董事会秘书办公室职责(4篇).docx

董事会秘书办公室职责
一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管，即按照法定程序筹 备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资料;负责保管公司股东名 册、董事名册，大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，股 东大会、董事会会议文件和会议记录等。
二是负责公司股东资料的管理，如股东名册等资料的管理。
三是负责办理信息披露事务。如督促公司制定并执行信息披露管理制度和重 大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，按照有 关规定向有关机构定期报告和临时报告;负责与公司信息披露有关的保密工作，制 订保密措施，促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露 前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施。
董事会秘书相关信息
1 、具备专业知识，提供专业意见。
董事会秘书应该具备一定的专业知识，这是董事会秘书的职业所必须的。不 仅要掌握公司法、证券法、上市规则等有关法律法规，还要熟悉公司章程、信息 披露规则，掌握财务及行政管理方面的有关知识。只有这样，才能有效的行使董 事会秘书的职责，对董事会提供全面的专业意见，保障公司规范化运作，从而确 立董事会秘书在公司的地位及作用。
2 、遵守职业操守，履行专业职能。
董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。董事会秘书作为专 业人士，遵守职业操守，保持个人的品格和地位是履行专业职能的首要条件。

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董事会秘书作为公司的高级管理人员，知道很多公司在决策与投资方面的安 排，保守公司的秘密，避免公司对股价有影响的消息通过非正常的渠道传播。当 得知公司作出或者可能作出违反有关法律、法规的决议时，应及时提醒公司有关 人员，并拿出解决问题的办法。这样做一方面可以提升公司董事会对董事会秘书 的信任程度，另一方面也能有效的防范风险。
董事会秘书也有权行使如下职责：
协助董事会依法行使职权，在董事会违反法律法规、公司章程及证券交易所 有关规定作出决议时，及时提出异议，如董事会坚持作出上述决议，应当把情况 记载在____上，并将____马上提交上市公司全体董事和监事。
协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司章程及其他 有关规定。在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，有义务及时提 醒，并有权如实向中国证监会及其他监管机构反映情况。
3 、积累工作经验，提高工作质量。
董事会秘书在工作实践中，积累出了不少好的经验，这些经验都有利于董事 会秘书有效的防范风险。
注重工作方法，对董事一视同仁，提供同等专业意见，与董事保持良好的关 系，提高董事对董事会秘书的信任程度。争取董事会成员对董事会秘书工作的理 解和支持，建立良好的工作环境。
提高工作技巧，对董事会的议案要事先提出专业意见，在有可能违反有关法 律、法规时，在会前要表明自己的观点，协助董事会在不违反有关法律、法规的 前提下，提出解决问题的方案。不要等到董事会议上提出反对意见，避免在董事 会议上引起争议。如需要请专业会计师或专业律师提供意见时，应在会前安排专 业人士到场。
董事会秘书办公室职责(二)

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一、 准备和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件;
二、 筹备董事会和股东大会，并负责会议记录和会议文件、记录的保管并起 草董事会的____ 、文件。
三、 负责公司信息披露事务，保证信息披露的及时、准确、合法、真实和完 整 ;
四、 保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录;
五、 使公司董事、监事、高级管理人员明确他们应当崐担负的责任，遵守国 家有关法律、法规、规章、政策、公司章程等有关规定;
六、 协助董事会行使职权。在董事会决议违反法律、法规、公司章程等有关 规定时，应及时提出异议 ;
七、为公司重大决策提供咨询和建议 ;
八、处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜 ;
九、公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责。
十、承办董事长交办的各项工作。
董事会秘书办公室职责(三)

1)主要职能：负责公司的对外信息披露和董事会日常事务性工作，对董事会 负责。
2)隶属关系：直接隶属董事会管理 3)职责与权限:
(1)依法准备和递交国家有关部门所要求董事会会议、股东大会出具的报告和 文件 ;
(2)筹备股东大会和董事会会议，并负责会议的记录工作，保管会议文件和记 录 ;

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(3)依法负责公司有关信息披露事宜，建立并完善信息披露制度，并保证公司 信息披露的及时性、合法性、真实性、完整性;
(4)协助董事处理董事会的日常工作，协助董事及经理在行使职权时切实履行 法律、法规、公司章程及其他有关规定;
(5)办理公司与董事、证券管理部门、证券交易所、各中介机构和投资人之间 的有关事宜 ;
(6)接待来访，回答咨询;
(7)保管股东名册和董事会印章;
(8)参与组织资本市场融资。

董事会秘书办公室职责(四)

一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管，即按照法定程序筹 备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资料;负责保管公司股东名 册、董事名册，大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，股 东大会、董事会会议文件和会议记录等。
二是负责公司股东资料的管理，如股东名册等资料的管理。
三是负责办理信息披露事务。如督促公司制定并执行信息披露管理制度和重 大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，按照有 关规定向有关机构定期报告和临时报告;负责与公司信息披露有关的保密工作，制 订保密措施，促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露 前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施。
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