期货保证金

【答案】 A
71、（ ）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.中国证监会
B.财政部
C.保障基金管理机构
D.期货交易所

【答案】 C
72、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（　　）。
A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.保守客户的商业秘密
C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
D.维护客户合法权益

【答案】 C
73、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更住所或者营业场所

【答案】 C
74、期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.总经理
B.董事长
C.董事会
D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】 C
75、具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A.10，8
B.8，10
C.8，8
D.10，10

【答案】 A
76、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报( )批准。
A.中国证监会
B.所在地人民法院
C.期货业协会
D.财政部

【答案】 A
77、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上7倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 A
78、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（ ）个工作日。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
79、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元。
A.6100
B.6200
C.5800
D.6000

【答案】 C
80、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。
A.立即向中国证监会报告
B.立即向中国期货业协会报告
C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告
D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

【答案】 D
81、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（ ）。
A.是否诚信守法
B.是否熟悉期货法律法规
C.是否符合规定的任职条件
D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】 D
82、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（　　）。
A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
B.负责期货公司日常经营管理
C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】 B
83、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.5
B.20
C.15
D.10

【答案】 D
84、期货公司可以接受以下（　　）单位或者个人的委托为其进行期货交易。
A.事业单位
B.国有企业
C.期货公司的工作人员
D.国家机关

【答案】 B
85、根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（ ）。
A.期货公司高级管理人员
B.期货公司从业人员
C.期货公司董事的配偶
D.期货公司监事的子女

【答案】 D
86、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A.10日
B.20日
C.1个月
D.2个月

【答案】 D
87、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。
A.各自的期货保证金账户
B.银行存款账户
C.期货公司的资金
D.银行借款

【答案】 A
88、期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。
A.随时
B.不定期
C.随机
D.定期

【答案】 D
89、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A.事前
B.事后
C.逐步
D.无需

【答案】 A
90、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（ ）。
A.市场禁入
B.纪惩戒律
C.行政处罚
D.罚款

【答案】 B
91、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（　　）服务。
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】 C
92、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。
A.管理费
B.税费
C.监管费
D.交易费

【答案】 C
93、（　　）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
94、下列（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B.决定增加或者减少期货交易所注册资本
C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
D.制定交易所的各种管理制度

【答案】 D
95、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得以他人名义参与期货交易
C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】 C
96、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。
A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司

【答案】 D
97、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性

【答案】 A
98、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金

【答案】 C
99、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（　　）。
A.客户
B.证监会
C.期货交易所
D.证券交易所

【答案】 C
100、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（ ）亿元。
A.1
B.5
C.10
D.12

【答案】 D
101、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。
A.咨询服务收费标准
B.业务资格
C.从业人员资格
D.服务内容和投诉方式

【答案】 A
102、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。
A.涨跌停板制度
B.保证金制度
C.结算担保金制度
D.风险准备金制度

【答案】 C
103、期货公司强行平仓数额应当（ ）客户需追加的保证金数额。
A.大于
B.基本等于
C.小于
D.无关系

【答案】 B
104、（ ）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.财政部

【答案】 C
105、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。
A.3200
B.3000
C.2800
D.3100

【答案】 C
106、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。
A.C6
B.C5
C.C4
D.C3

【答案】 B
107、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制定。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

【答案】 A
108、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（ ）。
A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议
B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认
C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认
D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实

【答案】 C
109、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A.1
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
110、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（　　）。
A.从业人员注册、客户服务等信息
B.从业人员注册、工作业绩等信息
C.从业资格注册、诚信记录等信息
D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】 C
111、（ ）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司
D.期货保证金安全存管银行

【答案】 A
112、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上15万元以下

【答案】 B
113、（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.期货保证金存管银行

【答案】 A
114、期货公司变更注册资本，应当经（)审核。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.国家工商总局

【答案】 A
115、（　　）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A.期货公司
B.期货交易所
C.客户
D.中国期货业协会

【答案】 A
116、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。
A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
B.期货公司的合法性和风险管理
C.监督期货公司其他高级管理人员
D.监管期货公司业务执行

【答案】 A
117、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（ ）进行查询。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国证监会
D.期货结算中心

【答案】 B
118、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
119、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（ ）。
A.证券从业人员
B.期货从业人员
C.会计从业人员
D.银行从业人员

【答案】 B
120、期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由监事会
C.由董事会
D.由总经理

【答案】 A
121、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】 A
122、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。
A.所在公司住所地证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 D
123、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（ ）收取结算担保金。
A.结算会员
B.非结算会员
C.结算会员和非结算会员
D.以上都不对

【答案】 A
124、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（ ）的顺序来承担风险。
A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

【答案】 D
125、期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（ ）万元
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

【答案】 C
126、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（　　）报告。
A.国务院
B.中国证监会
C.期货交易所员工大会
D.期货业协会

【答案】 B
127、 一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。
A.远期升水
B.远期贴水
C.即期升水
D.即期贴水

【答案】 B
128、期货执业人员在执业中应当（　　）。
A.诚实守信，恪尽职守
B.向客户承诺或保证最低收益
C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益
D.以本人或者他人名义从事期货交易

【答案】 A
129、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.中国证监会派出机构
B.所在期货经营机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 B
130、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
C.建立健全信息隔离机制
D.保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】 A
131、关于强行平仓，下列说法正确的