2020年公司董事会办公室档案管理制度.docx

2020年公司董事会办公室档案管理制度

第一章 总 则 2
第二章 立卷与归档 2

第二条 立卷归档范围 2

第三条 立卷归档要求 3

第四条 归档流程管理 3
第三章 档案保管与移交 3

第五条 档案保管一般规定 3

第六条 档案保管期限 4
第四章 档案借阅 4

第七条 借阅要求 4

第八条 借阅流程 5

第九条 外借档案追踪管理 5
第五章 档案的鉴定和销毁 5

第十条 档案鉴定 5

第十一条 档案销毁 6
第六章 附则 6

第一章 总 则

第一条 为了切实做好公司档案管理工作，根据《中华人民共和 国档案法》、《中华人民共和国保密法》、 《中华人民共和国档案 法实施办法》和《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》，结 合公司实际情况，特制定本部门档案管理制度。
第二章 立卷与归档

第二条 立卷归档范围

(一)三会资料，包括但不限于公司章程、股东名册、股东大会 相关资料、董事会相关资料、监事会相关资料等。
(二)融资资料，包括首次公开发行文件资料、再融资文件资料， 再融资资料按照再融资的方式归档，主要包括但不限于非公开发行股 票、公司债等。
(三)关联方资料，包括但不限于公司与关联方之间发生的关联 交易等文件资料。
(四)投资者关系管理资料，包括但不限于公司通过接听投资者 热线、接待调研、 网络互动平台回复等方式方法维护股东、债权人和 潜在投资者之间的关系形成的文件资料。
(五)专项资料，包括但不限于监管机构、会计师事务所、律师 事务所、信用评估机构、券商、银行、保险、基金、媒体等往来文件 资料。